Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Sistema de trabajo del Director General
(revisado en abril de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de seguir mejorando la estructura de Gobierno de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), normalizar el comportamiento del Director General y otros altos directivos de la empresa y proteger los intereses de la empresa y sus accionistas, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, Estas normas se formulan teniendo en cuenta la situación real de la empresa y de conformidad con las leyes y reglamentos, los documentos normativos, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shanghai y otras disposiciones pertinentes de los estatutos (en adelante, los estatutos).
Artículo 2 El Director General será responsable ante el Consejo de Administración, organizará la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y presidirá la producción, el funcionamiento y la gestión cotidianos de la empresa.
Artículo 3 el presente sistema de trabajo establecerá las principales funciones y cuestiones de gestión del Director General, el Director General Adjunto y otros altos directivos de la empresa.
Capítulo II nombramiento, destitución y mandato
Artículo 4 la sociedad tendrá un Director General, varios directores generales adjuntos y un director financiero de acuerdo con las necesidades operacionales.
Artículo 5 el Director General será nombrado o destituido por decisión del Consejo de Administración. El Director General será nombrado por un período de tres a ños y podrá ser reelegido. El Consejo de Administración también podrá decidir, según proceda, el mandato del Director General, pero el mandato no excederá de tres años.
CAPÍTULO III competencias del Director General
Artículo 6 el Director General será responsable ante el Consejo de Administración y ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Organizar la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y presidir la producción, el funcionamiento y la gestión cotidianos de la empresa;
Organizar y ejecutar el plan operativo anual y el plan de inversión de la empresa;
Elaborar el plan de establecimiento de la Organización de gestión interna de la empresa;
Formular el sistema básico de gestión de la empresa y las normas específicas de la empresa;
Formular el plan de sueldos, prestaciones, recompensas y castigos y el plan de empleo del personal de la empresa;
Proponer al Consejo de Administración el nombramiento o la destitución del Director General Adjunto y del Director Financiero de la empresa;
Decidir el nombramiento y la destitución de los Jefes de los departamentos funcionales de la empresa;
Decidir sobre el empleo, la remuneración y las recompensas y sanciones de los empleados de la empresa;
Examinar y aprobar todos los gastos de funcionamiento y gestión cotidianos de la empresa;
De conformidad con el plan anual de inversiones decidido por el Consejo de Administración;
De conformidad con el plan de actividades anual, el plan de inversiones y el plan de presupuesto financiero y cuentas definitivas determinados por el Consejo de Administración;
Decidir sobre la enajenación de los activos e intereses de la empresa (incluida la hipoteca, la prenda, el préstamo de fondos, la gestión por encargo, la compra de activos, el arrendamiento financiero, la venta y el uso autorizado, etc.) dentro del límite autorizado de 5 millones de yuan por el Consejo de Administración; Dentro de los 20 millones de yuan autorizados por el Consejo de Administración, la disposición de los activos e intereses de la empresa (incluida la hipoteca, la prenda, el préstamo de fondos, la gestión por encargo, la compra de activos, el arrendamiento financiero, la venta y el uso autorizado) se llevará a cabo después de que la reunión de la Oficina del Director General se presente al Presidente para su aprobación.
Examinar y aprobar los gastos financieros de la empresa dentro del límite autorizado por el Consejo de Administración. De conformidad con la decisión del Consejo de Administración, el sistema de firma conjunta se aplica a la persona encargada del despacho y la financiación de grandes cantidades de dinero de la empresa;
Firmar diversos contratos y acuerdos en nombre de la empresa; Emitir documentos administrativos y comerciales diarios.
Artículo 7 el Director General Adjunto y el Director Financiero de la empresa serán responsables ante el Director General de las operaciones y el trabajo diario a su cargo e informarán periódicamente al Director General.
