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Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, La empresa), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, la empresa no tiene ningún defecto importante del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
Sobre la base del principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las unidades incluidas en esta evaluación son la empresa y sus filiales. Las principales actividades y cuestiones incluidas en el ámbito de la evaluación son la estructura orgánica, la estrategia de desarrollo, el presupuesto general, la gestión de los fondos, los recursos humanos, la cultura institucional, la gestión de la I + D, la gestión de la recaudación de fondos, la gestión de activos, las adquisiciones y Los pagos, las ventas y la recaudación de fondos, las transacciones conexas, las garantías externas, la divulgación de información, los informes financieros, la transferencia interna de información, los sistemas de información, la gestión de filiales, la auditoría interna, etc. Las principales esferas de riesgo de este año son los riesgos de gestión de fondos, la gestión de filiales y la divulgación de información.
Las unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, abarcan los principales aspectos de la gestión empresarial de la empresa, sin omisiones importantes. Los detalles son los siguientes:
1. Estructura orgánica
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, mejorar y normalizar el marco de la Organización del control interno de la sociedad y garantizar que la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y las organizaciones de gestión bajo la dirección del Consejo de Administración funcionen de manera eficaz y normalizada.
La Junta General de accionistas es la autoridad más alta de la empresa, a través del Consejo de Administración y la Junta de supervisores para la gestión y supervisión diarias de la empresa, su poder se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades y la Ley de valores. De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, la Junta General de accionistas decidirá la política estratégica de desarrollo de la sociedad, examinará los cambios en el capital de la sociedad, examinará las principales transacciones de la sociedad y elegirá a los directores y supervisores.
El Consejo de Administración es el órgano permanente de adopción de decisiones de la empresa, elegido por la Junta General de accionistas, autorizado por la Junta General de accionistas para ser responsable del funcionamiento y la gestión de la empresa, la formulación de la política general de la empresa, el objetivo general y el plan general anual, es el Centro de adopción de decisiones de la empresa. El Consejo de Administración será responsable de la Junta General de accionistas e informará al respecto. El Consejo de Administración establecerá el Departamento de valores y el Secretario del Consejo de Administración, que se encargarán de los asuntos cotidianos del Consejo de Administración. El Comité de desarrollo estratégico, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de nombramientos y el Comité de auditoría se establecen en el Consejo de Administración de la empresa.
La Junta de supervisores es el órgano de supervisión de la empresa, en el que los representantes de los trabajadores y los supervisores son elegidos por el Congreso de los trabajadores. La Junta de supervisores, autorizada por la Junta General de accionistas, es responsable de proteger los derechos e intereses de los accionistas, proteger los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los empleados contra la violación, supervisar el funcionamiento legítimo de la empresa y supervisar el comportamiento de los directores y altos directivos de la empresa. La Junta de supervisores será responsable de la Junta General de accionistas e informará al respecto.
El Director General y otros altos directivos de la empresa serán nombrados por el Consejo de Administración, que ejercerá el sistema de responsabilidad del Director General, se encargará de organizar y aplicar las resoluciones de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración y presidirá la gestión de la producción y el funcionamiento de la empresa.
Sobre la base de la situación real y de acuerdo con las necesidades del funcionamiento y la gestión de las empresas, la empresa cuenta con una especialidad de marketing y ventas, una especialidad de productos y necesidades, un sistema especializado de recursos humanos, una especialidad de valor empresarial (bajo la jurisdicción del Departamento de Finanzas, el Departamento de valores, el Departamento de Asuntos Jurídicos, etc.), un Departamento de auditoría interna, un Departamento de operaciones, una especialidad de Seguridad, una especialidad de calidad excepcional, una especialidad de experiencia de usuario, un Departamento de internacionalización, un Departamento de desarrollo empresarial, un comité técnico especializado, El sistema profesional, como el Comité profesional de operaciones inteligentes, el Comité profesional de datos y el Instituto de investigación, as í como más de 10 líneas de productos en las esferas de los servicios básicos, Internet, la computación en nube, los macrodatos y las operaciones, as í como más de 60 sucursales distribuidas en todo el país, han logrado resultados positivos en la mejora de la eficiencia de la gestión y la aplicación del control interno, etc.
