Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa
Normas para la inclusión en la lista de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai y normas para la inclusión en la lista de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai
Directrices para la autorregulación de las empresas no. 1 – normas de funcionamiento y otros documentos normativos pertinentes, y
Las disposiciones pertinentes de los estatutos y del reglamento interno del Comité de auditoría se refieren a Guangdong Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499)
Comité de auditoría del Consejo de Administración de la sociedad anónima (en lo sucesivo, « La sociedad») 2021
El informe anual sobre el desempeño de las funciones es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa está integrado por tres miembros, a saber, los directores independientes Lu Deming y Liu Deming.
Zhou junxiong, Director no independiente de dongjin, de los cuales el Coordinador del Comité de auditoría es el Sr. Lu Deming, profesional contable
El mandato de los miembros y convocantes de la Junta de Auditores será el mismo que el de la Junta.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró ocho reuniones del Comité de auditoría. Comité Plenario
Asistieron a la reunión y aprobaron todas las propuestas. Los detalles son los siguientes:
Estado de las resoluciones sobre cuestiones examinadas en la fecha de la Conferencia
Comité de auditoría del primer Consejo de Administración
Proyecto de ley sobre el examen del informe de auditoría interna de la empresa en 2020, de 4 de febrero de 2021, aprobado por unanimidad por el Comité de auditoría de la primera junta directiva en la 13ª reunión del Comité de auditoría
19 de febrero de 2021 proyecto de ley sobre el examen del informe de revisión anual de la empresa 2020
1. Proyecto de ley sobre el informe de trabajo del Comité de auditoría de la empresa para 2020
2. Sobre las cuentas financieras finales de la empresa para 2020 y el presupuesto financiero para 2021
Proyecto de ley presentado
3. Sobre la confirmación de la empresa en 2018, 2019 y 2020
Comité de auditoría del primer Consejo de Administración
Proyecto de ley de 9 de marzo de 2021 sobre los estados financieros comprobados y las notas a pie de página
4. Informe de autoevaluación sobre la eficacia del control interno de la empresa en 2020
Proyecto de ley
5. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021
Comité de auditoría del primer Consejo de Administración 8 de mayo de 2021 Proyecto de ley sobre la revisión del informe de la empresa en el primer trimestre de 2021
16ª sesión del Comité 2. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables de las empresas
3. Proyecto de ley sobre el tratamiento de las pérdidas por deudas incobrables de la empresa en el primer trimestre de 2021
Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración Proyecto de ley sobre el informe semestral y el resumen de la empresa 2021
16 de agosto de 2021 2. Proyecto de ley sobre el acuerdo sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021
Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración
23 de octubre de 2021 proyecto de ley sobre el tercer informe trimestral de la empresa 2021
10 de diciembre de 2021 “proyecto de ley sobre el plan de trabajo anual de auditoría interna de la empresa 2022” aprobado por unanimidad por el Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración en la tercera reunión del Comité de auditoría
30 de diciembre de 2021 proyecto de ley sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa
Desempeño anual de las funciones de la Junta de Auditores
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa
En lo sucesivo denominado “un Yong Hua Ming”) ha llevado a cabo un análisis y una evaluación cuidadosos de la situación del trabajo.
La calificación de las empresas relacionadas con los valores y el cumplimiento de normas profesionales independientes, objetivas e imparciales pueden lograr una buena gestión pública.
Auditoría encomendada por la División. El personal de auditoría de Ernst & Young huaming tiene todas las especialidades necesarias para llevar a cabo la auditoría.
Conocimientos y certificados profesionales conexos, en el proceso de auditoría, responsable y mantener la debida atención y profesionalidad
Ser cauteloso y competente para la auditoría de la empresa. La Junta considera que Ernst & Young Wah Ming fue contratada para prestar servicios de auditoría a la empresa.
En el trabajo de planificación y servicios, puede cumplir escrupulosamente su deber, seguir las normas de práctica de independencia, objetividad e imparcialidad, y cumplir mejor
Las responsabilidades y obligaciones de las instituciones de auditoría.
2. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, hemos desempeñado plenamente el papel de Comité Especial, de conformidad con la Ley de sociedades, la Ley de valores y la Ley de empresas.
El Comité de auditoría examina e inspecciona cuidadosamente las normas básicas de control interno de la industria y la situación real de la empresa.
Supervisar la ejecución del plan de auditoría interna de la empresa de acuerdo con el plan de trabajo y garantizar el funcionamiento normal de la empresa.
3. Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó los informes financieros de la empresa correspondientes a cada período y se reunió con la dirección de la empresa.
El informe financiero de la empresa es veraz, preciso, completo y refleja adecuadamente la situación financiera y la economía de la empresa.
No hay fraude, fraude ni inexactitudes significativas, ni errores contables significativos.
Ajustes, cambios importantes en las políticas contables y las estimaciones, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes, que dan lugar a la no normalización sin reservas
Observaciones sobre cuestiones relativas a los informes de auditoría, etc.
4. Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración dio instrucciones al Departamento de auditoría de la empresa para que organizara la construcción del sistema de control interno, examinara la revisión y formulación del sistema de control interno pertinente y orientara el desarrollo de la labor de auditoría interna y la mejora del proceso de control interno. A través de los esfuerzos, el sistema de control interno de la empresa ha cumplido básicamente los requisitos operativos estándar de las empresas que cotizan en bolsa, y ha sido implementado seriamente, la empresa en el marco del control interno para refinar aún más el sistema de gestión interna, mejorar el proceso de control interno, la construcción del sistema de control interno ha logrado buenos resultados, puede controlar eficazmente los riesgos operativos relacionados, proteger los intereses de la empresa y los accionistas. 5. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración coordinó la buena comunicación entre la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría, el centro financiero, la Oficina del Consejo de Administración y los organismos de auditoría externa, y los departamentos pertinentes recabaron las opiniones de los organismos de auditoría externa sobre cuestiones como las normas de contabilidad financiera de la empresa y la construcción del sistema de control interno, y cooperaron con los organismos de auditoría externa en la auditoría anual de los informes financieros a fin de promover las normas financieras y de control interno de la empresa.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó fielmente y diligentemente las responsabilidades estipuladas en las leyes y reglamentos pertinentes, examinó cuidadosamente las propuestas pertinentes y desempeñó funciones de orientación, coordinación y supervisión, promovió eficazmente la construcción del control interno y las normas financieras de la empresa, promovió la adopción de decisiones normativas del Consejo de Administración y la gobernanza normativa de la empresa.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración seguirá desempeñando eficazmente sus funciones, fortaleciendo la auditoría previa de las cuestiones pertinentes del Consejo de Administración, fortaleciendo la orientación de la labor de auditoría interna y la coordinación con las instituciones de auditoría externa, promoviendo la normalización de las cuestiones financieras de la empresa, mejorando la construcción del Sistema de control interno de la empresa y promoviendo el funcionamiento normalizado y el desarrollo estable de la empresa.
(no hay texto)
Junta de Auditores 7 de abril de 2022
