Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración
(revisado en abril de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de seguir estableciendo y perfeccionando el sistema de remuneración y evaluación de los directores y altos directivos de la sociedad, la sociedad formula estas normas de procedimiento de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos pertinentes del Estado y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad.
Artículo 2 El Comité de remuneración y evaluación es un órgano de Trabajo Especial establecido por el Consejo de Administración de conformidad con los Estatutos de la sociedad y se encarga principalmente de elaborar y evaluar las normas de evaluación de los directores y altos directivos de la sociedad; Responsable de la formulación y revisión de la política salarial y el plan de los directores y altos directivos de la empresa, y responsable ante el Consejo de Administración.
Artículo 3 el término “directores” mencionado en el presente reglamento se refiere a los directores (directores no independientes, lo mismo que a continuación) que reciben remuneración en la sociedad, y el personal directivo superior se refiere al Director General, el Director General Adjunto, el Secretario del Consejo de Administración, el Director Financiero y otros altos directivos nombrados por el Consejo de Administración.
Capítulo II Composición del personal
Artículo 4 El Comité de remuneración y evaluación estará integrado por cinco directores, entre ellos un director independiente.
Artículo 5 los miembros del Comité de remuneración y evaluación serán nombrados por el Presidente, más de la mitad de los directores independientes o un tercio de todos los directores y elegidos por el Consejo de Administración.
Artículo 6 El Comité de remuneración y evaluación tendrá un Presidente (convocante), que será presidido por un miembro independiente del Consejo de Administración; El Presidente será elegido en el seno de los miembros y presentado al Consejo de Administración para su aprobación.
Artículo 7 el mandato del Comité de remuneración y evaluación será el mismo que el del Consejo de Administración, y los miembros podrán ser reelegidos al expirar su mandato. En caso de que un miembro deje de ocupar el cargo de Director de la empresa durante el período mencionado, perderá automáticamente su condición de miembro y el Comité, de conformidad con los artículos 4 a 6 supra, completará el número de miembros. Artículo 8 El Comité de remuneración y Evaluación establecerá un grupo de trabajo, que se encargará especialmente de proporcionar información sobre el funcionamiento de la empresa y la información pertinente sobre el personal evaluado, preparar las reuniones del Comité de remuneración y evaluación y aplicar las resoluciones pertinentes del Comité de remuneración y evaluación. El Departamento de gestión de valores y recursos humanos de la empresa desempeña las funciones del Grupo de trabajo.
Capítulo III responsabilidades y competencias
Artículo 9 Funciones y competencias principales del Comité de remuneración y evaluación:
Elaborar un plan o plan de remuneración de acuerdo con el alcance principal, las responsabilidades y la importancia de los puestos directivos de los directores y el personal directivo superior; Los planes o programas de remuneración incluyen, entre otras cosas, los principales programas y sistemas de normas, procedimientos, recompensas y sanciones de evaluación de la actuación profesional;
Formular planes de incentivos de capital o planes de participación de los empleados para los directores (directores no independientes), los supervisores y los altos directivos de la empresa de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos o documentos normativos pertinentes;
Ser responsable de la gestión del plan de acciones y del plan de acciones de los empleados, incluido, entre otras cosas, el examen de las calificaciones, las condiciones de concesión y las condiciones de ejercicio del personal del plan de incentivos de acciones;
Examinar el desempeño de las funciones de los directores (directores no independientes) y del personal directivo superior de la empresa y evaluar su desempeño anual;
Supervisar la aplicación del sistema de remuneración;
Otras cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración.
Artículo 10 el Consejo de Administración tendrá derecho a vetar los planes de remuneración (planes) y los planes de incentivos de capital o los planes de participación de los empleados que perjudiquen los intereses de los accionistas.
Artículo 11 los planes de remuneración, los planes de incentivos de capital y los planes de participación de los empleados propuestos por el Comité de remuneración y evaluación para los directores y altos directivos de la empresa se presentarán al Consejo de Administración para su aprobación y se presentarán a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación antes de su Aplicación.
