Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Jiechuang INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd.
Informe especial de verificación sobre la oferta pública inicial de acciones y la inclusión de inversores estratégicos en el GEM
Jetron Smart Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo, « jetron smart» o « emisor») tiene la intención de hacer una oferta pública inicial de acciones en China y cotizar en el GEM (en lo sucesivo, « esta oferta»).
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \ (en adelante
De conformidad con las normas detalladas para la aplicación de la oferta pública inicial y la suscripción de valores en el GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en 2021) (Shenzhen Securities Exchange [2021] No. 919) (en adelante denominadas “normas detalladas para la aplicación”), algunos altos directivos del emisor, El personal básico ha establecido el plan estratégico de gestión de activos de colocación no. 1 (en lo sucesivo denominado “el plan de gestión de activos no. 1 de jetron SMART”) para participar en la colocación estratégica de esta emisión.
Ltd. (en lo sucesivo denominada “inversión en valores”) es una filial de inversión alternativa establecida de conformidad con la ley. Patrocinador (principal asegurador) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) a través de Verificación de la situación básica de los inversores estratégicos en esta emisión
1. Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Jun
Información básica
Nombre: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Fecha de establecimiento: 30 de septiembre de 2021
Fecha de presentación: 11 de octubre de 2021
Código del producto: ssw971
Escala de los fondos recaudados: 63,37 millones de yuan
Manager: Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd.
Custodio: Shanghai Branch
Real Dominant Subject: Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd.
Resoluciones de la Junta
En la octava reunión del tercer Consejo de Administración del emisor se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la participación de algunos altos directivos y empleados clave de la empresa en la oferta pública inicial de acciones de la empresa y la colocación estratégica en el GEM, y se acordó que algunos altos directivos y empleados clave suscribirían el plan especial de gestión de activos y participarían en la colocación estratégica de la oferta con el plan especial de gestión de activos.
Ejecutivos y empleados que participan en esta emisión y colocación estratégica
La escala de recaudación de fondos del plan de gestión de activos de jetron SMART No. 1 no excederá de 63,37 millones de yuan. Los nombres, cargos y proporciones de los participantes son los siguientes:
Número de orden nombre título título proporción de suscripción de la cantidad de suscripción de las empresas que cotizan en bolsa
Ejecutivos y empleados clave (10.000 yuan) (%)
El Presidente Sun chao es de 1.000,00 15,78%
2 Longfei Director and general manager is 120000 18.94%
El Director Zhu Yongjie es 500,00 7,89%
4 Xie aixia Director, Legal Affairs always 100000 15.78%
Prisión
5 WANG Xu Supervisors, Project is 100.00 1.58%
Director de Cardiología
6 los supervisores y técnicos del ejército ganliu son 115,00 1,81%
Director Adjunto de Cardiología
7 Zhang Hai Supervisors, R & D is 165.00 2.60%
Director Adjunto de Cardiología
Deputy General Manager, Finance
8 Li Zhuo screen Director and Director is 205.00 3.23%
Secretary of the meeting
9 Ye junqiang Deputy General manager is 100.00 1.58%
10 reclutar al ingeniero técnico jefe es 167,00 2,64%
El personal básico de Qian Hongtao es de 205,00 3,23%
12 Cao shengzhi core staff is 205.00 3.23%
13 el personal básico de Wang xuhua es 185,00 2,92%
14 Chen Liang core staff is 180.00 2.84%
15 el personal básico de Mu Dongling es 175,00 2,76%
16 el personal básico de Sheraton es de 165,00 2,60%
El personal básico de Zheng honglian es de 150,00 2,37%
18 semanas el personal básico es 115,00 1,81%
19 Chung Yongcheng core staff is 105.00 1.66%
20 Li shenbao core staff is 100.00 1.58%
21 Zheng Geng ru core staff is 100.00 1.58%
El personal básico de nivel Li es 100,00 1,58%
Total 633700 100,00%
Nota 1: la escala de recaudación de fondos del plan de gestión de activos jetron SMART No. 1 es de 63,37 millones de yuan. El 100% de los fondos recaudados se puede utilizar para participar en la suscripción, es decir, para pagar el precio de esta asignación estratégica.
Nota 2: la diferencia entre la suma total y la suma de las Partes se debe al redondeo. Nota 3: el número final de acciones suscritas se confirmará una vez determinado el precio de emisión.
Identificación del sujeto dominante real
El principal órgano de control real del plan de gestión de activos de jetron SMART No. 1 es Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \
Calificación de la colocación estratégica
De conformidad con la resolución de la octava reunión del tercer Consejo de Administración del emisor, el contrato de gestión del plan de gestión de activos conjuntos de la colocación estratégica no. 1 del GEM, algunos altos directivos y empleados clave del emisor participan en la colocación estratégica de la emisión mediante el establecimiento del plan de gestión de activos no. 1 del GEM.
Jetron Intelligent No. 1 Asset Management Program was completed in the Securities Investment Fund Industry Association on October 11, 2021. Tras la verificación, el personal que participa en la asignación estratégica de la emisión es el personal directivo superior y el personal básico del emisor, que tienen una influencia importante en la producción y el funcionamiento del emisor, y ambos firman contratos de trabajo o contratos de trabajo con el emisor o sus filiales y sucursales de propiedad total. El personal directivo superior pertinente y el personal básico han establecido un plan de gestión de la información no. 1 para participar en la asignación estratégica de la emisión, que ha sido examinado y aprobado por el Consejo de Administración del emisor; El plan de gestión de activos de jetron SMART No. 1, que participa en la colocación estratégica de la emisión, se ajusta a lo dispuesto en el apartado v) del artículo 32 de las normas de aplicación relativas a la calificación de los inversores que participan en la colocación estratégica del emisor.