2. Estrategia de desarrollo
El Comité de desarrollo estratégico se establece en el Consejo de Administración de la empresa para estudiar y formular recomendaciones sobre la estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa, los principales programas de financiación de inversiones y las operaciones de capital. La empresa elaboró el método de aplicación de la gestión de la estrategia de desarrollo, definió el proceso de aplicación de la formulación, aplicación, evaluación y ajuste de la estrategia de desarrollo, aseguró la realización de los objetivos estratégicos de la empresa.
3. Presupuesto General
Sobre la base de la situación real, la empresa ha elaborado el presupuesto general de la planificación anual de la gestión de las operaciones y las directrices para la elaboración de indicadores de las operaciones, ha definido el sistema de gestión del presupuesto y las responsabilidades y facultades de las dependencias de ejecución del presupuesto, los procedimientos de autorización y aprobación y el mecanismo de coordinación del trabajo; Estandariza la preparación del presupuesto, la ejecución del presupuesto y la evaluación del presupuesto, asegura que la preparación del presupuesto se ajuste a la estrategia y el objetivo de desarrollo de la empresa, mejora la calidad y la eficiencia de la gestión del presupuesto general, y asegura que el objetivo de la estrategia de desarrollo de la empresa se puede Implementar eficazmente a través de la gestión del presupuesto.
4. Gestión de fondos
De acuerdo con la situación real, la empresa organiza el flujo de negocios del Fondo Monetario de manera integral, fortalece el control del sistema contable del Fondo de trabajo, estandariza estrictamente las condiciones de ingresos y gastos del Fondo, el procedimiento y la autoridad de aprobación, establece científicamente la Organización y el puesto, aclara la autoridad de responsabilidad y el requisito de separación del puesto de cada enlace del Fondo Monetario, sigue las regulaciones pertinentes de la gestión del efectivo, la cuenta bancaria, el proyecto de ley y la firma, y protege eficazmente la seguridad del Fondo Monetario de la empresa. La empresa ha establecido un sistema perfecto de presentación de informes sobre la información sobre los fondos monetarios, inspecciona y evalúa periódicamente las actividades de los fondos, aplica el sistema de rendición de cuentas, garantiza la seguridad y el funcionamiento eficaz de los fondos, normaliza las actividades de inversión, recaudación de fondos y operaciones de los fondos, previene eficazmente los riesgos de las actividades de los fondos y mejora los beneficios de los fondos.
El Departamento de auditoría realiza auditorías trimestrales de los fondos monetarios y sus sistemas de control interno.
5. Recursos Humanos
La empresa se adhiere a la gestión del sistema de personal de “apertura, igualdad, competencia y selección de los mejores” nombramientos, capacitación, evaluación, recompensas y castigos, y ha formado un mecanismo interno para promover la iniciativa de los empleados y establecer canales para el desarrollo de los empleados. La empresa se esforzará por establecer un mecanismo científico de incentivos y restricciones, a través de la preocupación humana, la preocupación por los sentimientos profesionales y el crecimiento de los empleados; Crear una organización de aprendizaje, atraer talentos con buenas perspectivas de desarrollo empresarial, inspirar talentos con buenos ingresos y entorno de trabajo, retener talentos con el desarrollo de la carrera y estimular el potencial de todos con el mecanismo competitivo; A través de la gestión científica de los recursos humanos para movilizar plenamente el entusiasmo de los empleados de la empresa, la formación de la igualdad de competencia, la movilidad razonable, la aplicación de la medida, el mecanismo de nombramiento de los mejores, con el fin de mejorar eficazmente la eficiencia del trabajo. La empresa ha establecido una serie de sistemas de gestión de los recursos humanos, como la gestión de la contratación, la gestión de la remuneración, la evaluación de la actuación profesional, el nombramiento y la destitución de los administradores, la organización interna de la capacitación y la gestión, y ha aplicado un sistema de gestión de los recursos humanos que combina recompensas y castigos, puede ascender y descender y trabajar mucho para garantizar el desarrollo ulterior de los recursos humanos de la empresa y lograr el crecimiento y el desarrollo comunes de la empresa y el personal.
