Código de valores: Cathay Biotech Inc(688065) abreviatura de valores: Cathay Biotech Inc(688065) número de anuncio: 2022 – 020 Cathay Biotech Inc(688065)
Informe sobre la recompra de acciones mediante licitación centralizada
El Consejo de Administración y todos los directores de la empresa garantizarán que el contenido del presente anuncio no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán la responsabilidad jurídica de la autenticidad, exactitud e integridad de su contenido de conformidad con la ley.
Consejos importantes:
Cathay Biotech Inc(688065) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) se propone recomprar algunas de las acciones ordinarias RMB (acciones a) emitidas por la empresa a través del sistema de negociación de la bolsa de Shanghai mediante licitación centralizada, cuyo contenido principal es el siguiente:
1. Propósito de la recompra de acciones: las acciones recompradas se utilizarán en el plan de acciones de los empleados o en el incentivo de acciones en el momento adecuado en el futuro, y se transferirán en un plazo de tres años a partir de los resultados de la recompra de acciones y el anuncio de cambio de acciones; Si la empresa no utiliza las acciones recompradas en un plazo de tres a ños a partir de los resultados de la recompra de acciones y del anuncio de cambio de acciones, las acciones recompradas no utilizadas se cancelarán. Si el Estado ajusta las políticas pertinentes, el plan de recompra se ejecutará de conformidad con las políticas ajustadas;
2. Escala de recompra: el capital total de recompra no será inferior a 80 millones de yuan (incluido) ni superior a 15 millones de yuan (incluido);
3. Precio de recompra: no más de 180 Yuan / Acción (incluida), el precio no es superior al 150% del precio medio de las acciones de la empresa en los 30 días de negociación anteriores a la aprobación de la resolución de recompra por el Consejo de Administración de la empresa;
4. Plazo de recompra: en un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración examine y apruebe el plan de recompra;
5. Fuentes de financiación de la recompra: exceso de fondos recaudados.
Existe un plan de reducción de las tenencias para los accionistas pertinentes
Wuxi Diwei Investment Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as “Diwei Investment”) and Hangzhou yanfu New Materials Investment Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as “yanfu New Materials”) have shareholded more than 5 per cent of shareholdership of the company. The detailed Content of the holding Reduction Scheme is seen in the announcement on the concentrated Bidding Reduction Scheme of Shareholders (announcement No.: 2021 – 022), disclosed by the company on 15 September 2021. Después de la expiración del plan de reducción de existencias, se espera que la inversión de Diwei y el nuevo material de yanfu continúen reduciendo sus existencias en los próximos seis meses. Si la reducción de existencias se lleva a cabo en el futuro, la obligación de divulgación de información se cumplirá oportunamente de conformidad con las disposiciones pertinentes. Wuxi changgu Investment Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as “changgu Investment”) and Hangzhou Yantian Investment Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as “Yantian Investment”) have no Reduction scheme in the next Six months.
Shanxi Science and Technology Innovation City Investment and Development Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Shanxi Science and Technology Innovation City Investment”) respondió que no había planes para reducir las tenencias de acciones de la empresa y que, en caso de que hubiera planes para reducir las tenencias, cumpliría las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Shanxi Lu ‘an Mining (Group) Co., Ltd., que posee más del 5% de las acciones de la empresa (en lo sucesivo denominada “Lu’ an Group”) respondió que podría haber un plan de reducción de las tenencias en los próximos seis meses, y que el plan específico de reducción de las tenencias se ejecutaría de conformidad con la respuesta de las autoridades superiores competentes, y que la obligación de divulgación de información se cumpliría estrictamente de conformidad con las normas de supervisión de la bolsa de valores de Shanghai.
Además de lo anterior, los accionistas controladores, los controladores reales, los proponentes de recompra, otros accionistas que posean más del 5% de las acciones, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa no tienen planes para reducir sus tenencias de acciones en los próximos tres meses ni en los próximos seis meses.
