Guohao law firm (Beijing)
Sobre China National Medicines Corporation Ltd(600511)
Testimonio de los abogados en la junta general anual de accionistas de 2021
Dictamen jurídico
Beijing, Shanghai, Shenzhen, Hangzhou, Tianjin, Kunming, Guangzhou, Chengdu, Ningbo, Fuzhou, Xi ‘an, Nanjing, Jinan, Chongqing, Hong Kong, París, Madrid, Silicon Valley
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Abril 2022
A: China National Medicines Corporation Ltd(600511)
Guohao law firm (Beijing)
Sobre China National Medicines Corporation Ltd(600511)
Testimonio de los abogados en la junta general anual de accionistas de 2021
Dictamen jurídico
Guo Hao Jing Zheng Zi [2022] No. 0273 under the entrustment of China National Medicines Corporation Ltd(600511) (hereinafter referred to as “The Company”), and under the Company Law of the People ‘s Republic of China (hereinafter referred to as “The Company Law”), the Securities Law of the People’ s Republic of China (hereinafter referred to as “The Securities Law”) and the rules of the Shareholder meeting of Listed Companies (hereinafter referred to as “The Shareholder meeting Rules”), Las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “normas de gobernanza”) y otras leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos, as í como las disposiciones de los Estatutos de China National Medicines Corporation Ltd(600511) \ Guohao Lawyers (Beijing) firm (hereinafter referred to as “The exchange”) appointed Lawyers to attend the 2021 Annual Shareholder Meeting (hereinafter referred to as “This Shareholder meeting”) and present this legal Opinion on the matters of this Shareholder meeting.
La Bolsa está de acuerdo en que el presente dictamen jurídico se publique junto con la resolución de la Junta General de accionistas de la sociedad y asuma la responsabilidad correspondiente por el dictamen jurídico emitido por la bolsa de conformidad con la ley.
Los abogados de la bolsa sólo emitirán opiniones sobre los procedimientos de convocatoria y convocatoria de la Junta General de accionistas, las calificaciones de los convocantes y asistentes a la Junta, las propuestas examinadas en la Junta General de accionistas, los procedimientos de votación y los resultados de la votación de la Junta General de accionistas. Esta opinión jurídica se utiliza únicamente a los efectos de la presente junta general de accionistas.
De conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, de conformidad con las normas profesionales reconocidas, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida de la profesión jurídica, los abogados de la bolsa asistieron a la Junta General de accionistas y verificaron y verificaron la información y los hechos pertinentes de la Junta General de accionistas.
Convocación de la Junta General de accionistas
Convocatoria de la Junta General de accionistas
De conformidad con el anuncio de la Junta General de accionistas, la Junta General de accionistas será convocada por el Consejo de Administración de la empresa.
Ii) Convocación de la Junta General de accionistas
De conformidad con la resolución de la 37ª reunión del séptimo Consejo de Administración, la Junta General de accionistas de la empresa se celebrará el 7 de abril de 2022.
El 17 de marzo de 2022, el séptimo Consejo de Administración de la empresa publicó en el sitio web de la bolsa de Shanghai la circular sobre la convocatoria de la junta general anual de accionistas de 2021 (en lo sucesivo denominada “la notificación de la Junta”), en la que se especificaban el convocante de la Junta General, la fecha, la hora y el lugar de celebración, el método de votación, el método de celebración de la Junta, los participantes, la fecha de registro de las acciones, las deliberaciones de la Junta, el método de registro de la Junta, Contactos e información de contacto. Debido a que la Junta General de accionistas adopta la forma de combinar la votación in situ y la votación en línea, la empresa también hace una declaración clara sobre el tiempo de votación y el procedimiento de votación de la votación en línea en el anuncio. Tras la verificación y verificación de los abogados de la bolsa, la calificación del convocante de la Junta General de accionistas y el tiempo, la forma y el contenido de la notificación se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, el reglamento de la Junta General de accionistas, las normas de gobernanza y otras leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos, el reglamento de la empresa y el reglamento de la Junta General de accionistas. Procedimiento de convocatoria de la Junta General de accionistas
La Junta General de accionistas de la empresa se celebró a las 9: 30 a.m. del 7 de abril de 2022 a través de la reunión in situ y la reunión de comunicación, en la que la reunión in situ se celebró en la Sala de reuniones del octavo piso de la torre oeste de Zhonghai Property Plaza, Edificio 7, edificio 8, Yongding menxi Binhe Road, distrito de Dongcheng, Beijing, bajo la Presidencia del Presidente de la empresa, Sr. Jiang xiuchang.
