Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Sistema de trabajo del Secretario de la Junta
(revisado en abril de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de seguir mejorando el nivel de gobierno corporativo, desempeñar plenamente el papel de Secretario del Consejo de Administración y regular la selección, el desempeño, la capacitación y la evaluación del Secretario del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el derecho de sociedades), la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la Ley de valores), las normas para la cotización en bolsa de Shanghai, La empresa formula este sistema de trabajo de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (en adelante, los estatutos).
Artículo 2 la sociedad tendrá un Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración es el personal directivo superior de la empresa y es responsable ante la empresa y el Consejo de Administración.
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será el enlace designado entre la sociedad, la bolsa de Shanghai y las autoridades reguladoras de valores. La sociedad designará al Secretario del Consejo de Administración o a la persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración y al representante de Asuntos de valores para que se pongan en contacto con la bolsa de Shanghai y se ocupen de la divulgación de información, la gobernanza empresarial, la gestión de los cambios en las acciones y los derivados en nombre de la sociedad y otros asuntos relacionados con el ámbito de sus responsabilidades.
Artículo 4 la sociedad establecerá un centro de gestión de valores. El Centro de gestión de valores es el Departamento de trabajo a cargo del Secretario del Consejo de Administración.
CAPÍTULO II Condiciones de servicio del Secretario de la Junta
Artículo 5 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad tendrá los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos necesarios para desempeñar sus funciones, y tendrá una buena ética profesional y cualidades personales.
Artículo 6 el Secretario del Consejo de Administración podrá ser nombrado simultáneamente por el Director de la sociedad. Sin embargo, si un Director actúa simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración, la person a que actúe simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración de la sociedad no podrá actuar en doble calidad si un acto debe ser realizado por separado por el Director y el Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 7 una person a que se encuentre en una de las siguientes circunstancias no podrá actuar como Secretario del Consejo de Administración de la sociedad: 1) no podrá actuar como Director, supervisor o directivo superior de una sociedad cotizada, como se estipula en el artículo 4.3.3 de las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones;
Ha sido objeto de sanciones administrativas por la c
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos tres años o ha sido criticado en más de tres notificaciones públicas;
El actual supervisor de la empresa;
Otras circunstancias que la bolsa de Shanghai considere inadecuadas para actuar como Secretario del Consejo de Administración. Capítulo III funciones del Secretario de la Junta
Artículo 8 las principales funciones del Secretario del Consejo de Administración serán las siguientes:
Ser responsable de la divulgación de información de la empresa, coordinar la divulgación de información de la empresa, organizar la elaboración de un sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa y a los deudores pertinentes a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información;
Ser responsable de la gestión de las relaciones con los inversores y coordinar la comunicación de información entre la empresa y los reguladores de valores, los inversores y los controladores reales, los intermediarios y los medios de comunicación;
Preparar y organizar la reunión del Consejo de Administración y la reunión de la Junta General de accionistas, participar en la reunión de la Junta General de accionistas, la reunión del Consejo de Administración, la reunión del Consejo de supervisión y la reunión conexa del personal directivo superior, y ser responsable de la labor de las actas de la reunión del Consejo de Administración y de su firma;
Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa e informar inmediatamente a la bolsa de Shanghai y revelarla a menos que se revele información importante;
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación y verificar activamente la situación real, e instar a la empresa y a otras entidades pertinentes a que respondan oportunamente a las preguntas;
Organizar la capacitación de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa sobre las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de la bolsa de valores de Shanghai, y ayudar a esas personas a comprender sus respectivas responsabilidades en la divulgación de información;
Supervisar e instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes y reglamentos, las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shanghai y los Estatutos de la sociedad, y a que cumplan efectivamente los compromisos contraídos; Cuando tenga conocimiento de que la empresa, sus directores, supervisores y altos directivos han adoptado o pueden adoptar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, la recordará e informará inmediatamente a la bolsa de Shanghai de manera veraz;
Ser responsable de la gestión de los cambios en las acciones de la empresa y sus derivados;
Otras funciones asignadas por el Consejo de Administración;
Otras responsabilidades exigidas por las leyes y reglamentos y la bolsa de Shanghai.
Artículo 9 la sociedad facilitará el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración, y los directores, supervisores, otros altos directivos y el personal pertinente apoyarán y cooperarán con el Secretario del Consejo de Administración.
En el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a conocer la situación financiera y operacional de la empresa, participar en las reuniones pertinentes relacionadas con la divulgación de información, acceder a todos los documentos relacionados con la divulgación de información y exigir a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente La información y la información pertinentes.
El Secretario del Consejo de Administración podrá informar directamente a la bolsa de Shanghai en caso de obstrucción indebida y obstrucción grave en el desempeño de sus funciones.
Capítulo IV nombramiento y destitución del Secretario de la Junta
Artículo 10 el Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Presidente y nombrado o destituido por el Consejo de Administración.