6. Cultura empresarial
La empresa garantiza la aplicación efectiva del sistema de control interno mediante la creación y el mantenimiento de la cultura empresarial. Llevar a cabo diversas actividades para mejorar la cohesión de la empresa, exigir a todos los empleados, incluido el personal directivo superior, que fortalezcan la formación profesional y el aprendizaje empresarial, observen la integridad profesional de la honestidad y la credibilidad, observen la disciplina y la ley. La empresa alienta a los empleados a ser audaces en la innovación, proporcionando un amplio espacio para el desarrollo de la carrera y un excelente entorno de crecimiento para todo tipo de talentos, de modo que cada empleado capaz y comprometido pueda desarrollar su propia capacidad y realizar su propio valor en la empresa.
Con el fin de normalizar la gestión de proyectos de I + D, la empresa ha establecido una serie de normas, como la planificación de la innovación, el establecimiento de proyectos de I + D, el presupuesto del proyecto, el seguimiento y la supervisión de proyectos, la gestión de la demanda, el diseño de programas informáticos y La gestión de versiones de productos, etc., que hacen que la empresa tenga un capítulo en la demanda de productos, el diseño del desarrollo, el uso de versiones, etc., para dar pleno juego a las ventajas técnicas, mejorar continuamente el nivel de gestión técnica, mejorar la eficiencia de la gestión y el control, y proporcionar Apoyo técnico para el desarrollo sostenible de
8. Gestión de la recaudación de fondos
Con el fin de normalizar la gestión de los fondos recaudados, mejorar su eficiencia en el uso y salvaguardar los intereses legítimos de todos los accionistas, la empresa ha formulado las “medidas administrativas para el uso de los fondos recaudados”, ha definido claramente los procedimientos para el uso, la gestión y la supervisión de las cuentas especiales de Los fondos recaudados, y ha establecido normas claras para el almacenamiento, el uso, la supervisión de la gestión y la rendición de cuentas de las cuentas especiales de los fondos recaudados. La empresa cumplirá estrictamente los procedimientos de solicitud y examen y aprobación en el uso de los fondos de conformidad con las normas del sistema. Mientras tanto, el Departamento de auditoría interna audita trimestralmente el uso y almacenamiento de los fondos recaudados.
9. Gestión de activos
La empresa ha elaborado el sistema de gestión de activos, como las medidas de gestión de activos fijos, el sistema de capitalización de la investigación y el desarrollo, el sistema de gestión de equipos, etc. para controlar la aceptación, el almacenamiento, la recepción, el envío, la custodia y el tratamiento de las existencias y los activos físicos, y ha adoptado medidas como la División de responsabilidades, el inventario físico a plazo fijo, el registro de bienes y la comprobación de cuentas, etc. para regular las cuentas por cobrar, la inversión extranjera, los activos fijos, etc. Investigar los problemas existentes y las posibles pérdidas en los activos intangibles, y hacer una provisión razonable para el deterioro de los activos de acuerdo con el manual financiero y otros sistemas establecidos por la empresa, y presentar la estimación de las pérdidas, la base de la provisión y los elementos que necesitan ser pasados a pérdidas y ganancias para su Aprobación de acuerdo con los procedimientos prescritos y la autoridad de examen y aprobación.
10. Adquisiciones y pagos
La empresa ha establecido una serie de sistemas de gestión y medidas de control de las adquisiciones, ha establecido un mecanismo de evaluación de los proveedores, ha establecido racionalmente departamentos y puestos de compras y pagos, ha definido claramente las responsabilidades y competencias, ha fortalecido el control de la preparación y aprobación de planes de adquisiciones, la selección de proveedores, la selección de métodos de compra, la determinación del precio de compra, la firma de contratos de compra, la aceptación, la aprobación de pagos, la auditoría del procesamiento contable, la conciliación periódica, etc. Reducir los riesgos relacionados con las adquisiciones y los pagos. 11. Ventas y recaudación de fondos
La empresa ha establecido una serie de sistemas de gestión y medidas de control de las ventas, ha determinado razonablemente el mecanismo de fijación de precios y el modo de crédito, ha ajustado oportunamente la estrategia de ventas de acuerdo con los cambios del mercado y ha promovido la mejora de la cuota de mercado. Reforzar el control del examen y la aprobación de los contratos de venta, la ejecución y la recaudación de fondos, y registrar en detalle el contrato de venta, el certificado de aceptación y la recuperación de fondos, etc. Fortalecer el servicio post – venta de los clientes, mejorar la satisfacción y lealtad de los clientes, asegurar la realización del objetivo de ventas. 12. Transacciones con partes vinculadas
La empresa formula y aplica las medidas de gestión de las transacciones con partes vinculadas, establece normas estrictas sobre el alcance, los procedimientos de adopción de decisiones y la divulgación de información de las transacciones con partes vinculadas, garantiza que las transacciones con partes vinculadas se lleven a cabo en condiciones de “equidad, equidad, publicidad, remuneración equivalente y no se desvíen del precio o la tasa de un tercero independiente en el mercado”, garantiza la legalidad, la equidad y la racionalidad de las transacciones con partes vinculadas y no se producen violaciones de la ley.
