Informe de evaluación de riesgos sobre China Nuclear Finance Co., Ltd.
De conformidad con los requisitos pertinentes de la bolsa de valores de Shanghai, mediante la verificación de la licencia financiera y la licencia comercial de China Nuclear Finance Limited Liability Company (en adelante denominada “China Nuclear Finance Company”), el informe de auditoría y el informe de verificación de capital de China Nuclear Finance Limited Company (en adelante denominada “China Nuclear Finance Company”), se evaluaron sus calificaciones operacionales, su negocio y su situación de riesgo. Información básica sobre la empresa financiera China Nuclear
Fundada el 21 de julio de 1997, es una institución financiera no bancaria aprobada por la Comisión Reguladora de la industria.
Dirección registrada: piso 7 – 8, edificio 10, Distrito Este, 9 linglong Road, distrito de Haidian, Beijing
Representante legal: Liang Rong
Código de la institución de concesión de licencias financieras: l0011h211 Ping An Bank Co.Ltd(000001)
Código unificado de crédito social: 9111 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 0 Kennede Electronics Mfg.Co.Ltd(002723) 5r
Capital social: 4.385,82 millones de yuan
Composición de los accionistas:
1. China Nuclear Industry Group Limited 4901615%
2. China Nuclear Engineering & Construction Corporation Limited(601611) 835921%
3. Qinshan Nuclear Power Co., Ltd. 642069%
4. China Zhongyuan Foreign Engineering Co., Ltd. 626017%
5. China Nuclear Uranium Industry Co., Ltd. 529707%
6. China Atomic Energy Industry Co., Ltd. 296227%
7. China baoyuan Investment Co., Ltd. 272879%
8. Sufa Technology Industry Co.Ltd.Cnnc(000777) 218887%
9. Nuclear Power qinshan Joint Venture Co., Ltd. 218887%
10. Taishan No. 3 Nuclear Power Co., Ltd. 218887%
11. Hospital General de la industria nuclear 204295%
12. Shenzhen China Nuclear Group Co., Ltd. 182406%
13. CNNC Lanzhou Uranium Enrichment Co., Ltd. 128414%
14. China Nuclear Construction China Nuclear Fuel components Co., Ltd. 112362%
15. China Nuclear 404 Co., Ltd. 112362%
16. Shanghai Zhonghe puyuan Co., Ltd. 089014%
17. Beijing Yuanfeng Technology Development Co., Ltd. 080259%
18. Sichuan Honghua Industry Co., Ltd. 064207%
19. China Nuclear Shaanxi Uranium Enrichment Co., Ltd. 05837%
20. Instituto de investigación y diseño II de la industria nuclear 048155%
21. CNNC Fourth Research and Design Engineering Co., Ltd. 048155%
22. Huaye Geoscience (Beijing) Technology Co., Ltd. 048155%
23. China tongfu Co., Ltd. 032103%
24. Chengdu jubian Technology Development Co., Ltd. 016052%
25. CNNC Qingyuan Environmental Technology Engineering Co., Ltd. 014592%
Ámbito de actividad: asesoramiento financiero y financiero, garantía de crédito y servicios conexos de consultoría y Agencia a las empresas miembros; Ayudar a las empresas miembros a realizar la recepción y el pago de las transacciones; Proporcionar garantías a las unidades miembros; Tramitar los préstamos confiados y las inversiones confiadas de las unidades miembros; Aceptar y descontar las facturas de los miembros; Gestionar la liquidación de las transferencias internas entre las empresas miembros y el diseño de los planes de liquidación y liquidación correspondientes; Absorber los depósitos de las unidades miembros; Préstamos y arrendamiento financiero a las unidades miembros; Participar en préstamos interbancarios; Aprobar la emisión de bonos de sociedades financieras; Suscribir los bonos corporativos de las unidades afiliadas; Inversiones de capital en instituciones financieras; Inversión en valores.
Información básica sobre el control interno de la empresa financiera China Nuclear
Bajo la dirección de CNIC, de acuerdo con los requisitos especiales de la supervisión bancaria y la situación real, CNIC Finance Company adopta la forma de “dar prioridad a mí y combinar el interior con el exterior” para llevar a cabo la construcción general del sistema de control interno.