Capítulo IV responsabilidades y obligaciones del Director General
Artículo 8 el Director General desempeñará las siguientes funciones:
Salvaguardar los derechos de propiedad de las personas jurídicas de la empresa, garantizar el mantenimiento y la apreciación de los activos de la empresa y tratar correctamente los intereses de los propietarios, las empresas y los empleados;
Organizar todas las fuerzas de la empresa, llevar a cabo las tareas de trabajo y los indicadores económicos de funcionamiento establecidos por el Consejo de Administración, llevar a cabo un sistema eficaz de responsabilidad económica y garantizar el cumplimiento de las tareas de trabajo y los indicadores económicos de funcionamiento;
Organizar y aplicar un sistema general de gestión para mejorar el nivel de gestión; Prestar atención al análisis y la investigación de la información sobre el mercado, mejorar la capacidad de respuesta al mercado y la capacidad competitiva de las empresas;
Cumplir estrictamente los estatutos y las resoluciones del Consejo de Administración, informar periódicamente al Consejo de Administración sobre su labor y escuchar sus opiniones; No se modificará la resolución del Consejo de Administración ni se excederá de su autoridad para desempeñar sus funciones; Al estudiar y decidir las cuestiones relativas a los intereses inmediatos de los trabajadores, se escucharán las opiniones de los representantes de los trabajadores de la empresa y se invitará a los sindicatos o a los representantes de los trabajadores a asistir a la reunión sin derecho a voto.
Artículo 9 el Director General, sobre la base de la mejora de los beneficios económicos, reforzará la formación y la educación de los empleados, hará hincapié en la construcción de la civilización espiritual, mejorará continuamente la calidad laboral y política de los empleados, fomentará una buena cultura empresarial, mejorará gradualmente las condiciones materiales y culturales de vida de Los empleados y prestará atención a los empleados.
Artículo 10 el Director General asumirá las siguientes obligaciones:
No podrá utilizar su autoridad para aceptar sobornos u otros ingresos ilícitos, ni malversar los bienes de la empresa;
No malversar fondos de la empresa;
Los activos o fondos de la sociedad no podrán almacenarse en una cuenta abierta a nombre de una persona u otra persona;
No podrá, en violación de las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, prestar fondos de la sociedad a terceros ni proporcionar garantías a terceros sobre los bienes de la sociedad sin el consentimiento de la Junta General de accionistas o del Consejo de Administración;
No podrá celebrar un contrato o realizar transacciones con la sociedad en violación de las disposiciones de los estatutos o sin el consentimiento de la Junta General de accionistas;
No podrá, sin el consentimiento de la Junta General de accionistas, utilizar sus funciones para obtener oportunidades comerciales para sí mismo o para otros que pertenezcan a la sociedad y para realizar negocios similares a los de la sociedad por cuenta propia o para otros;
No se aceptará ninguna Comisión por las transacciones con la empresa;
No revelará los secretos de la empresa sin autorización;
No utilizar sus vínculos para perjudicar los intereses de la empresa;
Firmar dictámenes de confirmación por escrito sobre los informes periódicos de la empresa para garantizar que la información divulgada por la empresa sea verdadera, exacta y completa;
Proporcionar fielmente a la Junta de supervisores la información y los datos pertinentes y no obstaculizar el ejercicio de sus funciones y facultades;
Otras obligaciones de lealtad y diligencia con respecto a la sociedad, según lo dispuesto en las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 11 el Consejo de Administración tendrá derecho a adoptar una decisión sobre la devolución de los beneficios obtenidos por el Director General en violación de las disposiciones del artículo anterior; En caso de que se causen daños a la sociedad, ésta tendrá derecho a reclamar una indemnización; La responsabilidad penal se investigará de conformidad con la ley.
Capítulo V Reunión de la Oficina del Director General
Artículo 12 la sociedad establecerá el sistema de reuniones de la Oficina del Director General. La reunión de la Oficina del Director General será convocada por el Director General y se presentará al Presidente del Consejo de Administración para su aprobación por escrito (o para su aprobación en línea). En la reunión de la Oficina del Director General se examinaron cuestiones importantes relacionadas con el funcionamiento, la gestión y el desarrollo de la empresa, as í como cuestiones presentadas por diversos departamentos y sucursales para su examen.
