Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021 desempeñé mis funciones de buena fe y diligentemente de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, etc. En el trabajo diario del Consejo de Administración y en la toma de decisiones importantes, la debida diligencia, la deliberación cuidadosa de las diversas propuestas del Consejo de Administración, el interés general de la empresa, ha desempeñado el papel que le corresponde al director independiente, ha mantenido efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos Los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe de trabajo del director independiente de la empresa para 2021 es el siguiente: 1. Información básica del director independiente
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y empleo
Mr. Jiang Qingyun, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Ph.D. in Economics, Fudan University. Ha sido profesor asociado de la escuela de Negocios de la Universidad Politécnica de China Oriental. Actualmente es profesor de la escuela de gestión de la Universidad Fudan, tutor de doctorado, Vicepresidente de la Asociación de investigación de marketing de la Universidad China, Vicepresidente de la Asociación de marketing de Shanghái, director independiente de Shanghái lujie kunchi Group Co., Ltd., Shanghái yiliming Digital Technology Co., Ltd., Shanghai Shanghai Bailian Group Co.Ltd(600827)
Ii) Nota informativa sobre la independencia
Como director independiente de la empresa, tengo la independencia requerida por el Reglamento del director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo del director independiente, as í como la calificación para el puesto de director independiente de la empresa, puedo garantizar un juicio profesional objetivo e independiente, y No he sido castigado por la Comisión Reguladora de valores de China y otros departamentos pertinentes ni por la bolsa de valores. No he ocupado ningún otro cargo en la empresa ni en las principales unidades de accionistas de la empresa, y no hay relación entre la empresa, los principales accionistas de la empresa, el controlador real y la unidad o persona con la que tenga intereses que pueda obstaculizar mi juicio independiente y objetivo.
Desempeño anual de los directores independientes
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
1. Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 13 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones generales de accionistas. He participado activamente en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas de la empresa, y he examinado estrictamente los procedimientos de la reunión, examinado cuidadosamente los materiales pertinentes de la reunión y participado activamente en el debate sobre la propuesta, que ha desempeñado un papel positivo en el funcionamiento normal del Consejo de Administración y en la Adopción de decisiones correctas y científicas. Mi asistencia a la Conferencia en 2021 fue la siguiente:
Asistencia en persona ausencia de dos reuniones consecutivas sin nombre
Reunión de conteo
Junta 13 13 0 no
Junta General 3 2 1 no
2. Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 6 reuniones del Comité de auditoría del Consejo de Administración, 2 reuniones del Comité de estrategia, 1 reunión del Comité de nombramientos y 1 reunión del Comité de remuneración y evaluación. Como miembro del Comité de auditoría, el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación, asistí a la reunión en 2021 de la siguiente manera:
Número de reuniones convocadas
Junta de Auditores 6 6
Comité de nombramientos 1 1
Comité de remuneración y evaluación 1
Ii) visitas sobre el terreno
Con la cooperación activa de la empresa, realizamos una inspección in situ de la empresa a través del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, etc., para comprender a fondo la situación de la gestión y la situación financiera de la empresa, e intercambiamos opiniones con la empresa sobre el entorno económico, la tendencia del desarrollo de La industria, la planificación del desarrollo de la empresa, la inversión extranjera y la construcción del control interno. Se examinó la suficiencia de los procedimientos de reunión de la Junta, los documentos necesarios y la información que permitía un juicio razonable y preciso. En el ejercicio de nuestras funciones y facultades, los directores, supervisores, altos directivos y el personal conexo de la empresa mantienen una comunicación continua y fluida con nosotros, lo que nos proporciona las condiciones de trabajo necesarias para garantizar que nuestro trabajo se lleve a cabo de manera eficiente. Después de la decisión del Consejo de Administración, la empresa de acuerdo con el tiempo legal de aviso previo y proporcionar información suficiente al mismo tiempo, a través de la comunicación in situ y los medios de comunicación para discutir los problemas que planteamos a tiempo para una explicación adicional, para que podamos hacer un juicio cuidadoso.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
En cuanto a la toma de decisiones, la ejecución y la divulgación de información del Consejo de Administración, realizamos un examen cuidadoso de la garantía externa de la empresa, el apoyo financiero, las transacciones conexas y otras situaciones, con los altos ejecutivos de la empresa, el Departamento de Finanzas y otras personas interesadas para comunicarse e investigar sobre el terreno para obtener la información necesaria para la adopción de decisiones. En el proceso de adopción de decisiones del Consejo de Administración, nos comunicamos plenamente con otros directores y supervisores, utilizamos activamente nuestros propios conocimientos y expresamos opiniones profesionales previas e independientes sobre cuestiones conexas, centrándose en las siguientes cuestiones:
Transacciones con partes vinculadas
De conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shanghai para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la sociedad y el sistema de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas de la sociedad, etc., hago un juicio prudente sobre la necesidad, objetividad, equidad en la fijación de precios, influencia en los derechos e intereses de la sociedad y los accionistas de las transacciones conexas que se producen en el curso de las operaciones de la sociedad. En el presente año, la empresa llevará a cabo la aprobación previa de las transacciones conexas relacionadas con la inversión extranjera y emitirá una opinión independiente.
Garantía externa y ocupación de fondos
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, he realizado una verificación cuidadosa de la garantía externa de la empresa y no he encontrado ningún daño a los derechos e intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios. Al 31 de diciembre de 2021, la garantía externa total de la empresa y sus filiales era de 129224.31 millones de yuan, lo que representaba el 70,16% de los activos netos auditados de la empresa en el último período, y el saldo de la garantía era de 26.204.31 millones de yuan, lo que representaba el 14,23% de los activos netos auditados de la empresa en el último período. La empresa no ha proporcionado ninguna garantía a los accionistas mayoritarios de la empresa ni a otras partes vinculadas, ni ha presentado ninguna otra garantía atrasada.
