Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Sistema de rendición de cuentas por errores graves en la divulgación de información de los informes anuales
(revisado en abril de 2022)
Artículo 1 Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai a fin de seguir normalizando la divulgación de información de los informes anuales de las empresas, mejorar la calidad de la divulgación de información de los informes anuales de las empresas y perfeccionar el sistema de Gestión de la divulgación de información.
Artículo 2 cuando, en el curso de la divulgación de información del informe anual, los directores, supervisores, altos directivos y otras personas pertinentes de la sociedad infrinjan las leyes, reglamentos, documentos normativos y normas y reglamentos pertinentes del Estado, incumplan o incumplan incorrectamente sus responsabilidades, obligaciones u otras razones personales, lo que da lugar a errores importantes en la divulgación de información del informe anual y a pérdidas económicas importantes o a efectos sociales negativos para la sociedad, Sus responsabilidades se investigarán de conformidad con las disposiciones del presente sistema.
Artículo 3 el presente sistema se aplicará a los directores, supervisores, personal directivo superior, directores de filiales, accionistas controladores y controladores reales, as í como a otras personas relacionadas con la divulgación de información en los informes anuales.
Artículo 4 la aplicación del sistema de rendición de cuentas se guiará por los siguientes principios: búsqueda de la verdad a partir de los hechos, objetividad e imparcialidad y determinación de los errores; La culpa se ajusta a la responsabilidad; Principio de reciprocidad de responsabilidades y derechos.
Artículo 5 el Centro de gestión de valores de la sociedad, bajo la dirección del Secretario del Consejo de Administración, se encargará de reunir y resumir los datos relativos a la rendición de cuentas. En caso de error grave, la empresa presentará el plan de tratamiento pertinente de conformidad con las disposiciones del presente sistema y lo presentará al Consejo de Administración de la empresa para su aprobación.
Artículo 6 la persona responsable será investigada por responsabilidad en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Infringir las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos nacionales, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas contables para las empresas, lo que da lugar a errores importantes en la divulgación de información de los informes anuales o a efectos adversos graves;
Infringir las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y las directrices, directrices y circulares sobre la divulgación de información de los informes anuales publicados por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, lo que da lugar a graves errores o a graves efectos adversos en la divulgación de información de los informes anuales;
Infringir los Estatutos de la sociedad, el sistema de gestión de la divulgación de información de la sociedad y otros sistemas pertinentes de control interno de la sociedad y causar errores importantes o efectos adversos en la divulgación de información del informe anual;
No actuar de conformidad con las normas de divulgación de información del informe anual y causar errores importantes o efectos adversos en la divulgación de información del informe anual;
No comunicar o informar oportunamente en la divulgación de información del informe anual, lo que da lugar a errores graves o a efectos adversos;
Cualquier otro error grave en la divulgación de información del informe anual o cualquier efecto adverso causado por otras razones personales;
Cualquier otro informe anual que las autoridades reguladoras consideren que contiene errores significativos en la divulgación de información.
Artículo 7 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad impondrá un trato más grave o agravado a la persona responsable:
Las circunstancias son malas, las consecuencias son graves, la influencia es grande y la causa del accidente es causada por la intención subjetiva individual de la persona responsable;
Perturbar o obstaculizar la investigación de las causas de los accidentes y su tratamiento, y atacar, vengarse o incriminar a los investigadores;
No aplicar las decisiones de tratamiento adoptadas por el Consejo de Administración de conformidad con la ley;
Se han producido muchos errores importantes en la divulgación de información del informe anual;
Cuando el Consejo de Administración considere que otras circunstancias deben tratarse con mayor severidad o agravación.
Artículo 8 en cualquiera de las siguientes circunstancias, se impondrá una pena leve, atenuada o exenta:
Cuando la persona responsable impida efectivamente que se produzcan consecuencias adversas;
Rectificar y recuperar activamente la totalidad o la mayor parte de las pérdidas;
Causado por factores no subjetivos, como accidentes o fuerza mayor;
Otras circunstancias que el Consejo de Administración considere atenuantes, atenuantes o exentas de tratamiento. Artículo 9 antes de ocuparse de la persona responsable, se escucharán las opiniones de la persona responsable y se garantizará su derecho a hacer declaraciones y a defenderse.
Artículo 10 formas y tipos de rendición de cuentas:
Ordenar la corrección y la revisión;
Ii) Comunicación de críticas;
Traslado, suspensión, degradación o destitución;
Iv) indemnización por pérdidas;
Rescisión del contrato de trabajo;
Las circunstancias que entrañen un delito grave se transferirán a las autoridades judiciales para su tratamiento de conformidad con la ley.
Artículo 11 en caso de que los directores, supervisores, personal directivo superior, sucursales o filiales de la sociedad sean responsables, la sociedad podrá imponer al mismo tiempo las sanciones económicas mencionadas, y la cuantía de las sanciones será determinada por el Consejo de Administración en función de las circunstancias específicas.
Artículo 12 las cuestiones no reguladas por el presente sistema se regirán por las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado. En caso de conflicto con las leyes y reglamentos promulgados posteriormente por el Estado o los Estatutos de la sociedad modificados por los procedimientos legales, se aplicarán las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado y se modificarán oportunamente.
Artículo 13 el sistema será elaborado, modificado e interpretado por el Consejo de Administración de la sociedad y entrará en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad. El antiguo sistema de responsabilidad por errores graves en la divulgación de información del informe anual de Lanzhou minbai (Group) Co., Ltd. Se abolió simultáneamente.
