Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Reglamento del Comité de estrategia de la Junta
(revisado en abril de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de garantizar la racionalidad de la planificación estratégica del desarrollo de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) y la cientificidad de la decisión de inversión, y mejorar la competitividad básica de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos de la República Popular China sobre sociedades (en lo sucesivo denominados “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, etc. El Consejo de Administración de la sociedad establecerá un Comité Estratégico del Consejo de Administración y formulará el presente reglamento interno.
Artículo 2 El Comité de estrategia es el órgano de Trabajo Especial establecido por el Consejo de Administración de conformidad con los Estatutos de la sociedad y se encarga principalmente de proporcionar una base para que el Consejo de Administración formule la estrategia de desarrollo y la estrategia de gestión de la sociedad, y de estudiar y formular recomendaciones sobre la estrategia de Desarrollo a mediano y largo plazo de la sociedad y las principales decisiones de inversión y financiación. El Comité es responsable ante la Junta.
Artículo 3 el presente reglamento se aplicará a la Comisión y a las personas y departamentos interesados a que se refiere el presente reglamento.
Capítulo II Composición del Comité
Artículo 4 El Comité de estrategia estará integrado por tres a cinco directores, entre ellos al menos un director independiente.
Artículo 5 los miembros del Comité serán nombrados por el Presidente o más de un tercio de los directores o más de la mitad de los directores independientes y elegidos por el Consejo de Administración. El Comité tendrá un coordinador, que será nombrado por el Presidente de la empresa.
Artículo 6 El Comité de estrategia tendrá un Presidente (Coordinador) que será elegido por todos los miembros. El Presidente presidirá la labor cotidiana del Comité y convocará y presidirá las reuniones del Comité de estrategia. Cuando el Presidente del Comité Estratégico no pueda o no pueda desempeñar sus funciones, designará a otro miembro para que Act úe en su lugar; Cuando el Presidente del Comité de estrategia no pueda desempeñar sus funciones ni designar a otros miembros para que desempeñen sus funciones, más de la mitad de los miembros del Comité de estrategia podrán elegir a un miembro para que desempeñe las funciones del Presidente del Comité de estrategia e informar oportunamente al Consejo de Administración de la empresa de la información pertinente. Artículo 7 el mandato del Comité de estrategia será el mismo que el del Consejo de Administración, y los miembros podrán ser reelegidos al expirar su mandato. En caso de que un miembro deje de ocupar el cargo de Director de la sociedad durante el período mencionado, su condición de miembro se perderá automáticamente y el Comité, de conformidad con los artículos 4 a 6 supra, completará el número de miembros.
Los miembros del Comité podrán ajustarse durante su mandato a propuesta del Presidente y mediante debate y aprobación por el Consejo de Administración.
Capítulo III responsabilidades y competencias del Comité
Artículo 8 funciones principales del Comité de estrategia:
Estudiar la estrategia de desarrollo de la empresa y el plan de desarrollo a mediano y largo plazo, formular recomendaciones y presentarlas al Consejo de Administración para su examen y decisión, y evaluar y supervisar su aplicación;
Realizar investigaciones sobre la reorganización de las principales empresas de la empresa, las adquisiciones extranjeras, las fusiones y la transferencia de activos, y presentar propuestas y propuestas al Consejo de Administración para su examen y decisión;
Realizar investigaciones sobre la expansión de nuevos mercados y nuevos negocios de la empresa, presentar sugerencias y presentarlas al Consejo de Administración para su examen y decisión;
Realizar investigaciones sobre los proyectos de inversión, financiación y gestión de activos de la empresa que deban ser examinados por el Consejo de Administración, formular recomendaciones y presentarlas al Consejo de Administración para su examen y decisión;
Estudiar el plan de reestructuración y ajuste de las principales instituciones de la empresa, formular recomendaciones y presentarlas al Consejo de Administración para su examen y decisión;
Orientar y supervisar la aplicación de las resoluciones pertinentes de la Junta;
Otras funciones y facultades conferidas por el Consejo de Administración. En caso necesario, la Comisión podrá contratar a expertos externos o intermediarios para que presten servicios de asesoramiento profesional.
