Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Sobre
Jiechuang INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd.
La oferta pública inicial de acciones y la verificación especial de los inversores estratégicos que cotizan en el GEM
Dictamen jurídico
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Marzo 2022
Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Jiechuang INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd.
Dictamen jurídico sobre la oferta pública inicial y la verificación especial de los inversores estratégicos que cotizan en bolsa en GEM
A: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Guohao Lawyers (Shanghai) firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (hereinafter referred to as ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) “, “Sponsorship Agency”, “Main Underwriter”), Se verifica la colocación estratégica (en lo sucesivo denominada “la colocación”) de jetron INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “jetron Intelligent” y “The issuer”) en la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el GEM (en lo sucesivo denominada “la colocación”).
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la “Ley de valores”), las medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores (Orden Nº 144 de la Comisión Reguladora de valores, en adelante denominadas “medidas administrativas”), las medidas para la administración del registro de La oferta pública inicial de GEM (Banco piloto) (Orden Nº 167 de la Comisión Reguladora de valores, en adelante denominadas “medidas de registro”), Disposiciones especiales sobre la oferta pública inicial y la suscripción de valores de GEM (anuncio [2021] No. 21 de la Comisión Reguladora de valores, en adelante denominadas “disposiciones especiales”), Las normas detalladas para la ejecución de la oferta pública inicial y la suscripción de valores en el GEM de la bolsa de Shenzhen (Shenzhen Securities Exchange no. [2021] 919, en lo sucesivo denominadas “las normas detalladas”) y las normas para la suscripción de acciones en el sistema de registro de la oferta pública inicial (csxfa No. [2021] 213, en lo sucesivo denominadas “las normas de suscripción”) y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y de conformidad con las normas comerciales reconocidas por la profesión jurídica, En cuanto a las normas éticas y el espíritu de diligencia debida, los abogados de la bolsa verificaron los criterios de selección de los inversores estratégicos, la calificación de la colocación y la situación de prohibición de la colocación de los inversores estratégicos en esta emisión y emitieron esta opinión jurídica.
Declaración
A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
De conformidad con la Ley de valores, las medidas administrativas, las medidas de registro, las disposiciones especiales, las normas de aplicación, las normas de suscripción, etc., y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido Los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas;
Los abogados de la bolsa emiten dictámenes jurídicos sobre la base de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico y de las leyes y reglamentos vigentes de China, as í como de las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, “la Comisión Reguladora de valores de China”) y la bolsa de Shenzhen;
A los efectos de la emisión de este dictamen jurídico, el abogado del Instituto examinó el original, la copia o la copia de los documentos relacionados con la emisión de este dictamen jurídico proporcionados por jtg Intelligence y llevó a cabo la verificación y verificación necesarias de las cuestiones pertinentes. Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) . Jetron Intelligence garantiza a los abogados de la bolsa que todos los documentos e información jurídicos (incluidos, entre otros, los escritos originales, las copias o los testimonios orales, etc.) que hayan proporcionado a los abogados de la bolsa para la emisión de esta opinión jurídica son completos, auténticos y válidos, y que todos los hechos se han revelado a los abogados de la bolsa sin ocultación, omisión, falsedad o engaños. Las copias o fotocopias de los documentos y materiales proporcionados por el solicitante son idénticas al original o al original, y la firma y el sello de esos documentos y materiales son auténticos, y el firmante de esos documentos está debidamente autorizado y firmado efectivamente;
El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la colocación y no se utilizará para ningún otro fin.
Texto
Información básica sobre los inversores estratégicos
La emisión se organizará para la colocación estratégica del plan de gestión de activos entre el personal directivo superior del emisor y el personal básico. Si el precio de emisión supera la mediana y la media ponderada de las cotizaciones de los inversores en línea después de la exclusión de la cotización más alta, as í como los fondos de inversión en valores (en lo sucesivo denominados “fondos públicos”), los fondos básicos de Pensiones (en lo sucesivo denominados “fondos de pensiones”) y los fondos de seguridad social administrados por los gestores de inversiones de los fondos de Seguridad Social (en lo sucesivo denominados “fondos de seguridad social”), De conformidad con las medidas para la administración de los fondos de pensiones de las empresas (en lo sucesivo denominados “fondos de pensiones de las empresas”) y con las disposiciones pertinentes de las medidas provisionales para la administración de la utilización de los fondos de seguros (en lo sucesivo denominados “fondos de seguros”), si el valor medio de la cotización y la media ponderada es inferior, las filiales pertinentes de la institución patrocinadora participarán en la asignación estratégica de la emisión de conformidad con las disposiciones pertinentes. Esta oferta no está prevista para la colocación estratégica de otros inversores externos.
Entre ellos, la institución de inversión asociada es la filial pertinente de la institución patrocinadora Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) El plan especial de gestión de activos para el personal directivo superior y el personal básico del emisor es el plan de gestión de activos agregados de la colocación estratégica de jetron SMART No. 1 (en lo sucesivo denominado “jetron SMART No. 1 Plan de gestión de activos”).