Durante el período que abarca el informe, los fondos de la empresa, los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas no ocuparon los fondos de la empresa de manera encubierta mediante transacciones injustas, ni se produjeron problemas de ocupación de fondos no operacionales que se prolongaron hasta el período que abarca el informe.
Utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa no utilizó los fondos recaudados.
Nombramiento y remuneración de los directores y el personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, la empresa contrató al Secretario del Consejo de Administración y al Director Financiero. Realizamos un examen amplio de las calificaciones de los candidatos, su experiencia educativa, sus antecedentes laborales y sus aptitudes profesionales, y emitimos opiniones independientes. Los procedimientos de selección y contratación de la empresa se normalizan y el personal directivo superior contratado se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, los estatutos y las disposiciones pertinentes del sistema de gestión interna de la empresa.
Hemos examinado la remuneración de los directores y el personal directivo superior de la empresa durante el período que abarca el informe, y creemos que el plan de remuneración de los directores y el personal directivo superior de la empresa para 2021 es científico y razonable y se ajusta a las necesidades reales de desarrollo de la empresa. El procedimiento de pago y examen de la remuneración se ajusta a las disposiciones pertinentes de los estatutos y al sistema de gestión interna de la empresa.
Previsión del desempeño
Durante el período que abarca el informe, la empresa reveló oportunamente el anuncio de reducción anticipada del rendimiento anual en 2020 de conformidad con las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shanghai y otras disposiciones pertinentes.
Empleo de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió contratando a tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría del informe financiero anual 2021 de la empresa y Organismo de auditoría del control interno. Tras el examen, tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la experiencia y la capacidad de auditar las actividades relacionadas con los valores y los futuros y prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa. En el proceso de auditoría del informe financiero y el control interno de 2020, se adhirió al principio de auditoría independiente y completó la auditoría de manera diligente y eficiente. Esta renovación es beneficiosa para garantizar la continuidad y la calidad de la auditoría. Los procedimientos para la renovación del nombramiento de las instituciones de auditoría y el pago de la remuneración de la empresa se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, y el nivel de remuneración pagado es justo y razonable, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó el plan de distribución de beneficios para 2020 y decidió no distribuir los beneficios ni transferir el Fondo de reserva de capital al capital social en 2020. El plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020 tiene en cuenta las características de la industria, la fase de desarrollo, el modo de funcionamiento, el nivel de beneficios y la demanda futura de fondos para el desarrollo, y se ajusta a la situación real de la empresa. El procedimiento de examen y votación del plan de distribución de beneficios se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y a los Estatutos de la sociedad, y no hay casos en que los accionistas pertinentes abusen de los derechos de los accionistas e interfieran indebidamente en la adopción de decisiones de la sociedad ni perjudiquen los intereses de la sociedad y de los accionistas minoritarios.
Cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa, los accionistas y los controladores reales no violaron sus compromisos.
Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa cumplió estrictamente sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas, garantizó la puntualidad y la equidad de la divulgación de información y defendió eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas de la empresa.
Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha seguido normalizando y perfeccionando el sistema de control interno, y he verificado la situación del control interno de la empresa, y he llegado a la conclusión de que la empresa puede seguir las leyes, los reglamentos y las normas departamentales pertinentes del Estado, as í como las normas básicas de control interno, normalizar su funcionamiento de acuerdo con su propia situación real, promover la aplicación del sistema interno y esforzarse por mejorar el nivel de gestión y la capacidad de prevención de riesgos de la empresa. No se han detectado deficiencias importantes en el diseño o la aplicación del control interno.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
Durante el período que abarca el informe, el Consejo de Administración de la empresa convocó la reunión del Consejo de Administración en estricta conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la reunión del Consejo de Administración y otros documentos jurídicos y normativos, y los directores de la empresa asistieron a la Reunión a tiempo, cumplieron sus responsabilidades y obligaciones con diligencia y diligencia, examinaron cuidadosamente diversas propuestas y adoptaron decisiones científicas y racionales para garantizar el desarrollo sostenible de la empresa. El Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación establecidos en virtud del Consejo de Administración de la empresa desempeñan sus funciones respectivas, trabajan en estricta conformidad con las normas de aplicación de cada Comité Especial, desempeñan plenamente sus funciones profesionales y juzgan profesionalmente las propuestas pertinentes, lo que contribuye positivamente a la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes, la gobernanza empresarial y el funcionamiento normal de la empresa.
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, como director independiente de la empresa, ejercí concienzudamente, diligentemente y con cautela los derechos de los directores independientes conferidos por los Estatutos de la empresa, desempeñé efectivamente las responsabilidades de los directores independientes, participé activamente en la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa y desempeñé plenamente el papel de supervisión de los directores independientes.
En 2022, continuaré fortaleciendo la comunicación y el intercambio con los directores, supervisores y gerentes de la empresa, en el espíritu de buena fe y diligencia y el principio de responsabilidad para la empresa y todos los accionistas, de estricta conformidad con las leyes y reglamentos nacionales y los derechos conferidos por la empresa, desempeñaré las funciones de Director independiente de manera independiente, objetiva, fiel, honesta, diligente y responsable, promoveré activamente y mejorará continuamente todos los niveles de Gobierno de la empresa y formularé sugerencias para el desarrollo sostenible y saludable de la empresa. Salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe anual de 2021 del director independiente Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) ) Firma del director independiente:
Li Wan Jun Jiang Qing Yun Liu Jia Peng
2 de abril de 2022
