China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
China Securities Co.Ltd(601066) Securities \ De conformidad con las medidas para la administración de las operaciones de recomendación para la emisión y cotización de valores, las normas para la inclusión en la lista de la Junta de creación de Ciencia y tecnología de la bolsa de valores de Shanghai, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las medidas para la administración de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, se llevó a cabo una verificación cuidadosa del depósito y la utilización real de los fondos recaudados en 2021. Los detalles son los siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) A partir del 8 de septiembre de 2021, la empresa ha emitido al público 110733.733000 acciones de acciones comunes de RMB a, a un precio de emisión de 11,75 yuan por acción, el capital recaudado total es de 13.0112101025 Yuan, deducidos los gastos de suscripción y otros gastos de emisión (excluidos los gastos de emisión de las acciones públicas deducibles del impuesto sobre el valor añadido soportado), 495791,94 Yuan (gastos de suscripción de la recomendación (excluidos los impuestos sobre el valor añadido) por un total de 5.051288,17 Yuan, Los fondos recaudados después de deducir 943396,23 Yuan que no incluye impuestos pagados en el período anterior deben deducirse en la actualidad 495755.891,94 Yuan. El 8 de septiembre de 2021, la empresa transfirió 1.251545.118,31 yuan a la cuenta 232001.040081 de la sucursal de Guiyang Wudang de China Securities Co.Ltd(601066) . The above – mentioned RMB 1251545111831, except the above – mentioned Recommendation Underwriting FEE, the issue fee (excluding Value – added tax) of the company is RMB 1538385094, as well as the pre – payment of recommendation fee (excluding Value – added tax) 94339623 Yuan, the Net Raising Fund is RMB 123521787114 Yuan. The above – mentioned Collection of funds has been Verified by zhongtianyun Certified Public Accountants (Special general Partnership) report No. 90061 of zhongtianyun [2021].
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, los proyectos de inversión de capital recaudado de la empresa habían utilizado 5.735168.852,75 Yuan de capital recaudado, 100000 millones de yuan de capital garantizado de productos financieros bancarios adquiridos mediante el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos, 499444,44 Yuan de ingresos financieros obtenidos por productos financieros, 877,03 Yuan de ingresos por intereses de cuentas financieras y 100500.321,47 Yuan de saldo de cuentas financieras. Los ingresos netos acumulados por concepto de intereses de las cuentas de recaudación de fondos (excluidas las cuentas de gestión financiera) después de deducir los gastos de tramitación ascienden a 3.391514,41 Yuan, los gastos de emisión no sustituidos pagados con cargo a los fondos propios a 1.08269365 yuan y el saldo de los fondos recaudados a 5.661752.226,45 Yuan.
Al 31 de diciembre de 2021, el uso de los fondos recaudados por la empresa era el siguiente:
Unidad monetaria: RMB
Importe del proyecto
Recaudación neta de fondos
Menos: utilización acumulada de los fondos recaudados 573516.852,75
Menos: saldo de la cuenta financiera 10050032147
Más: ingresos netos acumulados por concepto de intereses (incluidos los ingresos financieros) después de deducir los gastos de tramitación
Más: gastos de emisión no sustituidos con cargo a fondos propios 108269365
Saldo de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, etc., y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, El sistema de gestión de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión”) se ha formulado con disposiciones claras sobre el almacenamiento, la utilización, el cambio, la supervisión y la rendición de cuentas de los fondos recaudados, en las que se imponen requisitos estrictos a los procedimientos de solicitud y examen y aprobación para el uso de los fondos recaudados a fin de asegurar que los fondos se utilicen exclusivamente.
De conformidad con los requisitos del “sistema de gestión” y en combinación con las necesidades operacionales de la empresa, la empresa adoptó la gestión del almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados y firmó el “acuerdo tripartito de supervisión del almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados” con la Subdivisión Guiyang Wudang y la Subdivisión Guiyang Wudang. Guizhou Guizhou Zhenhua E-Chem Inc(688707) \ Guizhou Zhenhua Yilong NEW MATERIAL CO., Ltd. And Guiyang Wudang Sub – Branch, The Company and its subsidiaries signed the three – party Regulatory Agreement on the Storage of the Special account of raising funds.
No hay diferencia significativa entre el acuerdo anterior y el acuerdo tripartito de supervisión (Modelo) de la bolsa de Shanghai. Al 31 de diciembre de 2021, todas las Partes en el acuerdo ejercían sus facultades y cumplían sus obligaciones de conformidad con las disposiciones de la supervisión de la recaudación de fondos antes mencionadas.