Artículo 11 el Consejo de Administración de la sociedad nombrará al Secretario del Consejo de Administración en un plazo de tres meses a partir de la fecha de cese en el cargo.
Durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración designará sin demora a un director o a un directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración e informe al respecto a la bolsa de Shanghai y, al mismo tiempo, determinará lo antes posible la elección del Secretario del Consejo de Administración. Antes de que la empresa designe a una persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración, el Presidente de la empresa actuará en nombre del Secretario del Consejo de Administración.
Si el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad ha estado vacante durante más de tres meses, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración y completará el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración en un plazo de seis meses.
Artículo 12 la sociedad nombrará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones. Cuando el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores desempeñará sus funciones en su nombre. Durante este período, no se exime al Secretario de la Junta de la responsabilidad de la empresa por la divulgación de información. Las condiciones de servicio de los representantes de valores se regirán por el artículo 7 del presente sistema.
Artículo 13 después de nombrar al Secretario del Consejo de Administración y al representante de Asuntos de valores, la sociedad publicará sin demora y presentará a la bolsa de Shanghai la siguiente información:
La Carta de recomendación del Consejo de Administración incluye la Declaración del Secretario del Consejo de Administración y del representante de Asuntos de valores sobre las condiciones de servicio, el desempeño actual del trabajo y la moral personal que cumplen las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones;
Copias de los currículos personales y certificados académicos del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores; La Carta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración o del representante de valores o las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración; Los medios de comunicación del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono móvil, el fax, la dirección de comunicación y la dirección de correo electrónico especial, etc.
En caso de cambio de los medios de comunicación mencionados, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de Shanghai los datos modificados.
Artículo 14 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones fundadas y no podrá destituirlo injustificadamente.
Cuando el Secretario del Consejo de Administración sea despedido o dimita, la empresa informará sin demora a la bolsa de Shanghai, exponiendo las razones y haciendo un anuncio público.
El Secretario del Consejo de Administración podrá presentar un informe personal a la bolsa de Shanghai en relación con la destitución indebida o la renuncia de la empresa.
Artículo 15 cuando el Secretario del Consejo de Administración se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad lo destituirá en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se hayan producido los hechos pertinentes:
En cualquiera de los casos previstos en el artículo 7, no podrá actuar como Secretario de la Junta;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Cometer errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, causando grandes pérdidas a los inversores;
En violación de las leyes y reglamentos, las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shanghai y los Estatutos de la sociedad, causando grandes pérdidas a los inversores.
Artículo 16 al nombrar al Secretario del Consejo de Administración, la sociedad firmará un acuerdo de confidencialidad con él, en el que se pedirá al Secretario del Consejo de Administración que se comprometa a seguir cumpliendo sus obligaciones de confidencialidad durante su mandato y después de su partida hasta que se revele la información pertinente, salvo en lo que respecta a Las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad. Antes de dejar el cargo, el Secretario del Consejo de Administración estará sujeto al examen de la partida del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión y, bajo la supervisión del Consejo de supervisión, transferirá los archivos y documentos pertinentes, las cuestiones que se estén tramitando y otras cuestiones pendientes.
Capítulo V capacitación de secretarios de la Junta
Artículo 17 los candidatos al Secretario del Consejo de Administración o a los representantes de valores de la sociedad participarán en la formación de calificación aprobada por la bolsa de Shanghai y obtendrán el certificado de cualificación de la formación de calificación del Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 18 el Secretario del Consejo de Administración y el representante de Asuntos de valores participarán en la capacitación de seguimiento del Secretario del Consejo de administración organizada por la bolsa de Shanghai de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes.
Si el Secretario del Consejo de Administración de la empresa ha sido criticado por la bolsa de Shanghai y no ha superado la evaluación anual, debe participar en la última capacitación de seguimiento del Secretario del Consejo de administración organizada por la bolsa de Shanghai. Artículo 19 el contenido de la formación de los Secretarios del Consejo de Administración de la sociedad incluirá temas como la divulgación de información de la sociedad, la gobernanza empresarial, la gestión de las relaciones con los inversores, la gestión de las acciones y los derechos y obligaciones de los Secretarios del Consejo de Administración. Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 20 los términos “anteriores” a que se hace referencia en el presente sistema incluyen el número original, mientras que “superiores” no incluyen el número original. Artículo 21 las cuestiones no reguladas por el presente sistema se regirán por las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado. En caso de conflicto con las leyes y reglamentos promulgados posteriormente por el Estado o los Estatutos de la sociedad modificados por los procedimientos legales, se aplicarán las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado y se modificarán inmediatamente para su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Artículo 22 el sistema será elaborado, modificado e interpretado por el Consejo de Administración de la sociedad y entrará en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad. El antiguo sistema de trabajo de secretaría del Consejo de Administración de Lanzhou minbai (Group) Co., Ltd. Fue abolido simultáneamente.