Si el personal pertinente tiene la intención de aplicar el plan de reducción de las acciones en el futuro, la empresa cumplirá oportunamente la obligación de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Indicación del riesgo asociado
1. Existe el riesgo de que el precio de las acciones de la empresa supere continuamente el límite superior del precio de recompra durante el período de recompra, lo que da lugar a que el plan de recompra no pueda aplicarse sin tropiezos;
2. Existe el riesgo de que el plan de recompra no pueda aplicarse sin tropiezos o de que se modifique o ponga fin al plan de recompra de conformidad con las disposiciones pertinentes si se producen acontecimientos importantes que tengan un impacto significativo en el precio de las acciones de la empresa, o cambios importantes en la producción y el funcionamiento de La empresa, la situación financiera o la situación externa objetiva, o cualquier otro acontecimiento que dé lugar a la decisión del Consejo de Administración de la empresa de poner fin al plan de recompra;
3. La recompra de acciones de la empresa se utilizará en el futuro en el momento adecuado para el plan de acciones de los empleados o el incentivo de acciones. Existe el riesgo de iniciar un procedimiento de cancelación de una parte no transferida de las acciones si la empresa no realiza los fines mencionados en el plazo prescrito por las leyes y reglamentos;
4. En caso de que el Departamento de supervisión emita nuevos documentos normativos relacionados con la recompra, puede dar lugar a la necesidad de ajustar las disposiciones pertinentes de la recompra de conformidad con las nuevas normas de supervisión en el proceso de ejecución de la recompra.
Durante el período de recompra, la empresa tomará la decisión de recompra de acuerdo con la situación del mercado y la aplicará, y cumplirá oportunamente la obligación de divulgación de información de acuerdo con el progreso de la recompra de acciones.
Procedimientos de examen y aplicación del plan de recompra
El 29 de marzo de 2022, la empresa celebró la primera 29ª reunión del Consejo de Administración para examinar y aprobar el “Plan de recompra de acciones de la empresa mediante licitación centralizada”. Todos los directores de la empresa asistieron a la reunión y aprobaron el proyecto de ley por 8 votos a favor, 0 en contra y ninguna abstención, y los directores independientes expresaron opiniones independientes claramente acordadas sobre esta cuestión.
De conformidad con la autorización de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y las disposiciones pertinentes de las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 7 – recompra de acciones, el plan de recompra de acciones no debe presentarse a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
El 26 de marzo de 2022, Cathay industrial Biotech Ltd. (en adelante, el “accionista mayoritario” o “CIB”) propuso al Consejo de Administración de la empresa recomprar las acciones de la empresa. La propuesta consiste en recomprar algunas de las acciones ordinarias RMB (acciones a) emitidas por la empresa mediante licitación centralizada a través del sistema de negociación de la bolsa de Shanghai. Para más detalles, consulte el sitio web de la empresa en la bolsa de Shanghai el 30 de marzo de 2022 (www.sse.com.cn.) Anuncio sobre la propuesta de recompra de acciones por parte de los accionistas controladores de la sociedad (número de anuncio: 2022 – 010).
El 29 de marzo de 2022, la compañía convocó la 29ª reunión del primer Consejo de Administración para examinar la propuesta de recompra de acciones. En la reunión se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la recompra de acciones de la sociedad mediante una operación de licitación centralizada con 8 votos a favor, 0 en contra y ninguna abstención, y el director independiente de la sociedad emitió una opinión independiente claramente acordada sobre la recompra de acciones.
The above proposed time, procedures and Board deliberation time, procedures, etc. are in conformity with the “Shanghai Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 7 – recompration of shares” and other relevant provisions.
