Beijing Hairun Tianrui Law Firm
Legal Opinion on the IPO of Shanghai Guanlong Valve Energy Saving Equipment CO., Ltd. And listing in shenzhen Stock Exchange GEM
Beijing Hairun Tianrui Law Firm
Shanghai Guanlong Valve Energy Saving Equipment CO., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen
Dictamen jurídico
A: Shanghai Guanlong Valve Energy Saving Equipment CO., Ltd.
De conformidad con el Acuerdo de servicios jurídicos concertado entre Shanghai Guanlong Valve Energy Saving Equipment CO., Ltd. (en adelante denominado "el emisor", "Guanlong Energy Saving" o "la empresa") y la bolsa, la Bolsa acepta la autorización del emisor para actuar como asesor jurídico especial sobre la cuestión de la oferta pública de acciones por el emisor y su inclusión en la bolsa de Shenzhen GEM (en adelante denominada "la oferta").
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado "el derecho de sociedades"), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada "la Ley de valores"), las medidas administrativas para el registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas "las medidas administrativas para el registro"), Estas opiniones jurídicas se emiten sobre las cuestiones relativas a la emisión y cotización de Guanlong Energy Saving en la bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos pertinentes, como las normas para la cotización de las acciones de GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas "las normas para la cotización de GEM") y la Comisión reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada "la Comisión Reguladora de valores de China") y la bolsa de Shenzhen.
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas relacionadas con los valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con Los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas. Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en la presente opinión jurídica, y que las observaciones finales emitidas sean legales y precisas, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante.
A fin de emitir el presente dictamen jurídico, el abogado de la bolsa llevó a cabo una investigación sobre las calificaciones de los sujetos y las condiciones para su inclusión en la lista, examinó los documentos que el abogado de la bolsa consideraba necesarios para la emisión del presente dictamen jurídico, incluidos, entre otros, los registros, la información y los certificados pertinentes relativos a las calificaciones de los sujetos, la autorización y las condiciones sustantivas de la lista, as í como las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes. También se hicieron preguntas a los miembros de la Junta de ahorro de energía de Guanlong y al personal directivo superior sobre cuestiones conexas y se celebraron los debates necesarios.
In the above - mentioned Investigation process, The Lawyers of the institution have received the following guarantees of Guanlong Energy Saving: Guanlong Energy Saving has provided the original written, duplicate or Oral Testimony that the Lawyers consider necessary to issue the legal opinion. Tras la verificación de los abogados de la bolsa, las copias o fotocopias pertinentes serán las mismas que las originales.
Los abogados de la bolsa emitirán dictámenes jurídicos sobre la base de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico y de las leyes, reglamentos y documentos jurídicos normativos promulgados y aplicados oficialmente por el Estado, y sobre la base de la comprensión de los hechos pertinentes y la comprensión de la ley.
In case of the fact that this legal opinion is essential but cannot be supported by independent evidence, The Lawyers of the exchange rely on the certificate documents issued by relevant Government Departments, Guanlong Energy Saving or other relevant agencies to make judgement. Esta opinión jurídica se utiliza únicamente con el fin de ahorrar energía y no puede utilizarse para ningún otro fin. The exchange agreed to take this legal Opinion as the Legal Document necessary for Guanlong Energy Saving this issue and Listing, submit to the Shenzhen Stock Exchange together with other materials, and take Responsibility for the legal opinion issued according to law. De conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas:
Aprobación y autorización del emisor para esta emisión y cotización
El 30 de mayo de 2021, el emisor celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2021 para examinar y aprobar las cuestiones relativas a la emisión y cotización de Guanlong Energy Saving, y autorizó al Consejo de Administración de la empresa a ocuparse específicamente de las cuestiones relativas a la emisión y cotización y a adoptar simultáneamente la resolución de La Junta General de accionistas. El contenido de la resolución mencionada es legítimo y válido. El Consejo de Administración de la empresa ha recibido la autorización apropiada de la Junta General de accionistas para ocuparse específicamente de las cuestiones relativas a la emisión y cotización, y el alcance y los procedimientos de la autorización son legales y válidos.
El 17 de diciembre de 2021, el Comité de cotización del GEM de la bolsa de Shenzhen celebró su 72ª reunión de examen en 2021 para examinar y aprobar el cumplimiento por el emisor de las condiciones de emisión, las condiciones de cotización y los requisitos de divulgación de información. El 22 de febrero de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió una respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Shanghai Guanlong Valve Energy Saving Equipment CO., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] No. 376) y aprobó la solicitud de registro de la empresa para esta oferta pública.