Artículo 13 las reuniones de la Oficina del Director General se dividirán en reuniones ordinarias y reuniones temporales, que se celebrarán trimestralmente. El Director General podrá decidir convocar reuniones temporales de vez en cuando, según sea necesario.
Artículo 14 cuando el Director General Adjunto y otros altos directivos de la empresa asistan a la reunión de la Oficina del Director General, el Director General podrá decidir, según sea necesario, que asistan a la reunión los Jefes de los departamentos y oficinas pertinentes de la empresa, o podrá notificar a los Jefes de las sucursales pertinentes que asistan a la reunión.
Artículo 15 la notificación de la reunión se dará principalmente por escrito, o podrá notificarse a los participantes a través de la terminal de la red informática de la Oficina de la empresa, etc. en circunstancias normales, se notificará a los participantes con dos días laborables de antelación y se entregarán los materiales pertinentes de la reunión.
Artículo 16 la reunión de la Oficina del Director General será presidida por el Director General de la empresa. Si el Director General no puede presidir la reunión por razones especiales, el Director General designará a otro personal directivo superior para presidirla. Si la reunión no puede celebrarse debido a un caso de fuerza mayor u otras razones importantes, el Presidente de la reunión podrá suspender temporalmente la reunión y continuar hasta que concluya la reunión cuando las condiciones lo permitan. Artículo 17 después de un debate completo sobre los temas de la reunión del Director General, se formará un resumen de la reunión, que será firmado por el Director General y distribuido para su ejecución. El Director General Adjunto a cargo será responsable de la aplicación de las decisiones adoptadas en la reunión de la Oficina del Director General de conformidad con la División del trabajo e informará periódicamente al Director General sobre la aplicación de sus respectivas actas.
Artículo 18 las actas de las reuniones de la Oficina del Director General, las actas de las reuniones, los proyectos de ley y otros materiales de las reuniones se archivarán y conservarán de conformidad con las disposiciones pertinentes sobre gestión de archivos y confidencialidad.
Artículo 19 los participantes en la Conferencia conservarán debidamente los documentos de la Conferencia y tendrán la responsabilidad y la obligación de mantener confidenciales los documentos de la Conferencia y el contenido de sus deliberaciones.
Capítulo VI Sistema de presentación de informes
Artículo 20 el Director General informará periódicamente al Consejo de Administración y a la Junta de supervisores sobre la producción y el funcionamiento de la empresa y garantizará la autenticidad de los informes. El contenido del informe incluye, entre otras cosas, las principales decisiones y cuestiones importantes, los informes periódicos, los informes financieros y otros datos en la gestión diaria de la producción y el funcionamiento, la aplicación del plan anual de la empresa y los problemas y contramedidas existentes en el funcionamiento, el progreso de los principales proyectos de inversión, etc.
El Director General también informará oportunamente al Presidente de la Junta sobre los principales problemas de funcionamiento.
Artículo 21 los informes se presentarán por escrito y, de ser necesario, se celebrarán reuniones especiales de presentación de informes (in situ o en vídeo).
Capítulo VII remuneración del Director General
Artículo 22 la remuneración del Director General se llevará a cabo de conformidad con los sistemas o medidas de gestión de la remuneración establecidos por separado por la empresa.
Capítulo VIII Disposiciones complementarias
Artículo 23 las cuestiones no reguladas por el presente sistema se regirán por las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado. En caso de conflicto con las leyes y reglamentos promulgados posteriormente por el Estado o los Estatutos de la sociedad modificados por los procedimientos legales, se aplicarán las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado, y el sistema se revisará oportunamente para su examen por el Consejo de Administración.
Artículo 24 el sistema de trabajo será elaborado, modificado e interpretado por el Consejo de Administración de la sociedad y entrará en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad.
