Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
El Comité de auditoría del Consejo de Administración, de conformidad con las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, los Estatutos de las empresas y las normas de procedimiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración, etc., desempeñará sus funciones de supervisión de la auditoría con la debida diligencia, llevará a cabo activamente su labor y desempeñará seriamente sus funciones de supervisión de la auditoría. El informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2021 es el siguiente:
Información básica del Comité de auditoría de la Junta
El Comité de auditoría del noveno Consejo de Administración de la empresa está integrado por cinco directores, a saber, Li wanjun, Liu jiapeng, Jiang Qingyun, Shi Feng y Ji Xiaoli, de los cuales Li wanjun es el Presidente del Comité de auditoría.
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría de la Junta
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró seis reuniones, a las que asistieron todos los miembros del Comité de auditoría y expresaron opiniones profesionales sobre las propuestas pertinentes de la reunión, como se indica a continuación:
El 15 de marzo de 2021, el Comité de auditoría de la empresa celebró su primera reunión por medios de comunicación, examinó y aprobó el informe anual y el resumen de 2020, el informe financiero final de 2020, el informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de 2020, la propuesta de Renovación de la institución de auditoría y el informe de autoevaluación del control interno de 2020, y lo presentó al Consejo de Administración para su examen.
Ii) El 20 de abril de 2021, el Comité de auditoría celebró su segunda reunión por medios de comunicación, examinó y aprobó el informe y el texto del primer trimestre de 2021 y los presentó a la Junta para su examen.
El 22 de julio de 2021, el Comité de auditoría celebró su tercera reunión por medios de comunicación, examinó y aprobó un total de 12 proyectos de ley conexos, como el plan de venta de activos importantes de la empresa, y los presentó al Consejo de Administración para su examen.
El 19 de agosto de 2021, el Comité de auditoría celebró su cuarta reunión por medios de comunicación, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de venta de activos importantes de la empresa (versión revisada) y el resumen, el proyecto de ley sobre el ajuste del plan de venta de activos importantes de la empresa y El proyecto de ley sobre la incapacidad temporal de esta transacción para determinar las transacciones conexas, y lo presentó al Consejo de Administración para su examen.
El 24 de agosto de 2021, la Junta de Auditores celebró su quinta reunión por medios de comunicación para examinar y aprobar el informe y el resumen semestrales 2021 y presentarlos a la Junta para su examen.
Vi) El 21 de octubre de 2021, el Comité de auditoría celebró su sexta reunión por medios de comunicación para examinar y aprobar el informe sobre el tercer trimestre de 2021 y presentarlo a la Junta para su examen.
Principales trabajos del Comité de auditoría de la Junta en 2021
Auditoría de los informes financieros
Durante el período que abarca el informe, revisamos cuidadosamente los informes financieros de la empresa, debatimos y comunicamos con las instituciones de auditoría externa, determinamos el plan de auditoría, el alcance de la auditoría, los métodos de auditoría y el calendario del informe anual, coordinamos activamente la comunicación entre la dirección de la empresa, el Departamento de Auditoría Interna y las instituciones de auditoría externa, aseguramos que todas las Partes se comuniquen de manera oportuna y eficaz y promovamos la labor de auditoría. A través de la investigación del personal financiero y de gestión de la empresa, la consulta de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y otros materiales de la reunión, la lectura de los libros de contabilidad y los certificados pertinentes de la empresa, as í como el análisis de los datos financieros importantes, se considera que el informe financiero de la empresa es verdadero, completo y exacto, y no hay inexactitudes significativas ni omisiones. No se ha encontrado ningún accionista importante que ocupe los fondos de la empresa; No se encontró ninguna garantía de violación externa ni transacciones relacionadas anormales.
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
1. Evaluación de la independencia de los auditores externos
Tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership), a professional External Auditing Agency, has qualified the auditing Practice in Related Business, insisted in the independent Auditing with Fair and objective attitude, and completed the auditing work entrusted by the company in Time. En el proceso de auditoría, tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) y sus miembros de auditoría siempre han mantenido la doble independencia en forma y sustancia, y se han adherido escrupulosamente a los principios básicos de la ética profesional.