El 7 de abril de 2022, la bolsa de Shenzhen emitió la circular sobre la cotización de las acciones ordinarias RMB de Shanghai Guanlong Valve Energy Saving Equipment CO., Ltd. En el GEM (szs [2022] No. 343), y acordó que las acciones ordinarias RMB emitidas por la empresa se cotizaran en el GEM. Los valores se denominan "Guanlong Energy Saving" y el Código de valores es "30151".
En resumen, los abogados de la bolsa creen que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor ha obtenido la aprobación interna y la autorización del emisor, y ha obtenido el consentimiento de la Comisión Reguladora de valores de China para registrarse de conformidad con la ley, y ha obtenido el consentimiento de la Bolsa de Shenzhen para cotizar.
II. Calificación del emisor como sujeto de la presente emisión y cotización
El emisor es una sociedad anónima legalmente constituida.
The issuer is now holding the business license issued by Shanghai Market Supervision and Administration Bureau with the Unified social credit code of 91310000, 607206531e, Residence at no. 815 deyuan Road, Nanxiang Town, Jiading District, Shanghai, and legal representative is Li ZhengHong, The type is Stock Limited Company (Hong Kong, Macao and Taiwan Investment, not listed) with Registered Capital of 125674.29 million Yuan. Ámbito de actividad: proyectos generales: producción, proporción de procesamiento, tecnología servo - hidráulica válvula de control neumático de baja potencia y otras válvulas de control, contadores electrónicos de agua, contadores de agua, sistemas inteligentes de monitoreo de Contadores de agua, Caudalímetros, equipo de lucha contra incendios y otros productos relacionados, as í como fundición mecánica, fabricación de maquinaria y equipo eléctrico, ventas de productos de nuestra propia empresa, as í como productos similares al por mayor, comercio de importación y exportación, agentes de la Comisión (excepto la subasta) y las actividades conexas conexas conexas (no se refieren a los productos sujetos a administración estatal del comercio; si se refieren a los productos sujetos a administración de cuotas o licencias, la solicitud se tramitará de conformidad con las disposiciones pertinentes del Estado). (además de los artículos que deben aprobarse de conformidad con la ley, las actividades comerciales se llevarán a cabo independientemente de conformidad con la Ley sobre la base de una licencia comercial) "
Tras examinar los datos de registro industrial y comercial del emisor, el informe de verificación de capital y los Estatutos de la sociedad, los abogados de la bolsa confirmaron que el emisor era una sociedad anónima legalmente establecida y existente, y que no había ninguna circunstancia que requiriera la terminación prevista en las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad.
Tras la verificación, los abogados de la bolsa consideran que el emisor es una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley y que existe legalmente y efectivamente, y tiene la calificación principal para la emisión y cotización.
Condiciones sustantivas de la oferta actual del emisor
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Shanghai Guanlong Valve Energy Saving Equipment CO., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] 376), la Comisión Reguladora de valores de China aprobó la solicitud de registro del emisor para la oferta pública inicial de acciones, que se ajusta a lo dispuesto en el artículo 47 de la Ley de valores y en el apartado i) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización de GEM.
Sobre la base de la información proporcionada por el emisor y de los certificados expedidos por las autoridades gubernamentales competentes, el informe de auditoría de Dahua SZ [2021] 0015546 y el informe de revisión de Dahua Hz [2022] 000106 emitidos por Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) y verificados por los abogados de la bolsa, el emisor tiene una organización sana y en buen funcionamiento; Capacidad de gestión sostenible; En los últimos tres años se han publicado informes de auditoría sin reservas sobre los informes financieros y contables; En los últimos tres años, el emisor, sus accionistas controladores y los controladores reales no han cometido ningún delito de malversación, soborno, apropiación indebida de bienes, apropiación indebida de bienes o destrucción del orden de la economía socialista de mercado; Otras condiciones prescritas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, aprobadas por el Consejo de Estado, se ajustarán a lo dispuesto en el artículo 12 de la Ley de valores y en el apartado i) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas para la inclusión en la lista del GEM.
