Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) desempeñará sus funciones de supervisión de conformidad con la Ley de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como los Estatutos de la sociedad, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y otras normas y reglamentos internos de la empresa, desempeñará plenamente sus funciones de supervisión y ejercerá sus funciones de supervisión sobre las actividades de producción y funcionamiento de la empresa, las cuestiones importantes, las transacciones conexas, la situación financiera y los directores de la empresa. El personal directivo superior desempeña un papel activo en la promoción del funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa mediante la supervisión del desempeño de sus funciones, etc., y protege eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas, la empresa y el personal. Los principales informes de trabajo de la Junta de supervisores para 2021 son los siguientes: 1. Situación de la labor de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró un total de 10 reuniones, y la convocación, celebración, procedimiento de adopción de decisiones y resultado de la votación de la Junta de supervisores se ajustaron a las disposiciones del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, como se indica a continuación:
Proyecto de ley sobre la fecha de celebración del período de sesiones
1. Proyecto de ley sobre la emisión de acciones H por una empresa y su cotización en la Junta principal de la bolsa de valores de Hong Kong Limited y su conversión en una sociedad anónima extranjera
2. Proyecto de ley sobre la emisión de acciones H por la empresa y su inclusión en la Junta principal de la bolsa de valores de Hong Kong Limited
3. Proyecto de ley sobre el período de validez de la resolución sobre la emisión y cotización de acciones H por la sociedad 4. Proyecto de ley sobre el informe especial sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente
Tercera Junta de supervisores 5. Proyecto de ley sobre el plan de utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones H de la 11ª reunión 2021 / 1 / 5 6. Proyecto de ley sobre el plan de distribución de los beneficios de las empresas que emiten acciones H y las empresas que cotizan en bolsa
Proyecto de ley sobre la modificación del reglamento de la Junta de supervisores de Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) Joint Stock Limited Company de conformidad con los requisitos de las empresas que cotizan en bolsa con acciones H
8. Proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de las empresas
9. Proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para proyectos de recaudación de fondos y los fondos recaudados por sí mismos para los gastos de emisión pagados
Proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
1. Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020
2. Informe sobre las cuentas financieras correspondientes a 2020
3. Texto completo y resumen del informe anual 2020
Tercera Junta de supervisores 2021 / 3 / 24 4. Plan de distribución de beneficios para 2020
12ª sesión 5. Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020 Informe de autoevaluación del control interno para 2020
7. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable en 2021
8. Proyecto de ley sobre la compra de productos financieros de capital garantizado con fondos propios ociosos
1. Informe del primer trimestre de 2021
2. Proyecto de ley sobre el ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones del plan de incentivos de la opción de compra de acciones de la empresa en 2018
3. Proyecto de ley sobre la cancelación de los derechos de la tercera Junta de supervisores y el ajuste de la lista de objetos de incentivos y el número de opciones concedidas en el plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa en 2018
13ª sesión 2021 / 4 / 28 4. Proyecto de ley sobre la concesión por primera vez de la opción de compra de acciones durante el tercer período de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2018 (primera fase)
5. Proyecto de ley sobre la concesión por primera vez del segundo período de ejercicio de la opción de compra de acciones por el plan de incentivos de la opción de compra de acciones 2018 (fase II) de la empresa
6. Proyecto de ley sobre la viabilidad del primer período de ejercicio de las opciones de reserva en el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2018 (fase II)
Tercera Junta de supervisores 2021 / 5 / 19 “propuesta sobre la cancelación de la 14ª reunión del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2018 (primera fase) para conceder por primera vez la opción no ejercida al expirar el segundo período de ejercicio de la opción”
Proyecto de ley de la tercera Junta de supervisores 2021 / 8 / 5 sobre la inversión en doble Rainbow Biosciences, Inc. Y la 15ª reunión de transacciones conexas
La 16ª Reunión de la tercera Junta de supervisores 2021 / 8 / 9 “propuesta sobre el texto completo y el resumen del informe semestral de la empresa 2021”
1. Proyecto de ley sobre el “Plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) para 2021” y su resumen
Tercera Junta de supervisores 2021 / 9 / 2 2. Proyecto de ley sobre “medidas administrativas para la aplicación del plan de incentivos de la 17ª Conferencia de estímulo de las acciones restrictivas, 2021”
3. Proyecto de ley sobre la verificación de la lista de participantes en el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021
1. Proyecto de ley sobre el ajuste de la lista de destinatarios y el número de subvenciones del tercer Consejo de supervisión 2021 / 9 / 27
Proyecto de ley sobre la primera concesión de acciones restringidas a los beneficiarios del plan de incentivos de acciones restringidas en 2021
Tercera Junta de supervisores 2021 / 10 / 26 “propuesta sobre el texto completo del informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021”
19ª sesión
Tercera Junta de supervisores 2021 / 12 / 28 1. Proyecto de ley sobre el aumento de las previsiones diarias de transacciones conexas de la empresa en 2021 Propuesta sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2022
Supervisión e inspección por la Junta de supervisores de las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, todos los supervisores de la empresa fueron diligentes y concienzudos, expresaron activamente sus opiniones sobre las diversas propuestas presentadas a la Junta de supervisores para su examen, supervisaron los procedimientos y resoluciones de la Junta General de accionistas y la Junta de directores, la aplicación de las resoluciones de la Junta de accionistas por la Junta de directores, el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa y la aplicación del sistema de gestión de la empresa de conformidad con la ley, y desempeñaron plenamente sus funciones.