2. Debate y comunicación con los órganos de auditoría externa
En el proceso de auditoría, el Comité de auditoría y tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) mantuvieron una comunicación adecuada sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y los métodos de auditoría en la auditoría del informe anual. Supervisar e instar a la CPA a que lleve a cabo la auditoría de conformidad con el plan convenido y a que presente el informe de auditoría en el plazo convenido, sin descubrir en la auditoría que la empresa tiene otras cuestiones importantes que deben revelarse pero no revelarse.
3. Supervisión y evaluación de la diligencia debida de los auditores externos
La Junta considera que tianjian CPA (Special general Partnership) es diligente y ha seguido normas profesionales independientes, objetivas e imparciales durante la auditoría de la empresa.
Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría se enteró oportunamente de la labor de auditoría interna de la empresa, formuló observaciones orientativas sobre los problemas detectados en la auditoría interna, se centró en el seguimiento y la rectificación de los problemas conexos, y consideró que el personal pertinente del Departamento de auditoría de la empresa tenía Los conocimientos especializados pertinentes, era responsable de su labor y realizaba activamente la labor de auditoría interna en torno a los objetivos de desarrollo de la empresa, sin que se encontraran problemas importantes en la labor de auditoría interna.
Iv) Evaluación de la eficacia de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría aprovechó plenamente sus ventajas profesionales, supervisó activamente la construcción del sistema de control interno de la empresa, guió al Departamento de auditoría interna de la empresa para que completara la autoevaluación del control interno de la empresa, completara el informe de evaluación del control interno de la empresa, supervisara y revisara el informe de auditoría del control interno de la empresa emitido por la Organización de auditoría. Creemos que el sistema de control interno de la empresa es más completo, razonable y eficaz, cumple con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China sobre las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, no tiene defectos importantes y defectos importantes, puede adaptarse a las necesidades de gestión y desarrollo actuales de La empresa.
Examen de las transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, todos los asuntos relacionados con las transacciones con partes vinculadas de la empresa se han comprendido con antelación y se han realizado investigaciones detalladas con el personal pertinente. No se ha encontrado ningún daño a los intereses de la empresa y los accionistas en las transacciones con partes vinculadas, y se han emitido opiniones profesionales al respecto.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos pertinentes y las instituciones de auditoría externa
La Junta de Auditores se centra en la comunicación oportuna y a fondo con las instituciones de auditoría externa, y en las diferentes etapas de la labor de auditoría externa, formula recomendaciones sobre cuestiones conexas a las instituciones de auditoría externa y escucha los informes de las instituciones de auditoría externa. Supervisar e instar a las instituciones de auditoría externa a que cumplan los procedimientos de auditoría de conformidad con el plan. Al mismo tiempo, la coordinación entre la administración y las instituciones de auditoría externa requiere que la administración coopere plenamente con las instituciones de auditoría externa para garantizar la calidad de la labor de auditoría externa y completar las tareas de auditoría externa de conformidad con el calendario establecido.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñaron sus funciones con diligencia y diligencia, cumplieron estrictamente las directrices no. 1 sobre la autorregulación y la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración, y aprovecharon plenamente sus conocimientos especializados y desempeñaron sus funciones de manera proactiva, activa y plena, y cumplieron las responsabilidades del Comité de auditoría con diligencia y diligencia. Promover eficazmente el nivel de gobernanza empresarial.
En 2022, seguiremos cumpliendo eficazmente nuestras responsabilidades, fortaleciendo la auditoría previa de las cuestiones pertinentes del Consejo de Administración, fortaleciendo la orientación de auditoría de la empresa, promoviendo la mejora continua del sistema de control interno de la empresa, promoviendo el funcionamiento normal y el desarrollo estable de la empresa y salvaguardando los derechos e intereses legítimos de todos Los accionistas.
(no hay texto)
(esta página, sin texto, es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta en 2021)
Li wanjun Liu jiapeng
Jiang Qingyun Shifeng
Junta de Auditores 2 de abril de 2022