De acuerdo con el informe de verificación de capital no. Dahua YZ [2022] 000163 emitido por Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership), al 1 de abril de 2022, el emisor había emitido 42 millones de acciones en esta oferta pública, y el total de fondos recaudados era de 129444 millones de yuan. Después de deducir los gastos de emisión, el capital neto recaudado era de 1.196998 millones de yuan, de los cuales 42 millones eran capital adicional. La reserva de capital adicional es de 1.154998.700 Yuan, el capital social total del emisor después de la finalización de la oferta pública es de 16.767429.000 Yuan, y el capital social total no es inferior a 30 millones de yuan, lo que se ajusta a lo dispuesto en el apartado ii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de inclusión en la lista del GEM.
De conformidad con los documentos pertinentes, como el anuncio de la oferta pública inicial de Shanghai Guanlong Valve Energy Saving Equipment CO., Ltd. Y su cotización en el GEM, el emisor ha emitido 42 millones de acciones al público en esta ocasión, y el número total de acciones del emisor después de esta emisión es de 167674,9 millones de acciones, y las acciones de esta oferta pública alcanzan más del 25% del número total de acciones del emisor después de esta emisión. De conformidad con el apartado iii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de inclusión en la lista del GEM.
De conformidad con el informe de auditoría de Dahua SZ [2021] 0015546 y el informe de revisión de Dahua Hz [2022] 000106, emitidos por Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership), los beneficios netos del emisor en los dos últimos años han sido positivos y el beneficio neto acumulado no ha sido inferior a 50 millones de yuan, el beneficio neto antes y después de deducir los beneficios y pérdidas no periódicos será el más bajo. De conformidad con el apartado iv) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 y el apartado i) del párrafo 1 del artículo 2.1.2 de las normas de inclusión en la lista del GEM.
De conformidad con los compromisos pertinentes emitidos por el emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior, el emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior velarán por que el contenido de los documentos de solicitud de cotización presentados a la bolsa de Shenzhen sea verdadero, exacto y completo, y por que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y por que se ajusten a lo dispuesto en el artículo 2.1.7 de las normas de cotización de la GEM.
El emisor ha divulgado el anuncio de cotización y los Estatutos de la sociedad en el sitio web de la bolsa de Shenzhen y en los medios de comunicación que cumplen los requisitos establecidos por la Comisión Reguladora de valores de China en los cinco días de negociación anteriores a la cotización de las acciones, de conformidad con el artículo 2.1.9 de las Normas de cotización de GEM.
Antes de la emisión, los accionistas del emisor y los directores, supervisores y altos directivos del emisor han bloqueado y restringido la transferencia de sus acciones del emisor de conformidad con las disposiciones pertinentes, de conformidad con el artículo 141 de la Ley de sociedades, el artículo 2.3.3 y el artículo 2.3.4 de las normas de cotización de GEM.
Ⅸ) los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y el personal directivo superior del emisor han firmado, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen, la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales, la Declaración y la Carta de compromiso de los directores (supervisores y personal directivo superior), que han sido presenciadas por los abogados de la bolsa y presentadas a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración del emisor para que consten en acta; De conformidad con el artículo 4.3.1 y el artículo 4.2.1 de las normas de inclusión en la lista de GEM.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que la oferta actual del emisor se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la GEM y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y cumple las condiciones sustantivas de la oferta.
Instituciones de recomendación y representantes de los patrocinadores que cotizan en bolsa en esta emisión
El emisor será recomendado por Changjiang Securities Company Limited(000783) \ \ \ \
Changjiang Securities Company Limited(000783) \
Observaciones finales
En resumen, los abogados de la bolsa creen que el emisor es una sociedad anónima legalmente establecida y legalmente existente, que tiene la calificación principal para solicitar la emisión y cotizar en el GEM. La aprobación y autorización del emisor para la inclusión en la lista de esta emisión es legal y válida; La emisión y cotización del emisor se ajustará a las condiciones sustantivas establecidas en el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de cotización del GEM; El emisor ha contratado a un patrocinador cualificado para la recomendación; El emisor ha obtenido el examen y la aprobación de la bolsa de Shenzhen para esta emisión y cotización.
(esta página no tiene texto y es la página de la firma y el sello de la opinión jurídica de Beijing Hai Run Tian Rui law firm sobre la oferta pública inicial de Shanghai Guanlong Valve Energy Saving Equipment CO., Ltd. Y su cotización en la bolsa de Shenzhen GEM)
Beijing Hairun Tianrui law firm (SEAL) Handling Lawyer (signature):
Jefe (Firma): Wu Tuan Jie:
Yan kebing: Li dongmei:
Fecha
