China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707)
Informe periódico de inspección in situ de la supervisión continua en 2022
Como institución patrocinadora de la oferta pública inicial de acciones y cotizada en la Junta de innovación científica y tecnológica, de conformidad con las medidas de gestión de las empresas patrocinadoras de la oferta pública de valores y las directrices para la supervisión continua de las empresas cotizadas en la bolsa de Shanghai y otras normas y reglamentos pertinentes, La inspección in situ se llevó a cabo entre el 21 de marzo de 2022 y el 2 de abril de 2022. El informe sobre la inspección in situ es el siguiente:
Información básica sobre la inspección in situ
Patrocinador: China Securities Co.Ltd(601066)
Representantes patrocinadores: du Pengfei, Li Bo
Tiempo de inspección in situ: 21 de marzo de 2022 a 2 de abril de 2022
Inspectores sobre el terreno: du Pengfei, Xiao Dacheng
Contenido de la inspección in situ: gobernanza empresarial y control interno; Divulgación de información; La independencia de la empresa y las transacciones financieras con los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas; Utilización de los fondos recaudados; Transacciones conexas, garantías externas e inversiones extranjeras importantes; Condiciones de funcionamiento, etc.
Vi) medios de inspección in situ:
1. Examinar los principales lugares de producción y funcionamiento de la empresa y realizar entrevistas con el personal directivo superior de la empresa;
2. Consultar los documentos de las tres reuniones celebradas por la empresa durante el período de supervisión continua;
3. Consultar los estatutos, el sistema de gobierno corporativo y el control interno de la empresa;
4. Consultar el certificado de utilización de los fondos recaudados y el Estado de cuenta de los fondos recaudados durante el período de supervisión continua;
5. Verificar las transacciones conexas, las garantías externas y la inversión extranjera de la empresa durante el período de supervisión continua; 6. Consulte los documentos de divulgación de información de la empresa durante el período de supervisión continua.
Cuestiones específicas y opiniones sobre la inspección in situ
Gobernanza Empresarial y control interno
Los inspectores sobre el terreno consultaron los últimos estatutos de la sociedad, las normas de procedimiento y los materiales de la Junta General de accionistas, la Junta de directores y la Junta de supervisores, el sistema de gestión de la divulgación de información, el sistema de gestión de la recaudación de fondos y otros sistemas conexos, y entrevistaron al personal directivo superior de la sociedad y a otras personas pertinentes.
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora piensa: hasta la fecha de la implementación de la inspección in situ, los estatutos y el sistema de gobierno corporativo de Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) \
Ii) Divulgación de información
Los inspectores sobre el terreno verificaron los documentos de la tercera reunión de la empresa, la lista y los documentos de divulgación de información, los registros de auditoría de la divulgación de información, etc., en comparación con la información pertinente divulgada por la red designada, y entrevistaron al personal directivo superior sobre cuestiones relativas a la divulgación de información.
Tras la verificación, el patrocinador considera que, a partir de la fecha de terminación de la inspección in situ, la empresa ha cumplido su obligación de divulgación de información de manera verdadera, exacta y completa, y que la divulgación de información no contiene registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes, de conformidad con las disposiciones pertinentes de La divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa.
Independencia de la sociedad y transacciones financieras con los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas
Los inspectores sobre el terreno comprobarán in situ la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, verificarán las transacciones y transacciones financieras entre la empresa y los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas, as í como los acuerdos de transacciones conexas, y entrevistarán al personal directivo superior de la empresa y al Jefe del Departamento Financiero.
A través de la verificación, la Agencia patrocinadora piensa: a partir de la fecha de implementación de la inspección in situ, la empresa ha mantenido la independencia en activos, personal, finanzas, Organización, negocios, etc. no hay ninguna situación en la que las partes vinculadas ocupen ilegalmente los fondos de la empresa.
Utilización de los fondos recaudados
Los inspectores sobre el terreno consultaron y obtuvieron el sistema de gestión y utilización de los fondos recaudados de la empresa, el Estado de cuenta bancario de la cuenta especial de fondos recaudados, el Acuerdo de supervisión tripartita, los comprobantes originales, como el libro mayor de la utilización de los fondos recaudados de la empresa y los recibos bancarios de Los gastos de los fondos recaudados en gran cantidad, los materiales de divulgación de información relacionados con los fondos recaudados de la empresa y las entrevistas con los altos directivos de la empresa y los Jefes de los departamentos financieros.
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa se ajustan a las disposiciones de las normas y documentos, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y que los fondos recaudados se almacenan en cuentas especiales y se utilizan especialmente, y que las obligaciones pertinentes de divulgación de información se cumplen oportunamente, y que el uso específico de los fondos recaudados es coherente con la divulgación de información por la empresa. No hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, y no hay violación de las leyes y reglamentos pertinentes.
Transacciones conexas, garantías externas e inversiones extranjeras importantes
Los inspectores sobre el terreno consultaron los Estatutos de la empresa, el sistema de gestión de las transacciones conexas y otros sistemas internos conexos, el Consejo de Administración, las resoluciones de la Junta General de accionistas y los documentos de divulgación de información, verificaron los contratos pertinentes, verificaron las garantías externas de la empresa, las transacciones conexas y La inversión extranjera, y entrevistaron al personal pertinente.
Tras la verificación, el patrocinador considera que, a partir de la fecha en que se complete la inspección in situ, no se han producido violaciones de las transacciones con partes vinculadas, garantías externas e inversiones extranjeras importantes.
Estado de funcionamiento
Los inspectores sobre el terreno consultaron la información pertinente sobre la industria y el mercado, el rendimiento de la empresa y entrevistaron a los altos directivos de la empresa para comprender los cambios recientes en la industria y el mercado de las principales empresas de la empresa.
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora piensa: la empresa en su conjunto está en buen estado de funcionamiento. La empresa no sufrió pérdidas ni una disminución de los beneficios de explotación de más del 50% en comparación con el mismo per íodo del a ño anterior. El modo de funcionamiento y la estructura empresarial de la empresa no han experimentado cambios adversos importantes y las condiciones de funcionamiento son buenas.
Otras cuestiones que el patrocinador considere necesarias para la inspección in situ
Ninguno.
Cuestiones y sugerencias señaladas a la atención de la empresa
Se sugiere que la empresa siga mejorando la estructura de Gobierno de las empresas que cotizan en bolsa y cumpla oportunamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de la bolsa de Shanghai. Organizar el uso de los fondos recaudados de manera continua y razonable, promover la construcción y ejecución de los proyectos de recaudación de fondos de manera ordenada y asegurar que los proyectos de recaudación de fondos se completen y logren los beneficios previstos.
4. Whether there is any matters that should be reported to the c
No, no.
Cooperación entre empresas y otros intermediarios
Durante la inspección in situ, la empresa cooperó activamente y prestó el apoyo necesario para la inspección in situ.
Conclusiones de la Inspección sobre el terreno
A través de la inspección in situ, la Agencia patrocinadora considera que: Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) en la gobernanza empresarial y el control interno, la divulgación de información, la independencia de la empresa y las transacciones Las principales inversiones en el extranjero y las condiciones de funcionamiento no violan las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica, las directrices de la bolsa de valores de Shanghai para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de la bolsa de valores de Shanghai para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación científica no. 1 – funcionamiento normalizado, etc.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe periódico de inspección in situ de la supervisión continua correspondiente a 2022)
Firma del Representante patrocinador:
Du Pengfei Li Bo
China Securities Co.Ltd(601066)