Fuentes de fondos de suscripción para participar en la colocación estratégica
El patrocinador (principal asegurador) y el bufete de abogados Guohao (Shanghai) han obtenido la Carta de compromiso firmada por 22 directores del plan de gestión de activos, entre ellos Sun Chao, Long Fei y Zhu Yongjie. Después de la verificación, Sun Chao, Long Fei, Zhu Yongjie y otros 22 planes de gestión de activos confiados a participar en la asignación estratégica de la fuente de fondos son sus propios fondos, no aceptan otros confiados o confiados a otros para participar en la suscripción; Como parte del plan de gestión de activos, el fideicomisario es el titular real de las acciones asignadas y está de acuerdo en suscribir las acciones del emisor de acuerdo con el precio de emisión final.
Procedimientos necesarios para el cumplimiento del presente plan de gestión de activos
Tras la verificación de la institución patrocinadora (aseguradora principal) y la Oficina de abogados Guohao (Shanghai), la cuarta junta general provisional de accionistas del emisor en 2020 examinó y aprobó la propuesta de autorizar al Consejo de Administración a tramitar la solicitud de la empresa de solicitar la oferta pública inicial de acciones ordinarias RMB y la inclusión en El GEM. En la octava reunión del tercer Consejo de Administración del emisor se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la participación del plan de gestión de la nómina de sueldos en el plan estratégico de colocación.
El 30 de septiembre de 2021, Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) El 11 de octubre de 2021, el plan de gestión de activos de jetron SMART No. 1 fue aprobado por la Asociación China de fondos de inversión de valores (Código de producto: ssw971). El 21 de diciembre de 2021, Sun Chao, Long Fei, Zhu Yongjie y otros 22 directores del plan de gestión de activos habían pagado íntegramente la cuota de suscripción del plan de gestión de activos.
Cartas de compromiso relacionadas con esta emisión
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y la Carta de compromiso sobre la asignación estratégica para participar en la oferta pública inicial de jetron Smart Technology Co., Ltd. Y cotizar en el GEM, firmada por la administración de activos, los compromisos pertinentes son los siguientes: 1) la administración de activos es el principal órgano de control real del plan de gestión de activos jetron SMART 1, los arreglos para la adopción de decisiones sobre la inversión en el plan de gestión de activos jetron SMART 1, los arreglos para el ejercicio de los derechos de los accionistas como emisores, En cuanto a la votación de la Junta General de accionistas del emisor sobre el Acuerdo de aplicación, el plan de gestión de activos jetron SMART No. 1 de funcionamiento independiente, tienen un control real;
El plan de gestión de activos JC SMART No. 1 es un plan de gestión de activos establecido de conformidad con la ley y ha sido registrado por la Asociación China de fondos de inversión de valores;
Todos ellos son inversores de conformidad con las normas de funcionamiento y gestión del plan de gestión de activos privados de las instituciones de gestión de valores y futuros;
Los fondos de inversión del plan de gestión de activos jetron SMART No. 1 para suscribir la colocación estratégica de los emisores proceden de la aportación de capital de todos los inversores y se ajustan a las disposiciones pertinentes de las “Directrices sobre la normalización de las actividades de gestión de activos de las instituciones financieras”, sin apalancamiento, clasificación y anidación;
Jetron SMART No. 1 Asset Management Program subscribe the issuer Strategic Allocation without receiving other Investors entrusted or entrusted other Investors to participate in this Strategic Allocation directly or indirectly;
En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor, las acciones del emisor adquiridas en el plan de gestión de activos de jetron SMART No. 1 no se transferirán Ni confiarán a otras personas la gestión de esas acciones, ni el emisor las recomprará;
Si las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen estipulan o exigen que el período de bloqueo de las acciones sea superior a este compromiso, las condiciones periódicas y restringidas de venta del bloqueo de las acciones del emisor en el marco del plan de gestión de activos jetron SMART No. 1 se aplicarán automáticamente de conformidad con esas disposiciones y requisitos;
Una vez expirado el plazo de cierre de las acciones del emisor en virtud del plan de gestión de activos jetron SMART No. 1, la reducción de las acciones del emisor se ajustará estrictamente a las leyes, reglamentos y normas de la bolsa de Shenzhen;
No existe ningún acto de transmisión de intereses ilegítimos, como el mencionado en el artículo 33 de las normas de aplicación, entre la administración de activos y el emisor, la administración de activos y otras partes interesadas;
Si se demuestra que los compromisos anteriores son falsos o no se han cumplido, los ingresos procedentes de la venta de acciones del plan de gestión de activos jetron SMART 1 administrado por el administrador de activos serán propiedad del emisor y el administrador de activos pagará esos ingresos a la cuenta designada del emisor en un plazo de cinco días laborables. Si el incumplimiento de los compromisos anteriores por parte de la administración de activos causa pérdidas al emisor u otro inversor, la administración de activos asumirá la responsabilidad de indemnizar al emisor u otro inversor de conformidad con la ley.
Establecimiento y presentación de un plan especial de gestión de activos
En septiembre de 2021, el Administrador Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ 35 El 11 de octubre de 2021, la Asociación China de fondos de inversión de valores (Código de producto: ssw971).
Tras la verificación, el organismo patrocinador (principal asegurador) consideró que:
