Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738)
Reglamento de la Junta de supervisores
(revisado en 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de garantizar que la Junta de supervisores de Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co.Ltd(600738) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) desempeñe plenamente sus funciones de supervisión, aclarar las responsabilidades y facultades de la Junta de supervisores de la empresa, promover el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de Todos los accionistas de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, Estas normas se formulan de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos, como las normas para la cotización de las acciones en la bolsa de Shanghai y las disposiciones pertinentes de los estatutos (en adelante, los estatutos).
Artículo 2 El presente reglamento se aplicará a la Junta de supervisores de la sociedad.
Capítulo II naturaleza y funciones de la Junta de supervisores
Artículo 3 la sociedad establecerá una Junta de supervisores de conformidad con la ley. La Junta de supervisores es el órgano permanente de supervisión de la empresa, cuya función es supervisar al Consejo de Administración y a sus miembros, as í como al personal directivo superior, como el Director General. Artículo 4 la Junta de supervisores será responsable de la labor de la Junta General de accionistas e informará al respecto, y ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Examinar y presentar por escrito los informes periódicos de la empresa preparados por el Consejo de Administración
Ii) examinar las finanzas de la empresa;
Supervisar los actos de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones y formular recomendaciones para la destitución de los directores y altos directivos que violen las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos o las resoluciones de la Junta General de accionistas;
Proponer la convocación de una junta general provisional de accionistas y convocar y presidir la Junta General de accionistas en caso de que el Consejo de Administración no cumpla las funciones de convocar y presidir la Junta General de accionistas establecidas en el derecho de sociedades;
Presentar propuestas a la Junta General de accionistas;
Presentar una demanda contra los directores y altos directivos de conformidad con el artículo 151 de la Ley de sociedades;
Si se descubre que la situación de funcionamiento de la empresa es anormal, se puede realizar una investigación; Cuando sea necesario, podrá contratar a una empresa contable o a un bufete de abogados u otras instituciones profesionales para que presten asistencia en su labor, a expensas de la empresa;
Viii) Otras funciones y facultades conferidas por los estatutos o por la Junta General de accionistas.
Artículo 5 en el ejercicio de sus funciones y facultades, la Junta de supervisores podrá contratar, cuando sea necesario, a bufetes de abogados, bufetes de contadores u otras instituciones profesionales para que presten asistencia, y los gastos resultantes serán sufragados por la empresa.
Capítulo III Creación de la Junta de supervisores y cualificación de los supervisores
Artículo 6 la Junta de supervisores de la sociedad estará integrada por cinco supervisores. El mandato de cada supervisor será de tres años y podrá ser reelegido. La Junta de supervisores tendrá un Presidente. El Presidente de la Junta de supervisores será elegido por la mayoría de todos los supervisores.
Artículo 7 la Junta de supervisores incluirá a los representantes de los accionistas y a una proporción adecuada de los representantes de los trabajadores de la empresa, de los cuales la proporción de representantes de los trabajadores no será inferior a un tercio. Los representantes de los trabajadores en la Junta de supervisores serán elegidos democráticamente por los trabajadores de la empresa a través del Congreso de los trabajadores, el Congreso de los trabajadores u otras formas.
Artículo 8 El Presidente de la Junta de supervisores será responsable de convocar la Junta de supervisores, que sólo podrá celebrarse con la asistencia de más de la mitad de los supervisores.
Artículo 9 los supervisores cumplirán las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos y cumplirán las obligaciones de buena fe y diligencia.
Artículo 10 si un supervisor no puede asistir personalmente a la reunión de la Junta de supervisores o confiar a otra persona que asista a ella por segunda vez consecutiva, se considerará que no puede desempeñar sus funciones y que la Junta General de accionistas o la Junta General de representantes de los trabajadores serán sustituidas.
Artículo 11 el supervisor podrá presentar su dimisión antes de la expiración de su mandato y presentará un informe escrito de dimisión al Consejo de supervisión.