Al 31 de diciembre de 2021, el almacenamiento de los fondos recaudados era el siguiente:
Unidad: Yuan
Nombre y número de cuenta del Banco
Guiyang 232100010400180811251545118313803206412 Subdivisión Wudang
Guiyang 23210001040018073 – 47884676508 Subdirección Wudang
Guiyang 2402 Vontron Technology Co.Ltd(000920) 02302 – 4929639725 Wudang Sub – Branch
Total 12.515518,31 5.661752.226,45
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta especial de financiación de fondos recaudados abierta por la empresa en el Banco era de 100500.321,47 Yuan, como se indica a continuación:
Unidad: Yuan
Método de almacenamiento del importe de la cuenta
China China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Guiyang Branch 51720188 Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) 629310050032147 Current
Total – 100500.321,47
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Zhongtianyun Certified Public Accountants (Special general Partnership) audits the Use of the funds raised by the company in 2021 and Issues the Special Certification Report on the deposit and use of the funds raised in 2021 by zhongtianyun [2022] No. 90049. Al 31 de diciembre de 2021, el uso de los fondos recaudados se detalla en el “cuadro 1: uso de los fondos recaudados”.
Ii) cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
A partir del 31 de diciembre de 2021, no hay cambios en la dirección de inversión, el cuerpo principal de implementación y el lugar de implementación de los proyectos de inversión de capital recaudado por primera vez, entre los cuales el proyecto de inversión de capital recaudado por primera vez “proyecto de construcción de la línea de producción de materiales catódicos de baterías de iones de litio (fase shawen II)” tiene un retraso, como sigue:
La empresa cotiza en bolsa el 14 de septiembre de 2021, y el capital recaudado llega tarde en el año. Antes de la recaudación de fondos, el Fondo de inversión del proyecto de recaudación de fondos “proyecto de construcción de la línea de producción de materiales catódicos de baterías de iones de litio (fase shawen II)” ejecutado por la filial Guiyang Xincai proviene principalmente de la autofinanciación de la empresa. Teniendo en cuenta el alto costo financiero y Los recursos relativamente limitados de la empresa antes de la inclusión en la lista, y el proyecto de la fase Yilong II ejecutado por la filial Yilong Xincai se está construyendo al mismo tiempo, el progreso de la construcción del proyecto de recaudación de fondos es más lento. Además, debido a la situación epidémica de covid – 19, el progreso de la construcción, la adquisición de equipo y otros factores relacionados con el proyecto de licitación se ven afectados por el progreso de la reanudación de la construcción y la logística, y el progreso de la construcción se retrasa en comparación con el plan original. Con el fin de garantizar la calidad de los proyectos de inversión, sobre la base de la situación real actual, mediante una evaluación y un análisis exhaustivos y una investigación cuidadosos, la empresa ajustará el tiempo hasta que el proyecto alcance el Estado de servicio previsto a más tardar el 31 de diciembre de 2022. El 24 de noviembre de 2021, la compañía convocó la 18ª Reunión de la 5ª Junta Directiva y la 11ª reunión de la 5ª Junta de supervisores, respectivamente, para examinar y aprobar la propuesta sobre la prórroga de algunos proyectos de inversión de capital recaudado, y acordó ajustar el tiempo para que algunos proyectos de inversión de capital recaudado de La compañía alcanzaran el Estado de uso previsto, como sigue:
Fecha en que el proyecto de oferta pública de inversión alcanza el Estado de disponibilidad previsto
Antes y después de este ajuste
Proyecto de construcción de la línea de producción de materiales catódicos para baterías de iones de litio (fase shawen II) a más tardar el 31 de diciembre de 2022
The Independent Director issued clear consent Opinions and the recommendation Institution issued Special Verification Opinions.
Para más detalles, véase el anuncio sobre la prórroga de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados publicado por la empresa el 25 de noviembre de 2021.
Iii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión pública
Con el fin de que el proyecto de inversión de capital recaudado pueda llevarse a cabo lo antes posible y producir beneficios para los accionistas, la empresa ha comenzado a utilizar fondos autofinanciados para invertir en la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado antes de que el capital recaudado esté en su lugar. El 21 de octubre de 2021, la 17ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos”, y acordó utilizar los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de Recaudación de fondos, con un total de 16.317,25 millones de yuan. El Consejo de supervisión y el director independiente de la empresa han expresado su acuerdo explícito sobre esta cuestión y no es necesario presentarla a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación en el ámbito de la autoridad de examen y aprobación del Consejo de Administración de la empresa. El tiempo de sustitución de los fondos recaudados no excede de seis meses a partir de la fecha de llegada de los fondos recaudados, de conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, y la industria de los fondos de sustitución ha sido examinada por el informe de verificación de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados (zhongtianyun [2021] No. 90437) emitido por zhongtianyun Certified Public Accountants firm (Special general Partnership), que incluye:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del proyecto autofinanciación importe de la inversión anticipada
Proyecto de construcción de una línea de producción de materiales catódicos para baterías de iones de litio (fase shawen II)