Capítulo IV Procedimiento de adopción de decisiones
Artículo 12 el Grupo de trabajo establecido en el marco del Comité de remuneración y evaluación se encargará de la preparación previa a la adopción de decisiones por el Comité de remuneración y evaluación y de proporcionar la información pertinente de la empresa:
Proporcionar los principales indicadores financieros y el logro de los objetivos operacionales de la empresa;
El ámbito de trabajo y las principales responsabilidades del personal directivo superior de la empresa;
Proporcionar información sobre el cumplimiento de los indicadores pertinentes en el sistema de evaluación de la actuación profesional de los directores y el personal directivo superior;
Proporcionar a los directores y al personal directivo superior información sobre la capacidad de innovación empresarial y la capacidad de generación de beneficios;
Proporcionar la base de cálculo pertinente para elaborar el plan de distribución de la remuneración y el método de distribución de la remuneración de la empresa sobre la base del desempeño de la empresa.
Artículo 13 procedimientos de evaluación de los directores y altos directivos por el Comité de remuneración y evaluación:
Los directores y altos directivos de la empresa informarán al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración;
El Comité de remuneración y evaluación evaluará la actuación profesional de los directores y del personal directivo superior de conformidad con las normas y procedimientos de evaluación de la actuación profesional;
Proponer el importe de la remuneración y el método de adjudicación de los directores y el personal directivo superior de conformidad con los resultados de la evaluación de la actuación profesional en el puesto y la política de distribución de la remuneración, e informar al Consejo de Administración de la empresa después de la votación.
Capítulo V Reglamento interno
Artículo 14 el Comité de remuneración y evaluación se reunirá al menos una vez al a ño y notificará a todos los miembros dos días antes de la reunión que la reunión será presidida por el miembro del Presidente, que podrá confiar la Presidencia a otro miembro si no puede asistir.
Cuando sea necesario convocar una reunión temporal en caso de emergencia, la notificación de la reunión no estará limitada por el párrafo anterior, siempre que se garantice la asistencia de más de dos tercios de los miembros del Comité de remuneración y evaluación. Artículo 15 las reuniones del Comité de remuneración y evaluación sólo podrán celebrarse con la asistencia de más de dos tercios de sus miembros; Cada miembro tendrá un voto; Las resoluciones adoptadas por la Conferencia deben ser aprobadas por la mayoría de los miembros.
Los miembros del Comité de remuneración y evaluación que tengan algún interés en las cuestiones debatidas en la reunión se retirarán con antelación. Si no puede formarse una opinión deliberativa efectiva debido a la retirada de los miembros, la Junta examinará directamente las cuestiones pertinentes.
Artículo 16 el método de votación de la reunión del Comité de remuneración y evaluación será la votación a mano alzada o la votación; La reunión provisional podrá celebrarse mediante votación por correspondencia.
Artículo 17 cuando sea necesario, el Comité de remuneración y evaluación podrá invitar a los directores, supervisores y altos directivos de la empresa a asistir a la reunión sin derecho a voto.
Artículo 18 si es necesario, el Comité de remuneración y evaluación podrá contratar a un intermediario para que preste asesoramiento profesional en la adopción de decisiones, y los gastos serán sufragados por la empresa.
Artículo 19 cuando el Comité de remuneración y evaluación se reúna para examinar cuestiones relativas a los miembros del Comité, las Partes se retirarán.
Artículo 20 los procedimientos para la celebración de las reuniones del Comité de remuneración y evaluación, el método de votación y la política de remuneración y el plan de distribución aprobados en la reunión se ajustarán a las disposiciones de las leyes, reglamentos, estatutos y estas normas.
Artículo 21 las actas de las reuniones del Comité de remuneración y evaluación y las firmas de los miembros presentes en las actas de las reuniones; El Secretario del Consejo de Administración conservará el acta de la reunión.
Artículo 22 las propuestas y los resultados de la votación aprobados en la reunión del Comité de remuneración y evaluación se presentarán por escrito al Consejo de Administración de la empresa.
Artículo 23 todos los miembros presentes en la reunión tendrán la obligación de mantener la confidencialidad de las cuestiones debatidas en la reunión y no revelarán la información pertinente sin autorización.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 24 las cuestiones no reguladas por el presente reglamento se regirán por las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado. Si el presente reglamento interno entra en conflicto con las leyes y reglamentos promulgados por el Estado en el futuro o con los Estatutos de la sociedad modificados por los procedimientos legales, se aplicará de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado y se revisará inmediatamente para su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Artículo 25 el presente reglamento interno será elaborado, modificado e interpretado por el Consejo de Administración de la sociedad y entrará en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad. El reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de Lanzhou minbai (Grupo) Co., Ltd. Se suprimirá simultáneamente.
