Código de valores: Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) abreviatura de valores: Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) número de anuncio: 2022 – 024 Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499)
Anuncio sobre la intención de la empresa de realizar operaciones de derivados financieros
El Consejo de Administración y todos los directores de la empresa garantizarán que el contenido del presente anuncio no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán la responsabilidad jurídica de la autenticidad, exactitud e integridad de su contenido de conformidad con la ley.
Guangdong Lyric Robot Automation Co.Ltd(688499) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) celebró la novena reunión del segundo Consejo de Administración y la séptima reunión del segundo Consejo de supervisión el 7 de abril de 2022, examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre el comercio de derivados financieros propuesto por la empresa”, y el director independiente emitió una opinión independiente. Este asunto debe presentarse a la Junta General de accionistas de la sociedad para su examen. En 2022, la empresa y sus filiales llevarán a cabo operaciones de negociación de derivados financieros por lotes que no superen los 100 millones de dólares de los EE.UU. O su equivalente en moneda extranjera, dentro de los cuales las operaciones circulares serán flexibles. La información pertinente se anunciará de la siguiente manera: 1. La necesidad de realizar transacciones de derivados financieros
Con la expansión de los mercados extranjeros de la empresa, el volumen de Negocios de exportación de la empresa aumenta gradualmente, la moneda de liquidación de las empresas de exportación de la empresa es principalmente el dólar de los Estados Unidos, la fluctuación del tipo de cambio del renminbi frente al dólar de los Estados Unidos tendrá cierto impacto en la producción y el funcionamiento de la empresa. La empresa tiene la intención de reducir el riesgo de incertidumbre de las fluctuaciones de los tipos de cambio en los ingresos de las principales empresas mediante la realización de Operaciones de derivados financieros. Por otra parte, con el desarrollo del negocio de la empresa, la empresa llevará a cabo múltiples formas de financiación monetaria y de múltiples vías, y la financiación en divisas también tiene la necesidad de evitar el riesgo de fluctuación de los tipos de cambio y los tipos de interés. El funcionamiento racional de los derivados financieros puede reducir y evitar eficazmente los riesgos derivados de la liquidación de divisas, los tipos de cambio y las fluctuaciones de los tipos de interés.
Información básica sobre las transacciones de derivados financieros previstas
Variedades comerciales
De acuerdo con las necesidades diarias de la empresa y los requisitos de gestión de fondos, la empresa y sus filiales tienen la intención de llevar a cabo actividades que incluyan, entre otras cosas, futuros, opciones, swaps y futuros.
Ii) escala, duración y fuente de los fondos de inversión
La principal moneda extranjera de la empresa y sus filiales es el dólar de los Estados Unidos, que se financia con cargo a los fondos propios de la empresa y no se prevé que supere los 100 millones de dólares de los Estados Unidos o su equivalente en moneda extranjera, y el período de validez de la presente propuesta comenzará en la Fecha de su examen y aprobación por la junta general anual de accionistas de 2021 y terminará en la fecha de la junta general anual de accionistas del año siguiente.
Análisis de riesgos del comercio de derivados financieros
1. Riesgo de fluctuación de los precios: el riesgo de mercado que puede causar pérdidas en las operaciones de derivados financieros debido a la fluctuación de los tipos de interés subyacentes, los tipos de cambio y otros precios de mercado.
2. Riesgos de control interno: las operaciones de derivados financieros son más especializadas y complejas, lo que puede dar lugar a riesgos derivados de mecanismos de control interno imperfectos.
3. Riesgo de liquidez: el riesgo de que los productos financieros derivados deban cerrarse o prorrogarse por adelantado debido a cambios en el negocio puede causar pérdidas a la empresa y exigir el pago de la diferencia de precios al Banco.
4. Riesgos técnicos: el funcionamiento anormal del sistema de comercio se debe a fallos incontrolables e impredecibles del sistema, fallos de red, fallos de comunicación, etc., lo que da lugar a retrasos, interrupciones o errores de datos en las órdenes de comercio, lo que conlleva riesgos correspondientes.
5. Riesgos jurídicos: los cambios en las leyes pertinentes o la violación por la contraparte de los sistemas jurídicos pertinentes pueden dar lugar a la ejecución anormal del contrato y a pérdidas para la empresa.