De conformidad con el plan de colocación estratégica para la oferta pública inicial de acciones de jetron Smart Technology Co., Ltd. Y su inclusión en el GEM (en lo sucesivo denominado “el plan de colocación estratégica”) y el Acuerdo de colocación firmado entre el inversor y el emisor en la colocación estratégica, Los inversores de colocación estratégica que participarán en la emisión serán el plan especial de gestión de activos para el personal directivo superior y el personal básico del emisor. (si el precio de emisión supera la mediana y la media ponderada de las cotizaciones de los inversores fuera de línea después de la exclusión de la cotización más alta, as í como los fondos de inversión en valores (en lo sucesivo denominados “fondos públicos”), los fondos básicos de Pensiones (en lo sucesivo denominados “fondos de Pensiones”), los fondos de seguridad social administrados por los gestores de inversiones de los fondos de Seguridad Social (en lo sucesivo denominados “fondos de seguridad social”), Los fondos de pensiones ocupacionales establecidos de conformidad con las medidas para la administración de los fondos de pensiones ocupacionales (en lo sucesivo denominados “fondos de pensiones ocupacionales”) y los fondos de seguros (en lo sucesivo denominados “fondos de seguros”) que se ajusten a las disposiciones pertinentes de las medidas provisionales para la administración de la Utilización de los fondos de seguros (en lo sucesivo denominados “fondos de seguros”) tienen un valor medio de cotización más bajo o un valor medio ponderado más bajo.
La colocación estratégica no está prevista para otros inversores externos, y la información básica de los inversores en la colocación estratégica es la siguiente:
Jetron Intelligence No. 1 Asset Management Program
1. Información básica
De conformidad con el “certificado de registro del plan de gestión de activos” y el “contrato de gestión del plan de gestión del plan de gestión de activos agregados de colocación estratégica no. 1” de JC GEM (en lo sucesivo denominado “contrato de gestión del plan de gestión de activos”), y tras consultar a Los abogados de la bolsa sobre la información publicada en el sitio web de la Asociación China de fondos de inversión en valores, El 11 de octubre de 2021, la Asociación China de fondos de inversión de valores (Código de producto: ssw971) certificó el plan de gestión de activos jetron SMART No. 1. La escala de los fondos recaudados no excede de 63,37 millones de yuan. El Administrador es Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ Securities Asset Management Co., Ltd. (en adelante, el “administrador” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \ Asset Management “o” manager
De conformidad con el contrato de gestión del plan de gestión de activos, los principales derechos de que goza el Administrador del plan de gestión de activos incluyen: 1) Administrar y utilizar independientemente los bienes del plan de gestión de activos de conformidad con el contrato de gestión del plan de gestión de activos; De conformidad con lo dispuesto en el contrato de gestión del plan de gestión de activos, los gastos de gestión y la remuneración por el desempeño, en su caso, del Administrador se obtendrán oportunamente y en su totalidad; Ejercer los derechos derivados de la inversión en bienes del plan de gestión de activos de conformidad con las disposiciones pertinentes y el contrato de gestión del plan de gestión de activos; De conformidad con el contrato de gestión del plan de gestión de activos y otras disposiciones pertinentes, supervisar al custodio y, si el custodio viola el contrato de gestión del plan de gestión de activos o las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y causa grandes pérdidas a los bienes del plan de gestión de activos y a los intereses de Otras Partes, adoptar medidas oportunas para detenerlos e informar al respecto a las oficinas locales pertinentes de la c
De conformidad con la octava reunión del tercer Consejo de Administración del emisor, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la participación del plan de gestión de la nómina de sueldos en el plan estratégico de colocación, el capital recaudado del plan de gestión de la Capitalización jetron SMART No. 1 no excederá de 63,37 millones de yuan (la cantidad final asignada se determinará sobre la base del precio real de emisión de la emisión), y los nombres, cargos y proporciones de los participantes son los siguientes:
Número de orden nombre título título proporción de suscripción de la cantidad de suscripción de las empresas que cotizan en bolsa
Ejecutivos y empleados clave (10.000 yuan) (%)
El Presidente Sun chao es de 1.000,00 15,78%
2 Longfei Director and general manager is 120000 18.94%
El Director Zhu Yongjie es 500,00 7,89%
4 Xie aixia Director, Legal Affairs always 100000 15.78%
Prisión
5 WANG Xu Supervisors, Project is 100.00 1.58%
Director de Cardiología
6 los supervisores y técnicos del ejército ganliu son 115,00 1,81%
Director Adjunto de Cardiología
7 Zhang Hai Supervisors, R & D is 165.00 2.60%
Director Adjunto de Cardiología
Deputy General Manager, Finance
8 Li Zhuo screen Director and Director is 205.00 3.23%
Secretary of the meeting
9 Ye junqiang Deputy General manager is 100.00 1.58%
10 reclutar al ingeniero técnico jefe es 167,00 2,64%
El personal básico de Qian Hongtao es de 205,00 3,23%
12 Cao shengzhi core staff is 205.00 3.23%
13 el personal básico de Wang xuhua es 185,00 2,92%
14 Chen Liang core staff is 180.00 2.84%
15 el personal básico de Mu Dongling es 175,00 2,76%
16 el personal básico de Sheraton es de 165,00 2,60%
El personal básico de Zheng honglian es de 150,00 2,37%
18 semanas el personal básico es 115,00 1