El sistema de votación en línea adoptado por la Junta General de accionistas es el sistema de votación en línea de la Junta General de accionistas de la bolsa de Shanghai e Internet. Utilizando el sistema de votación en red de la bolsa de Shanghai, el tiempo de votación de la Plataforma de votación a través del sistema de negociación es el período de negociación del día de la Junta General de accionistas, es decir, 9: 15 – 9: 25, 9: 30 – 11: 30, 13: 00 – 15: 00; El tiempo de votación a través de la Plataforma de votación de Internet es de 9: 15 – 15: 00 el día de la Junta General de accionistas.
Tras la verificación y verificación de los abogados de la bolsa, el momento y el lugar reales de celebración de la Junta General de accionistas de la empresa y el contenido de la propuesta que se examina son los mismos que los que figuran en el anuncio de la Junta. El procedimiento de celebración de la Junta General de accionistas de la empresa se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, el reglamento de la Junta General de accionistas, las normas de gobernanza y otras leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos, los Estatutos de la empresa y el reglamento de la Junta General de accionistas.
Cualificaciones de los asistentes a la Junta General de accionistas
De conformidad con el anuncio de la Junta General de accionistas, las personas con derecho a asistir a la Junta General serán todos los accionistas registrados de la sucursal de Shanghai de China Securities depository and Clearing Corporation o sus agentes autorizados, los directores, supervisores y altos directivos de la empresa y los abogados contratados por la empresa después de que La Bolsa de Shanghai cierre el 31 de marzo de 2022.
Accionistas y agentes de accionistas presentes en la Junta General
De acuerdo con la identificación de los accionistas y los agentes de los accionistas presentes en la reunión, el certificado de autorización y la información pertinente sobre el registro de los accionistas, el número total de accionistas y agentes de los accionistas presentes en la reunión fue de 3. El número de acciones emitidas en nombre de la empresa con derecho a voto fuera de la Junta fue de 420178084, lo que representa el 55,69% del número total de acciones emitidas en nombre de la empresa con derecho a voto fuera de la Junta.
De acuerdo con los materiales proporcionados por Shanghai Stock Exchange Information Network Co., Ltd., 49 accionistas asistieron a la Junta General de accionistas y a la Junta General de accionistas a través de la red. El número de acciones de la sociedad con derecho a voto fue de 431419498, representando el 571793% del total de acciones con derecho a voto.
Otras personas que asistan a la Junta General de accionistas o asistan a ella sin derecho a voto
Los directores, supervisores, altos directivos y abogados de la empresa también están presentes en la Junta General de accionistas. Tras la verificación y verificación de los abogados de la bolsa, los accionistas, los agentes de los accionistas y otras personas que asistan a la Junta General de accionistas cumplen las disposiciones del derecho de sociedades, el reglamento de la Junta General de accionistas, las normas de gobernanza y otras leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos, as í Como los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno de la Junta General de accionistas, y esos accionistas, agentes de los accionistas y otras personas están cualificados para asistir a la Junta General de accionistas. Los accionistas y sus agentes tienen derecho a deliberar y votar sobre las propuestas de la Junta General de accionistas. Las calificaciones de los asistentes a la Junta General de accionistas son legales y válidas.
4. Propuestas examinadas por la Junta General de accionistas
De conformidad con el anuncio de la Junta General de accionistas, la Junta General de accionistas examinó las siguientes propuestas: (I) la propuesta de votación no acumulativa 1. Examen del informe anual de trabajo del Consejo de Administración de la empresa 2021 2. Examinar el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2021. Proyecto de ley para examinar el texto completo y el resumen del informe anual 2021 de la empresa 4. Examen del informe financiero anual 2021 de la empresa 5. Examen del plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 6. Examen de la propuesta de la empresa sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas en 2021 7. Examen de la propuesta de la empresa sobre la solicitud de crédito integral a los bancos comerciales en 2022 Examen de la propuesta de la empresa de conceder préstamos internos a filiales de propiedad total y de cartera en 2022 Examen de la propuesta de la empresa de conceder préstamos internos y transacciones conexas a la filial controladora China Pharmaceutical Holdings Beijing Tianxing puxin Biological Pharmaceutical Co., Ltd. En 2022 Examen de la propuesta de la empresa de proporcionar una garantía global de crédito para la filial de propiedad total de guoyao Airport (Beijing) International Trade Co., Ltd. En 2022 Examen del informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 Examen del informe anual de auditoría del control interno de la empresa 2021 y del informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 emitido por Ernst & Young huaming Accounting firm 13. Examen de la propuesta de renovación del nombramiento de la empresa contable en 202214. Examen de la propuesta de enmienda de algunos artículos de los estatutos (ⅱ) votación acumulativa 15. 15.01 elección del Sr. Jiang xiuchang como Director del octavo Consejo de Administración 15.02 elección del Sr. Liu Yong como Director del octavo Consejo de Administración
15.03 elección del Sr. Lian wanyong como Director del octavo Consejo de Administración de la empresa