La Junta de supervisores considera que la empresa funciona estrictamente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los Estatutos de la empresa, los procedimientos de adopción de decisiones son legítimos, todas las resoluciones pueden aplicarse eficazmente y el sistema de control interno es perfecto; Los directores y altos directivos de la empresa son leales a sus deberes, diligentes y responsables, no violan las leyes y reglamentos nacionales ni los Estatutos de la empresa, ni perjudican los intereses de la empresa ni los derechos e intereses de todos los accionistas.
2. Situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó y supervisó el sistema financiero, la gestión financiera y la situación financiera de la empresa de conformidad con la ley, examinó cuidadosamente el informe periódico de la empresa y el informe de auditoría presentado por la empresa contable y emitió dictámenes de auditoría sobre cada informe periódico. La Junta de supervisores considera que el sistema financiero de la empresa es sólido, el funcionamiento financiero es estándar y la situación financiera es buena. Los procedimientos para la preparación y el examen de los informes financieros de la empresa se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China, no hay omisiones importantes ni registros falsos en la contabilidad, y los informes financieros reflejan la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera real y objetiva. El informe de auditoría de Lixin Certified Public Accountants es objetivo e imparcial.
3. Utilización de los fondos recaudados por la empresa
La Junta de supervisores examinó el uso y la gestión de los fondos recaudados durante el período que abarca el informe y consideró que la empresa gestionaba y utilizaba los fondos recaudados estrictamente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de los fondos recaudados, y que no había violación del uso de los fondos recaudados ni cambio encubierto del uso de los fondos recaudados.
4. Ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y garantía externa de la empresa
La Junta de supervisores examinó la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y las garantías externas durante el período de que se informa, y consideró que las transacciones de fondos entre la empresa y las partes vinculadas eran transacciones normales de fondos de funcionamiento durante el período de que se informa, y que No había ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, ni ocupación de fondos durante el año anterior que se prolongaba hasta el período de que se informa; La empresa no garantiza a los accionistas controladores, a los controladores reales y a otras partes vinculadas, a las unidades no jurídicas o a las personas físicas; Al final del período sobre el que se informa, la empresa no tenía garantías distintas de las filiales que poseían acciones.
5. Transacciones conexas de empresas
Las transacciones conexas realizadas por la empresa se ajustan a los intereses y necesidades reales de la empresa. El procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a las normas y reglamentos internos de la empresa, como los estatutos, el sistema de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas, etc. Las transacciones siguen las condiciones comerciales generales, los precios de las transacciones con partes vinculadas siguen el principio del mercado, los precios son justos, no hay daños a la empresa y a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y examinó la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2018, y el ajuste, la cancelación y el ejercicio de los incentivos de opción de compra de acciones se ajustaron a las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las Medidas de gestión de los incentivos de propiedad de las empresas que cotizan en bolsa, y a las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de propiedad de la empresa (proyecto).
En el presente documento se examina el proyecto de plan de incentivos para las acciones restringidas de la empresa en 2021 y la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación, se verifica la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez y se llega a la conclusión de que la formulación del plan, el establecimiento de indicadores de evaluación y el proceso de examen se ajustan a las disposiciones pertinentes, el personal de la lista de incentivos se ajusta a las condiciones de los objetivos de incentivos y al alcance de los objetivos de incentivos estipulados en el plan de incentivos.
7. Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
La empresa aplica estrictamente el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada. Durante el período que abarca el informe, la empresa registra y registra a las personas con información privilegiada de conformidad con los sistemas pertinentes de manera veraz, exacta, oportuna y completa, controla estrictamente el alcance de las personas con información privilegiada, normaliza el proceso de transmisión de información privilegiada y registra la información privilegiada a la bolsa de Shenzhen. Durante el período sobre el que se informa, la empresa no ha producido ninguna divulgación de información privilegiada ni transacciones con información privilegiada, lo que ha protegido eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores.
8. Control interno y control de riesgos de la empresa
La Junta de supervisores examinó la construcción y aplicación del sistema de control interno y control de riesgos de la empresa y el informe de autoevaluación del control de la empresa preparado por el Consejo de Administración, y llegó a la conclusión de que la empresa había establecido un sistema de control interno razonable y eficaz y había supervisado estrictamente el riesgo de Gestión, el riesgo de gestión y el riesgo de inversión en el funcionamiento de la empresa de conformidad con los sistemas pertinentes. La empresa lleva a cabo la evaluación del control interno de acuerdo con el sistema de normas de control interno de la empresa, lleva a cabo la mejora continua y la optimización del sistema de control interno de la empresa, con el fin de adaptarse al entorno externo cambiante y a las necesidades de gestión interna. El informe anual de autoevaluación del control interno 2021 publicado por el Departamento de control interno refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno. Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores
En 2022, la Junta de supervisores seguirá cumpliendo concienzudamente los derechos y obligaciones que le confieren las leyes y reglamentos internos de la empresa, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y los estatutos, y no olvidará fortalecer el estudio de las nuevas normas de supervisión, mejorar la capacidad de supervisión para desempeñar sus funciones, supervisar El funcionamiento de la empresa y promover el desarrollo saludable y sostenible de la empresa sobre la base del principio de responsabilidad de todos los accionistas.
Junta de supervisores