Artículo 12 Nadie podrá actuar como supervisor de una sociedad en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Incapacidad o limitación de la capacidad civil;
Ii) ser condenado a una pena penal por malversación de fondos, soborno, apropiación indebida de bienes, malversación indebida de bienes o alteración del orden socioeconómico, y no haber transcurrido más de cinco a ños desde la expiración del plazo de ejecución o haber sido privado de derechos políticos por un delito, y no haber transcurrido más de cinco años desde la expiración del plazo de ejecución;
Si el Director o director o gerente de una empresa o empresa en quiebra es personalmente responsable de la quiebra de la empresa o empresa, no habrá transcurrido más de tres a ños a partir de la fecha en que concluya la liquidación de la quiebra de la empresa o empresa;
Actuar como representante legal de una empresa o empresa cuya licencia comercial haya sido revocada por violación de la ley, y asumir la responsabilidad individual, no más de tres a ños después de la fecha en que la licencia comercial haya sido revocada;
V) las deudas personales de mayor cuantía adeudadas y pendientes;
Ser castigado por la Comisión Reguladora de valores de China con una prohibición de entrada en el mercado, pero el plazo no ha expirado;
Los directores, directores generales y otros altos directivos de la empresa no podrán actuar simultáneamente como supervisores;
Otras circunstancias prescritas por leyes, reglamentos administrativos o reglamentos departamentales. Si una empresa elige o sustituye a un supervisor en violación de las disposiciones del párrafo anterior, la elección o sustitución será nula y sin efecto.
Capítulo IV procedimientos de trabajo de la Junta de supervisores
Artículo 13 procedimiento de supervisión de la Junta de supervisores:
La Junta de supervisores supervisará estrictamente el cumplimiento de las resoluciones de la Junta de accionistas e instará a los directores, al Director General y a otros altos directivos a que cumplan las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos; Comprobar la situación financiera de la empresa y garantizar la integridad de los bienes de la empresa. Consultar los libros de contabilidad financiera y otros datos contables de la empresa; Los departamentos pertinentes de la empresa cooperarán activamente con la inspección de la Junta de supervisores y no podrán cometer ningún acto de ocultación, tergiversación o tergiversación;
Si la resolución de la Junta de supervisores entra en conflicto con las opiniones del Consejo de Administración y no se puede llegar a un consenso mediante consultas, la Junta de supervisores podrá solicitar la celebración de una junta general provisional de accionistas y presentar las resoluciones y opiniones pertinentes a la Junta General provisional de accionistas para su examen.
La Junta de supervisores supervisará el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, hará una declaración escrita sobre el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y la revelará en los informes intermedios y anuales de la empresa.
Artículo 14 Procedimiento de la Junta de supervisores:
Las modalidades de las deliberaciones de la Junta de supervisores son las siguientes:
La Junta de supervisores celebrará al menos una reunión periódica cada seis meses, y la notificación de la reunión se notificará por escrito a todos los supervisores con diez días de antelación; Podrá celebrarse una reunión irregular y el anuncio de la reunión se notificará por escrito a todos los supervisores con dos días de antelación; Si la situación es urgente y es necesario convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible, la notificación de la reunión podrá enviarse en cualquier momento oralmente o por teléfono, pero el convocante dará una explicación en la reunión.
La notificación de la reunión de la Junta de supervisores incluye los siguientes contenidos: fecha, lugar y duración de la reunión, asunto y tema de la reunión y fecha de emisión de la notificación;
El procedimiento de votación de la Junta de supervisores será el siguiente: la votación por escrito, y la resolución de la Junta de supervisores será aprobada por la mayoría de todos los supervisores y firmada por los supervisores presentes en la reunión;
La Junta de supervisores podrá exigir a los directores, administradores y directores financieros pertinentes que asistan a las reuniones de la Junta de supervisores sin derecho a voto y que formulen preguntas sobre cuestiones conexas;
Se levantarán actas de las reuniones de la Junta de supervisores, y los supervisores y las personas que asistan a las reuniones firmarán las actas. El supervisor tiene derecho a solicitar que se haga algún tipo de registro explicativo de sus declaraciones en la reunión. El Secretario de la Junta de supervisores conservará las actas de las reuniones de la Junta de supervisores como archivos de la empresa, y la Junta de supervisores también puede hacer un conjunto para su propio mantenimiento. El período de conservación no será inferior a diez años.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 15 las cuestiones no reguladas por el presente reglamento se regirán por las leyes, reglamentos administrativos y estatutos pertinentes del Estado.
Artículo 16 el término “arriba” y “dentro” mencionado en el presente reglamento incluye este número; “Más”, “menos”, “más”, no incluye este número.
Artículo 17 el presente reglamento será formulado, modificado e interpretado por la Junta de supervisores y entrará en vigor en la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas.