Entorno de control
1. Mejora de la estructura de Gobierno de la empresa financiera de la CNNC
China Nuclear Finance Company has established a Corporate Governance framework with Shareholder Board, Board of Directors, Supervisory Board and Managers as the main body. Entre ellos, la Junta de accionistas está integrada por 25 unidades de accionistas, cada uno de los cuales ejerce su derecho de voto de acuerdo con la proporción de su contribución. El Consejo de Administración es el órgano ejecutivo permanente de la Junta de accionistas, que es responsable de organizar y aplicar las decisiones importantes de la Junta de accionistas y de la Junta de accionistas entre períodos de sesiones. El Consejo de Administración está integrado por 11 directores, entre ellos un Presidente y un Director de personal. La Junta de supervisores está integrada por seis supervisores, entre ellos un Presidente y dos supervisores. El Consejo de Administración tiene cinco comités especiales, a saber, el Comité de gestión estratégica, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de gestión de riesgos, el Comité de adopción de decisiones sobre inversiones en valores y el Comité de auditoría. El personal directivo es nombrado por el Consejo de Administración y es plenamente responsable del trabajo diario de la empresa. La resolución del Consejo de Administración se aplica a través de 13 departamentos funcionales, como el Departamento de gestión integral (Oficina del Consejo de Administración), el Departamento de trabajo del Grupo del partido, el Departamento de planificación de fondos, el Departamento de negocios al cliente, el Departamento de servicios de liquidación, el Departamento de mercado financiero, el Departamento de gestión financiera, el Departamento de gestión de riesgos (Departamento de cumplimiento de la ley), el Departamento de inspección y supervisión disciplinarias (Departamento de auditoría) y el Departamento de tecnología de la información.
2. The Internal Control Organization Framework of China Nuclear Finance Company is complete
El Consejo de Administración de la cnfc es el órgano supremo de adopción de decisiones para el control interno. El Comité de gestión de riesgos del Consejo de Administración y el Comité de auditoría son responsables del examen y la supervisión del establecimiento, la aplicación y la evaluación eficaces de los controles internos en el marco de la autoridad del Consejo de Administración. La dirección es responsable de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración; Ser responsable de establecer sistemas, procesos y métodos sistemáticos de acuerdo con el nivel de riesgo aceptable determinado por el Consejo de Administración, adoptar las medidas de control de riesgos correspondientes y garantizar el cumplimiento efectivo de las responsabilidades de control interno; Supervisar y evaluar la adecuación y eficacia del sistema de control interno. El Comité de gestión de activos y riesgos, como Comité profesional de gestión del control interno de riesgos de la dirección, desempeña las funciones pertinentes de la dirección en la gestión del control interno. El Departamento de gestión de riesgos de la cnfc es el Departamento de gestión centralizada de la construcción y aplicación del control interno, que dirige la planificación general y la aplicación de la construcción del sistema de control interno. Cada departamento es el Departamento de ejecución de la construcción y aplicación del control interno, que es responsable de la construcción, aplicación y mantenimiento del control interno de su propio Departamento. De acuerdo con el principio de “Quién está a cargo del trabajo de negocios, quién es responsable del trabajo de control interno”, el contacto de trabajo de control interno se determina, la División del trabajo se aclara, la responsabilidad se implementa y se promueve conjuntamente.
3. The Internal Control System of China Nuclear Finance Company is Sound
En cuanto al sistema de control interno, la cnfc ha establecido un sistema de normas y reglamentos relativamente completo, que abarca 19 Asuntos de gestión de operaciones y más de 180 sistemas de control interno en tres categorías, a saber, la gestión general, la gestión profesional y la gestión empresarial, y ha formulado dos sistemas especiales de gestión del control interno, a saber, el reglamento de gestión del control interno y el reglamento de evaluación del control interno.
China Nuclear Finance Company sigue profundizando la construcción del sistema de control interno, optimizando continuamente el sistema de control interno de acuerdo con las necesidades de supervisión externa, los requisitos de la empresa del Grupo, las opiniones de inspección interna y externa, las responsabilidades internas y los ajustes de procesos, revisando oportunamente los sistemas pertinentes cada año y actualizando oportunamente los procesos pertinentes del Manual de control interno.
En 2021, la empresa editó y revisó el plan de acuerdo con el sistema anual, y examinó 32 sistemas nuevos o revisados.
Ii) Evaluación del riesgo
China Nuclear Finance Company has developed a perfect Internal Control Management System and a comprehensive Risk Management System, established a Risk Management Committee under the Board of Directors responsible to the Board of Directors, under the authorization of the Board of Directors responsible for the formulation of Risk Management Policy, Supervising and Evaluating the overall Risk Situation and Risk Management Activities of the Financial Company; El Departamento de gestión de riesgos de la cnfc informará periódicamente al Consejo de Administración sobre la gestión de riesgos cada año y presentará informes especiales sobre la gestión de riesgos a la Oficina Reguladora Bancaria de Beijing de conformidad con los requisitos reglamentarios. Establecer un Departamento de supervisión de la auditoría para supervisar y auditar el funcionamiento del sistema de gestión de riesgos y el Estado de riesgo de las actividades comerciales de la CNNC. De acuerdo con cada negocio, cada departamento de negocios establece el proceso de operación estandarizado correspondiente, la norma de operación y la medida de prevención de riesgos, cada departamento tiene la responsabilidad separada, la supervisión mutua, lleva a cabo la predicción, evaluación y control a cada tipo de riesgo en la operación de negocios.