Artículo 9 Funciones del Coordinador del Comité:
Convocar y presidir las sesiones del Comité;
Supervisar e inspeccionar la labor de la Comisión;
Firmar los documentos pertinentes del Comité;
Informar al Consejo de Administración sobre la labor del Comité;
Otras funciones y responsabilidades que el Consejo de Administración deba desempeñar.
Artículo 10 el Comité de estrategia será responsable ante el Consejo de Administración y sus propuestas se presentarán al Consejo de Administración para su examen y decisión.
Artículo 11 los miembros del Comité de adopción de decisiones estratégicas garantizarán el tiempo y la energía suficientes para desempeñar sus funciones y responsabilidades, as í como la diligencia y la diligencia debidas.
Capítulo IV reuniones de la Comisión
Artículo 12 El Comité se reunirá de vez en cuando, según sea necesario. En cualquiera de los casos siguientes, el convocante del Comité notificará a todos los miembros por teléfono, fax, correo, correo electrónico o servicio directo en un plazo de dos días a partir de la fecha en que se produzca el hecho:
Cuando el Consejo de Administración lo considere necesario;
Cuando el Coordinador del Comité lo considere necesario;
Cuando lo propongan más de dos miembros.
Cuando sea necesario convocar una reunión provisional en caso de emergencia, la notificación de la reunión no estará sujeta a las restricciones del párrafo anterior, siempre que se garantice la presencia de más de dos tercios de los miembros del Comité de estrategia.
Artículo 13 el contenido de la notificación de una reunión incluirá el método, la hora, el lugar, la duración, el tema, la hora de emisión de la notificación y la información pertinente sobre la celebración de la reunión.
Artículo 14 los miembros del Comité asistirán personalmente a la reunión. Cuando un miembro no pueda asistir a la reunión en persona por alguna razón, podrá presentar un poder notarial firmado por el miembro y encomendar a otros miembros del Comité que asistan a la reunión y expresen sus opiniones en su nombre. El poder notarial especificará el alcance y la duración de la autorización. Los miembros que representen a los miembros presentes en la reunión ejercerán sus derechos en el marco de su mandato. Se considerará que un miembro ha renunciado a su derecho a no asistir personalmente a una reunión del Comité, a no confiar a otros miembros del Comité el ejercicio de sus derechos en su nombre y a no presentar observaciones por escrito antes de la reunión. Los miembros que no puedan asistir personalmente a la reunión también podrán ejercer sus derechos mediante la presentación de observaciones escritas sobre el asunto que se esté examinando, siempre que las observaciones escritas se presenten al organizador a más tardar antes de la reunión.
Artículo 15 los miembros del Comité no asistieron personalmente a las reuniones del Comité ni encomendaron a otros miembros del Comité que asistieran a ellas ni presentaron observaciones por escrito antes de la reunión; O si, en el plazo de un a ño, el número de reuniones del Comité asiste personalmente a menos de las tres cuartas partes del número total de reuniones del Comité, se considerará que el Comité no puede desempeñar sus funciones y el Consejo de Administración podrá reelegir a los miembros del Comité de conformidad con el presente reglamento.
Artículo 16 las reuniones del Comité sólo podrán celebrarse con la asistencia de más de dos tercios de sus miembros. La reunión será presidida por el Coordinador del Comité, que podrá confiar la Presidencia a otros miembros del Comité si no puede asistir a la reunión.
Artículo 17 cada miembro tendrá un voto; Los proyectos de ley aprobados por la Conferencia deben ser aprobados por la mayoría de todos los miembros.
Artículo 18 los miembros del Comité, sobre la base de su propio juicio, formularán sus opiniones de manera clara, independiente y adecuada en las deliberaciones del Comité sobre las cuestiones examinadas en la reunión; En caso de desacuerdo, se indicará en el acta de la reunión presentada al Consejo de Administración.