6. Riesgos operacionales: las operaciones de derivados de divisas son profesionales y complejas, lo que puede dar lugar a algunos riesgos debido a la falta de comprensión oportuna y completa de la información sobre derivados por parte de los operadores o a la falta de procedimientos operativos. Medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa
1. La empresa establecerá normas claras sobre la autoridad de examen y aprobación de las transacciones de derivados financieros, el proceso de auditoría interna, la gestión de las transacciones y el proceso operativo interno, el Departamento responsable y la persona responsable, el control de riesgos y la divulgación de información mediante la formulación de normas pertinentes.
2. Fortalecer la capacitación profesional del personal pertinente y mejorar las aptitudes profesionales del personal.
3. La empresa lleva a cabo operaciones de derivados financieros con grandes bancos comerciales y otras instituciones financieras con calificaciones jurídicas para evitar posibles riesgos jurídicos.
4. El Departamento de auditoría de la empresa se encarga de verificar las transacciones de derivados financieros realizadas por la empresa.
5. El Consejo de supervisión, el director independiente y el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la Empresa tendrán derecho a supervisar e inspeccionar y, en caso necesario, podrán contratar a una organización profesional para que lleve a cabo la auditoría a expensas de la empresa.
Estado de la autorización comercial
Con el fin de mejorar la eficiencia del trabajo, el Consejo de Administración de la empresa pide a la Junta General de accionistas que autorice al Consejo de Administración y acuerde que el Consejo de Administración autorice a la dirección de la empresa a organizar y llevar a cabo las actividades pertinentes, y el Director Financiero de la empresa es responsable de dirigir el funcionamiento específico del Departamento Financiero. El período de validez comenzará en la fecha en que la presente propuesta sea examinada y aprobada por la junta general anual de accionistas de 2021 y terminará en la fecha en que se celebre la junta general anual de accionistas del año siguiente.
Opiniones de los directores independientes
Es necesario que la empresa lleve a cabo operaciones comerciales de derivados financieros con el fin de reducir y prevenir el riesgo de fluctuación de los tipos de cambio y proteger los beneficios comerciales normales de la empresa. El procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones de derivados financieros se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes de la bolsa de Shanghai, como las normas de cotización de las acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología y los Estatutos de la sociedad, y no afectará negativamente a las actividades comerciales de la sociedad, ni perjudicará a la sociedad ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. El director independiente estuvo de acuerdo con la propuesta de la empresa de realizar operaciones de derivados financieros y acordó presentarla a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen. Opiniones de la Junta de supervisores
La empresa lleva a cabo operaciones de derivados financieros principalmente para reducir los efectos negativos de las fluctuaciones cambiarias y satisfacer las necesidades de desarrollo empresarial de la empresa. La empresa ha establecido procedimientos de examen y aprobación sólidos y eficaces y un sistema de control de riesgos, que se aplican estrictamente de conformidad con los requisitos. El procedimiento de adopción de decisiones de la empresa para llevar a cabo el comercio de derivados financieros se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología y los Estatutos de la empresa, y no afectará negativamente a Las actividades comerciales de la empresa, ni perjudicará los intereses de las empresas que cotizan en bolsa ni de los accionistas.
Opiniones de los patrocinadores
Tras la verificación, el patrocinador considera que la empresa lleva a cabo operaciones de derivados de divisas con el fin de evitar eficazmente los riesgos del mercado de divisas, prevenir los efectos negativos de las grandes fluctuaciones de los tipos de cambio en el rendimiento de la empresa, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos de divisas y reducir razonablemente los gastos financieros. La empresa ha elaborado el sistema de gestión de las operaciones de derivados financieros y las medidas necesarias de control de riesgos de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y el sistema de control interno es sólido y eficaz. El asunto ha sido examinado y aprobado por el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la empresa, y el Consejo de administración independiente y el Consejo de supervisión han dado su consentimiento explícito y lo han presentado a la Junta General de accionistas para su examen, han cumplido los procedimientos de examen y aprobación internos necesarios y han cumplido Los requisitos de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. En resumen, las instituciones patrocinadoras no tienen objeciones a las transacciones de derivados financieros realizadas por la empresa.
Se anuncia por la presente.
Consejo de Administración 7 de abril de 2022
