Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Código de valores: Shenzhen Success Electronics Co.Ltd(002289) valores abreviados: Shenzhen Success Electronics Co.Ltd(002289) normas de control interno
Aplicación de las normas de control interno
Auditoría Interna y funcionamiento de la Junta de Auditores
1. Si el Jefe del Departamento de auditoría interna es a tiempo completo o no, y el antiguo jefe del Departamento de auditoría interna de la empresa ha sido nombrado por el Comité de planificación en agosto de 2021 y nombrado o destituido por el Consejo de Administración. Separación del servicio el 3 de marzo
2. Si la empresa ha establecido un Departamento de auditoría interna independiente del Departamento Financiero, y si se ha asignado personal de auditoría interna a tiempo completo. 3. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente.
4. Si el Departamento de auditoría interna se ocupa de las siguientes cuestiones al menos trimestralmente
Haga una inspección:
Depósito y utilización de los fondos recaudados
La garantía externa es
Transacciones con partes vinculadas
Inversión en valores
Capital riesgo
Asistencia financiera externa
Compra y venta de activos
Inversión extranjera
Las grandes transacciones financieras de la empresa son:
5. Si el Comité de auditoría se reúne al menos trimestralmente para examinar el plan de trabajo y el informe presentados por el Departamento de auditoría interna. 6. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre el progreso, la calidad y los principales problemas detectados en la auditoría interna. 7. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta a tiempo el informe anual de auditoría interna a la Junta de Auditores y la auditoría interna anual siguiente es el plan de trabajo. El control interno de la divulgación de información 1. Si la empresa ha establecido un sistema de gestión de la divulgación de información y un sistema de secreto interno de gran información. 2. Si la empresa nombra o autoriza al Secretario del Consejo de Administración o al representante de Asuntos de valores para que se encargue de examinar a los inversores en el sitio web Interactive easy es una pregunta y responder de manera oportuna y completa. 3. Si la empresa debe firmar una carta de compromiso antes de comunicarse directamente con un objeto específico. 4. La empresa paga dos veces al final de la relación con el inversor
Si el formulario de registro de actividades de Relaciones con los inversores se compila o no en el plazo de un día laborable no es aplicable en 2021, la empresa no ha realizado ninguna investigación de recepción, y el formulario y la presentación, la comunicación y la entrevista utilizados en el curso de las actividades se llevarán a cabo.
Documentos y otros documentos adjuntos proporcionados (si los hay) para facilitar la interacción en la bolsa de Shenzhen
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Publicado en el sitio web de la empresa (si lo hay). Control interno de las operaciones con información privilegiada 1. Si la empresa ha establecido un sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, y si la gestión de la confidencialidad de la información privilegiada y la gestión del registro de personas con información privilegiada antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley. 2. Si la empresa rellena los archivos de las personas informadas sobre la información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa antes de la divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley y forma un memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes cuando se planifica una cuestión importante, y si el personal pertinente firma el memorando para su confirmación. 3. Si la empresa lleva a cabo un autocontrol de la compra y venta de valores de la empresa y sus derivados por personas con información privilegiada dentro de los cinco días siguientes a la publicación del informe anual, el informe semestral y las cuestiones importantes conexas. Si una person a con información privilegiada descubre que el uso de información privilegiada por una persona con información privilegiada es una transacción, divulga información privilegiada o sugiere a otra persona que utilice información privilegiada para llevar a cabo una transacción, verificará o investigará la responsabilidad, y presentará la información pertinente y los resultados del tratamiento a la bolsa de Shenzhen y a la oficina local de valores en un plazo de dos días laborables. 4. Si los directores, supervisores, altos directivos y representantes de valores de la empresa, as í como los cónyuges de las personas mencionadas, han notificado por escrito al Secretario del Consejo de Administración sus planes de compra y venta de acciones de la empresa y sus derivados. 5. Whether the related Transactions of the company are strictly executed by the Authority of Approval, the review is the procedure of deliberation and the obligation of Disclosure of information is timely fulfilled. Control interno de los fondos recaudados 1. Si la empresa y las filiales que ejecutan proyectos de recaudación de fondos almacenan los fondos recaudados en cuentas especiales y firman oportunamente el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados. 2. Si el Departamento de Auditoría Interna lleva a cabo una auditoría de la utilización y el almacenamiento de los fondos recaudados al menos una vez al trimestre, y emite opiniones sobre la autenticidad y el cumplimiento de la utilización de los fondos recaudados. 3. Except for Financial Enterprises, whether the company does not Invest the raised funds in the holding of transactional financial assets and the funds available for sale