Contenido principal del plan de recompra
Finalidad y uso de la recompra de acciones de la empresa
Sobre la base de la confianza en las perspectivas de desarrollo futuro de la empresa y el alto reconocimiento del valor de la empresa, con el fin de aumentar la confianza de los inversores en la empresa y salvaguardar los intereses de los inversores, y sobre la base de las condiciones de funcionamiento de la empresa, las perspectivas de desarrollo de Las principales empresas, la situación financiera de la empresa y la rentabilidad futura, la empresa tiene la intención de recomprar las acciones de la empresa con fondos de sobreoferta, y utilizar las acciones recompradas en el plan de acciones de los empleados o en el incentivo de las acciones en el momento adecuado en el futuro. Con el fin de mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo, establecer un mecanismo innovador de gestión, tecnología y participación en el capital de los equipos de columna vertebral de incentivos y restricciones a largo plazo, garantizar la realización de los objetivos de gestión a largo plazo de la empresa, promover la coherencia de los intereses de todos los accionistas y compartir los ingresos, mejorar el valor general de la empresa.
Ii) tipos de acciones que se recomprarán
Acciones ordinarias en renminbi (acciones a) emitidas por la empresa.
Método de recompra de acciones: método de negociación de licitación centralizada.
Iv) plazo de recompra
No más de 12 meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración examine y apruebe el plan final de recompra de acciones. Durante el período de ejecución de la recompra, si las acciones de la empresa se suspenden continuamente durante más de 10 días de negociación debido a cuestiones importantes de planificación, el plan de recompra se aplazará y se revelará oportunamente después de la reanudación de la negociación de las acciones.
El período de recompra expira antes si se cumplen las siguientes condiciones:
1. Si en el período de recompra, el importe de la utilización de los fondos de recompra alcanza el límite superior, el programa de recompra se ejecutará y el período de recompra expirará antes de esa fecha.
2. Si el Consejo de Administración de la Empresa decide poner fin al plan de recompra, el plazo de recompra expirará antes de la fecha en que el Consejo de Administración decida poner fin al plan de recompra.
3. La sociedad no podrá recomprar acciones durante los siguientes períodos:
Si la fecha del anuncio se retrasa por razones especiales en los 10 días de negociación anteriores al informe anual, el informe semestral o el informe trimestral de la empresa que cotiza en bolsa, la fecha del anuncio comenzará en los 10 días de negociación anteriores al anuncio inicial y terminará en el día anterior al anuncio;
Dentro de los 10 días de negociación anteriores a la notificación previa de los resultados de las empresas que cotizan en bolsa o a la notificación de los resultados;
Desde la fecha en que se produzcan acontecimientos importantes que puedan tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa o en el proceso de adopción de decisiones hasta la fecha de divulgación de conformidad con la ley;
Otras circunstancias prescritas por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai.
Uso, cantidad, proporción del capital social total de la sociedad y capital total de las acciones que se recomprarán
Las acciones recompradas se utilizarán en el futuro en el momento adecuado para el plan de acciones de los empleados o el incentivo de capital, y se transferirán dentro de los tres años siguientes a la finalización de la recompra. Si la empresa no utiliza las acciones recompradas en un plazo de tres a ños a partir de los resultados de la recompra de acciones y del anuncio de cambio de acciones, las acciones recompradas no utilizadas se cancelarán. Si el Estado ajusta las políticas pertinentes, el plan de recompra se ejecutará de conformidad con las políticas ajustadas.
Capital total de recompra: no menos de 80 millones de yuan (incluido), no más de 15 millones de yuan (incluido).
Número de acciones recompradas: sobre la base del capital social total actual de la empresa, 416681.976 acciones, de acuerdo con el límite máximo de la cantidad de recompra de 150000 Yuan, el precio máximo de recompra de 180 Yuan / acción para calcular, el número de recompra es de 833333 acciones, la proporción de recompra de acciones representa el 0,20% del capital social total de la empresa. De acuerdo con el límite inferior de la recompra de 80 millones de yuan, el límite superior del precio de recompra de 180 Yuan / acción se calcula, el número de recompras es de 444444 acciones, la proporción de recompras de acciones representa el 0,11% del capital social total de la empresa.