15.04 elección de la Sra. Li xiaojuan como Directora de la octava Junta Directiva de la empresa
15.05 elección del Sr. Wen deyong como Director del octavo Consejo de Administración de la empresa
15.06 elección de la Sra. Jiang Xin como Directora de la octava Junta Directiva de la empresa
15.07 elección del Sr. Tian Guotao como Director del octavo Consejo de Administración de la empresa
16. Proyecto de ley sobre la elección de directores independientes (cuatro directores independientes deben ser elegidos)
16.01 elección del Sr. Yu Xingxi como director independiente del octavo Consejo de Administración de la empresa
16.02 elección del Sr. Shi lvwen como director independiente del octavo Consejo de Administración de la empresa
16.03 elección del Sr. Chen Mingyu como director independiente del octavo Consejo de Administración de la empresa
16.04 elección del Sr. Liu Shen como director independiente del octavo Consejo de Administración de la empresa
17. Proyecto de ley sobre la elección de supervisores (dos supervisores deben ser elegidos)
17.01 elegir a la Sra. Liu Jingyun supervisora de la octava Junta de supervisores de la empresa
17.02 elección del Sr. Lukai como supervisor de la octava Junta de supervisores de la empresa
Tras la verificación y verificación de los abogados de la bolsa, la propuesta realmente examinada por la Junta General de accionistas se ajusta al contenido de la notificación de la Junta, y la propuesta examinada se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, el reglamento de la Junta General de accionistas, las normas de gobernanza y otras leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos, los Estatutos de la sociedad y el reglamento de la Junta General de accionistas.
Procedimiento de votación y resultado de la votación en la Junta General de accionistas
Procedimiento de votación de la Junta General de accionistas
La Junta General de accionistas examinó las propuestas que figuraban en el anuncio de la Junta y votó sobre ellas mediante votación in situ y votación en línea. Una vez concluida la votación in situ, la Junta General de accionistas contará y supervisará los votos de los representantes de los accionistas y los abogados de conformidad con los procedimientos establecidos en los estatutos y el reglamento de la Junta General de accionistas, y contará los resultados de la votación y publicará los resultados de la votación in situ. Shanghai Securities Information Network Co., Ltd. Proporciona el derecho de voto y las estadísticas de la votación en línea. Después de la votación de la Junta General de accionistas, la empresa consolidó los resultados de la votación sobre el terreno y la votación en línea.
Ii) resultado de la votación en la Junta General de accionistas
Sobre la base de la votación de los accionistas y sus representantes y de las estadísticas de los resultados de la votación de la Junta General de accionistas, los resultados de la votación de los accionistas y sus representantes que participan en la Junta General de accionistas sobre las propuestas examinadas en la Junta General de accionistas son los siguientes:
1. Examen del informe de trabajo del Consejo de Administración de la empresa 2021
Situación de la votación: 431185.198 acciones, que representan el 999457% de las acciones con derecho a voto de todos los accionistas presentes; Oponerse a 159000 acciones, lo que representa el 00369% de las acciones con derecho a voto de todos los accionistas presentes en la reunión; Se abstuvieron 75.300 acciones, lo que representa el 00178% de las acciones con derecho a voto de todos los accionistas presentes.
Voto de los pequeños y medianos inversores: 18.343453 acciones, lo que representa el 98,73% de las acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores; Se opusieron a 159000 acciones, que representaban el 08559% de las acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores; Se abstuvieron 75.300 acciones, lo que representa el 04053% de las acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores.
Resultado de la votación: aprobado.
2. Examen del informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2021
Situación de la votación: 431185.198 acciones, que representan el 999457% de las acciones con derecho a voto de todos los accionistas presentes; Oponerse a 159000 acciones, que representan el 00369% de las acciones con derecho a voto de todos los accionistas presentes; 75.300 abstenciones, lo que representa el 00178% de las acciones con derecho a voto de todos los accionistas presentes.
Voto de los pequeños y medianos inversores: 18.343453 acciones, lo que representa el 98,73% de las acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores; Se opusieron a 159000 acciones, que representaban el 08559% de las acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores; Se abstuvieron 75.300 acciones, lo que representa el 04053% de las acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores.
Resultado de la votación: aprobado.
3. Examen del texto completo y el resumen del informe anual 2021 de la empresa
Situación de la votación: se acordó que 431184.098 acciones representarían el 999454% de las acciones con derecho a voto de todos los accionistas presentes en la reunión; Oponerse a 159000 acciones, lo que representa el 00369% de las acciones con derecho a voto de todos los accionistas presentes en la reunión; 76.400 abstenciones, lo que representa el 00177% de las acciones con derecho a voto de todos los accionistas presentes.
Voto de los pequeños y medianos inversores: 18.342353 acciones, que representan el 98,73% de las acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores; Se opusieron a 159000 acciones, que representaban el 08559% de las acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores; Abandono