13. Garantías externas
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, la empresa ha elaborado el sistema de gestión de la garantía externa, ha aclarado la autoridad de examen y aprobación de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración sobre cuestiones de garantía externa en los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de la garantía externa, ha normalizado el comportamiento de garantía externa de la empresa y ha controlado eficazmente el riesgo de garantía externa de la empresa.
14. Divulgación de información
La empresa ha elaborado el sistema de gestión de la divulgación de información, el sistema de investigación de la responsabilidad por errores graves en la divulgación de información del informe anual, el sistema de registro y registro de personas con información privilegiada y el sistema de gestión de las relaciones con los inversores, etc., ha aclarado las responsabilidades y los Procedimientos de presentación de informes de todos los departamentos de la empresa, las filiales de control de acciones y el personal conexo en relación con la divulgación de información, ha garantizado la puntualidad, exactitud e integridad de la divulgación de información de la empresa y ha evitado la divulgación de información importante. Divulgación de irregularidades, etc.
15. Informes financieros
Con el fin de normalizar la contabilidad y la divulgación de información de la empresa, mejorar la calidad de la información contable, garantizar el cumplimiento legal y la integridad de los informes financieros, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, los acreedores y otras partes interesadas, la empresa ha establecido los principales procesos de control, como El examen y la aprobación de las transacciones conexas, el procesamiento de las operaciones contables, el cambio de la política contable y la estimación contable, la preparación y auditoría de los informes financieros, y ha establecido razonablemente los departamentos y puestos pertinentes de presentación de informes financieros. Aclarar la autoridad de responsabilidad, aclarar los procedimientos de control y la División de responsabilidades de la contabilidad, la preparación de informes, el examen y la aprobación.
16. Transmisión interna de información
La empresa hace hincapié en el fortalecimiento de la gestión de la información interna, ha establecido el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, el mecanismo de reunión especial del Director General, el mecanismo de reunión conjunta, el mecanismo de transmisión de información interna, como la transmisión de información personal, etc., y ha establecido un canal especial de denuncia e información, ha definido los procedimientos de recopilación, procesamiento, transmisión y alcance de la información pertinente sobre el control interno y ha garantizado la comunicación oportuna de la información. A fin de mejorar la utilidad de la información, la Junta de supervisores y el personal directivo deben transmitir oportunamente la información importante.
17. Sistemas de información
La empresa ha establecido el sistema de información EIP que se ajusta a la estrategia de desarrollo empresarial de la empresa y se integra con las actividades de gestión, ha designado el Centro de Operaciones de nube pública y Big data para llevar a cabo la gestión centralizada de la construcción del sistema de información, ha normalizado las operaciones comerciales pertinentes del Sistema de información, ha mejorado la seguridad, fiabilidad y racionalidad del sistema de información, as í como la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información conexa, y ha proporcionado apoyo y garantía para el establecimiento de un mecanismo eficaz de información y comunicación. Mejorar el nivel de gestión de la modernización de la empresa y reducir los factores de error humano.
18. Gestión de filiales
Con el fin de normalizar el mecanismo de funcionamiento interno de la empresa, la empresa ha llevado a cabo el control general de las filiales, ha llevado a cabo la estipulación explícita de la gestión de la toma de decisiones de gestión, la gestión financiera, la gestión de la información, la gestión del personal, etc., ha reflejado plenamente la función de gestión, control y servicio de la empresa a las filiales. Sobre la base de garantizar el funcionamiento normal de las filiales, se ha aplicado una política interna eficaz.