Iii) actividades de control
Las actividades de control son el contenido principal de la construcción del control interno. Con el fin de controlar eficazmente todos los riesgos, China Nuclear Finance Company ha elaborado el plan de implementación de la construcción de la integración del sistema de control interno y riesgo, ha establecido un sistema de control interno más perfecto, y ha formado el Manual de control interno de China Nuclear Finance Limited Liability Company (edición 2019), que abarca 26 negocios principales y Asuntos de gestión, 165 procesos finales, 385 puntos de control clave y 140 diagramas de flujo.
Desde entonces, la construcción del control interno de la Corporación Financiera nuclear China ha entrado en una órbita benigna de auto – perfección, explorando continuamente la integración del sistema de control interno y la gestión diaria, y ha formado un mecanismo de gestión de circuito cerrado de “construcción del control interno – evaluación del control interno – mejora del control interno”. China Nuclear Finance Company organiza la revisión de algunos procesos cada año de acuerdo con los problemas encontrados en la implementación y los defectos encontrados en la evaluación del control interno.
Evaluación general del control interno
China Nuclear Finance Company Governance Structure standards, internal control system is sound and effectively implemented. En cuanto a la gestión de los fondos, la empresa financiera de la CNN controla mejor el riesgo de Seguridad de los fondos. En el aspecto de las operaciones de crédito, se establecen los procedimientos de control de riesgos de las operaciones de crédito correspondientes, de manera que todo el riesgo se controle a un nivel razonable; En el aspecto de la inversión, el sistema de control interno de la decisión de inversión correspondiente se formula, y el negocio de inversión se lleva a cabo con cautela, lo que puede controlar mejor el riesgo de inversión. China Nuclear Finance Company se adhiere a la gestión prudente, el funcionamiento de conformidad, la aplicación efectiva del sistema de control interno, el control de riesgos a un nivel razonable. Gestión de operaciones y gestión de riesgos
Condiciones de funcionamiento
Al 31 de diciembre de 2020, el efectivo y los fondos depositados en el Banco Central ascendían a 4.655 millones de yuan. Depositó 19.283 millones de yuan en la misma industria; Los ingresos netos por concepto de intereses de cnfc ascendieron a 1.453 millones de yuan, los beneficios totales a 1.667 millones de yuan y los beneficios netos después de impuestos a 1.293 millones de yuan.
Ii) Situación de la gestión
Desde su creación, China Nuclear Finance Company se ha adherido al principio de funcionamiento estable, ha seguido estrictamente la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de supervisión y administración bancarias de la República Popular China, el sistema de contabilidad de las empresas financieras, las medidas de gestión de las empresas financieras de los grupos de empresas y las normas y reglamentos financieros pertinentes del Estado, as í como sus estatutos, ha seguido normalizando el comportamiento empresarial y fortaleciendo la gestión interna.
Iii) Indicadores reglamentarios
De conformidad con las “medidas de gestión de las empresas financieras de los grupos de empresas”, al 31 de diciembre de 2021, todos los indicadores reglamentarios de la empresa financiera China Nuclear cumplían los requisitos reglamentarios.
Iv) Transacciones comerciales
Al 28 de febrero de 2022, la empresa y sus filiales tenían un saldo de 4.006 millones de yuan en depósitos y 9.515 millones de yuan en préstamos.
Opiniones sobre la evaluación de riesgos
1. China Nuclear Finance Company has legal and effective business license and Financial License for Corporate Persons.
2. No se ha encontrado ninguna violación de las medidas de gestión de las empresas financieras de los grupos de empresas promulgadas por la Comisión Reguladora de la industria nuclear de China. 3. Desde su creación, la CNNC Finance Company ha operado estrictamente de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de supervisión y administración bancarias de la República Popular China y las medidas de gestión de las empresas financieras de los grupos de empresas, etc., y no ha habido ningún defecto importante En la gestión de riesgos de la CNNC Finance.
En la actualidad, los riesgos de las operaciones financieras conexas, como los depósitos y préstamos, son controlables.
7 de abril de 2022