Las inversiones financieras, como los activos financieros, los préstamos a otras personas y la gestión financiera encomendada, no se aplicarán a las inversiones que no se hayan utilizado para recaudar fondos en el período que abarca el informe y que no se hayan utilizado para el capital de riesgo, la inversión directa o indirecta en empresas cuya actividad principal sea La compra y venta de valores o la inversión en promesas, préstamos encomendados u otros cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados. 4. Dentro de los 12 meses siguientes a la realización del capital de riesgo, la empresa no ha utilizado los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, no ha cambiado la inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo, no ha utilizado permanentemente el capital recaudado excesivo para reponer el capital de trabajo o devolver el préstamo bancario. Control interno de las transacciones con partes vinculadas
Si las personas vinculadas y su información han cambiado, la empresa actualizará la información en un plazo de dos días laborables. Si la información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa. 2. Si los directores y supervisores independientes de la empresa consultan al menos trimestralmente la información sobre las transacciones de capital entre la empresa y las personas vinculadas. 3. Si la empresa ha dejado claro que la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración son
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Facilitar la autoridad de examen y aprobación, elaborar los procedimientos de examen correspondientes y aplicarlos. 4. Si los directores, supervisores, altos directivos, accionistas controladores, controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa, indirectamente o encubiertamente los fondos de las empresas que cotizan en bolsa. El control interno de la garantía externa 1. Si la sociedad aclara en los estatutos la autoridad de aprobación de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración sobre las cuestiones relativas a la garantía externa y el sistema de rendición de cuentas por la violación de la autoridad de aprobación y el procedimiento de examen.
2. Si la garantía externa de la empresa cumple estrictamente la autoridad de examen y aprobación, y si la garantía externa no existe durante el período que abarca el informe.
Examinar los procedimientos y cumplir oportunamente las obligaciones de divulgación de información. El control interno de las inversiones importantes 1. Si la sociedad especifica en los estatutos la autoridad de examen y aprobación y los procedimientos de examen de las inversiones importantes por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, y si los procedimientos de examen y aprobación de las inversiones importantes se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen. 2. Si las inversiones importantes de la empresa están estrictamente sujetas a la autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y aprobación y el cumplimiento oportuno de la obligación de divulgación de información. 3. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante los siguientes períodos: (1) utilizar fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente el período de liquidez
Interspace; Cambio de la dirección de inversión de los fondos recaudados a un suplemento Permanente
Dentro de los doce meses siguientes a la liquidez; En un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que el exceso de fondos recaudados se utilice permanentemente para reponer el capital de trabajo o devolver el préstamo bancario. 1. Si los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales y la han presentado a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta. Si se produce un cambio en el accionista controlador o en el controlador real, el nuevo accionista controlador o en el controlador real es si la person a completa la firma y el registro de la Declaración y el compromiso del accionista controlador o del controlador real en el plazo de un mes a partir de la finalización del cambio. 2. Si los directores, supervisores y altos directivos de la empresa han firmado y actualizado oportunamente la Declaración y la Carta de compromiso de los directores, supervisores y altos directivos, se informará a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta.
3. Except for participating in the Board meetings, whether Independent Directors have individual name days per year
Durante no menos de diez días, la producción y el funcionamiento de la empresa son Wu yupu 10.
Situación, gestión y control interno
Y la aplicación de las resoluciones de la Junta. Rao yanchao 11
Consejo de Administración 6 de abril de 2002