La cantidad específica de recompra y su proporción en el capital social total de la empresa estarán sujetas a la situación real de recompra de la empresa al final de la recompra o al final del período de ejecución de la recompra. Si durante el período de recompra la empresa lleva a cabo la conversión del Fondo de reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la División de acciones, la reducción de acciones o la adjudicación de acciones, etc., el número de acciones recompradas se ajustará en consecuencia de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai.
Vi) el precio de esta recompra
El precio de las acciones recompradas no excederá de 180 Yuan / Acción (incluyendo), el precio no será superior al 150% del precio medio de las acciones de la empresa en los 30 días de negociación anteriores a la aprobación de la resolución de recompra por el Consejo de Administración de la empresa. El Consejo de Administración autoriza a la dirección de la empresa a determinar el precio de las acciones en el mercado secundario durante el período de ejecución de la recompra. Si la empresa lleva a cabo la conversión del Fondo de reserva de capital en capital social, dividendos en efectivo, dividendos de acciones distribuidos, derechos de emisión, escisión de acciones o reducción de acciones dentro del plazo de recompra, la empresa ajustará el límite superior del precio de recompra de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai.
Total de fondos y fuentes de fondos de esta recompra
El capital total de esta recompra no es inferior a 80 millones de yuan (incluyendo), no más de 15 millones de yuan (incluyendo), la fuente de capital para la empresa para recaudar fondos.
Para más detalles sobre el depósito y el uso de los fondos recaudados por la empresa, véase el sitio web de la bolsa de Shanghai publicado por la empresa el 19 de agosto de 2021 (www.sse.com.cn.) Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021.
Cambios en la estructura de propiedad de la empresa tras la recompra prevista
El capital total de la recompra de acciones de la empresa no será inferior a 80 millones de yuan (incluido) ni superior a 15 millones de yuan (incluido). Si el límite superior del precio de recompra es de 180 Yuan / acción, supongamos que todas las acciones de recompra se utilizan en el plan de acciones de los empleados o en el incentivo de acciones y se bloquean, se espera que el cambio de la estructura de propiedad de la empresa sea el siguiente:
Después de la recompra de acciones de acuerdo con el límite inferior del importe de recompra antes de la recompra
Número de acciones en el capital social total número de acciones en el capital social total proporción del capital social total (%) (acciones) proporción (%) (acciones) proporción (%)
Flujo condicional limitado 24705439359,2924788772659,4924749883759,40
Venta ilimitada de acciones
Flujo condicional 16962758340,7116879425040,5116918313940,60 Pass
Capital social total 416681976100,00416681976100,00416681976100,00
Nota: los cambios anteriores no tienen en cuenta la situación de las acciones de financiación y otros factores, como el levantamiento de la prohibición de las acciones restringidas durante el período de recompra, los datos de medición anteriores son sólo de referencia, el número específico de acciones de recompra y los cambios reales en la estructura de propiedad de la Empresa seguirán aplicándose en el futuro.
Análisis de los posibles efectos de la recompra de acciones en el funcionamiento diario de la empresa, las finanzas, la investigación y el desarrollo, la rentabilidad, la capacidad de cumplimiento de la deuda, el desarrollo futuro y el mantenimiento de la posición de cotización
1. La recompra de acciones tiene poco impacto en el funcionamiento diario de la empresa. Al 31 de diciembre de 2021 (auditada), los activos totales de la empresa ascendían a 16198325 millones de yuan y los activos netos atribuibles a los accionistas de la empresa cotizada ascendían a 1.066509,58 millones de yuan. De acuerdo con el límite máximo de 15.000000 Yuan de los fondos de recompra, que representan el 0,93% y el 1,41% de los datos financieros anteriores, respectivamente. De acuerdo con el plan de recompra, la fuente de los fondos de recompra es el exceso de fondos recaudados, y el período de recompra elegirá la oportunidad de apoyar