Artículo 19 las reuniones del Comité se celebrarán normalmente en forma de reuniones sobre el terreno. En caso de circunstancias especiales, la convocatoria podrá celebrarse por medios de comunicación con el consentimiento del Coordinador del Comité, siempre que se garantice que los miembros del Comité puedan expresar plenamente sus opiniones. En caso de que se adopte un método de comunicación, los miembros del Comité presentarán al Consejo de Administración sus opiniones por escrito sobre las cuestiones que deban debatirse en el plazo requerido en el anuncio de la reunión.
Artículo 20 si es necesario, el Comité podrá invitar a los directores de la empresa, a los altos directivos pertinentes, a los expertos o académicos pertinentes de la empresa, a las instituciones intermediarias y a las personas pertinentes a asistir a la reunión sin derecho a voto, a expensas de la empresa. Las personas que asistan a la reunión sin derecho a voto darán explicaciones y explicaciones a petición de los miembros del Comité.
Artículo 21 el miembro del Comité se retirará cuando haya un interés en el asunto que esté examinando. En caso de que no pueda formarse una opinión deliberativa efectiva debido a la retirada de los miembros, el Consejo de Administración examinará directamente las cuestiones pertinentes.
Artículo 22 todo el personal que asista a la reunión tendrá la obligación de mantener la confidencialidad de las deliberaciones de la reunión y no revelará la información pertinente sin autorización.
Artículo 23 los proyectos de ley y los resultados de la votación aprobados en las reuniones del Comité se presentarán por escrito al Consejo de Administración de la sociedad. Después de que el Consejo de Administración haya examinado y aprobado el proyecto de la Comisión, el Director General de la empresa será responsable de su ejecución y el resultado se comunicará al Comité.
Capítulo V Órgano de trabajo de la Comisión
Artículo 24 los departamentos pertinentes de la empresa o las empresas de cartera (que participen en acciones) presentarán al Departamento de gestión de inversiones información sobre la financiación de inversiones importantes, las operaciones de capital, la intención de los proyectos de gestión de activos, el informe preliminar de viabilidad y la información básica de los socios, etc. Tras el examen inicial y la aprobación del proyecto por el Departamento de gestión de las inversiones, el Departamento de gestión de valores presentará una propuesta al Comité de estrategia.
Artículo 25 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la Organización y coordinación de la labor del Comité y de los departamentos pertinentes.
Artículo 26 el Secretario del Consejo de Administración podrá asistir a las reuniones del Comité sin derecho a voto. El Comité podrá, cuando sea necesario, invitar a otros directores, supervisores y altos directivos de la empresa a asistir a las reuniones sin derecho a voto. Artículo 27 el Departamento de Administración de valores de una sociedad cooperará con el Coordinador del Comité en la preparación y publicación de la notificación de la Conferencia, la preparación y el suministro de la información pertinente necesaria para las deliberaciones de la Conferencia y el enlace con los departamentos pertinentes (incluidos los expertos o académicos pertinentes de la sociedad y los intermediarios contratados por el Comité en el curso de las deliberaciones).
Otros departamentos funcionales pertinentes de la empresa tienen la responsabilidad de prestar apoyo y cooperación a la labor de la Comisión. Artículo 28 las actas de las reuniones del Comité serán preparadas por el Departamento de Administración de valores de la sociedad, y los miembros presentes examinarán las actas y las firmarán. Las actas de las reuniones se conservarán como archivos de la empresa y serán conservadas por el Secretario del Consejo de Administración de la empresa durante un período de diez a ños.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 29 las cuestiones no reguladas por el presente reglamento se regirán por las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado. Si el presente reglamento entra en conflicto con las leyes y reglamentos promulgados posteriormente por el Estado o con los Estatutos de la sociedad modificados por procedimientos legales, se aplicará de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado, y el presente reglamento se modificará oportunamente.
Artículo 30 el presente reglamento interno será elaborado, modificado e interpretado por el Consejo de Administración de la sociedad y entrará en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad. El reglamento interno del Comité de estrategia del Consejo de Administración de Lanzhou minbai (Grupo) Co., Ltd. Se suprimirá simultáneamente.
