Verificación del informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Sobre Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
Almacenamiento y utilización de los fondos recaudados en 2021
Informe de verificación del informe especial
Xinhui Shi Bao Zi [2022] No. Zf1024 Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) all Shareholders:
Aceptamos el encargo de llevar a cabo un negocio de garantía razonable para el informe especial adjunto sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 (en adelante, el informe especial sobre los fondos recaudados).
Responsabilidades de la Junta
La responsabilidad del Consejo de Administración de su empresa es de conformidad con las directrices no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión 2022) (anuncio no. 15 de la Comisión Reguladora de valores de China). El informe especial sobre la recaudación de fondos se preparará de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM – formato de anuncio. Esta responsabilidad incluye el diseño, la ejecución y el mantenimiento del control interno relacionado con la preparación del informe especial sobre la recaudación de fondos, a fin de garantizar que el informe especial sobre la recaudación de fondos sea veraz, exacto y completo y que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Responsabilidad de la CPA
Nuestra responsabilidad es publicar las conclusiones de la verificación del informe especial sobre la recaudación de fondos sobre la base de la labor de verificación.
Resumen de la labor
Hemos llevado a cabo el negocio de autenticación de acuerdo con las disposiciones de otras normas de negocio de autenticación de CPA No. 3101 – Negocios de autenticación distintos de la auditoría o revisión de información financiera histórica. Las normas exigen que cumplamos las normas de ética profesional y planifiquemos y ejecutemos la labor de verificación para determinar si el informe especial sobre la recaudación de fondos se ajusta en todos los aspectos importantes a las directrices no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para La gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión 2022) (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 15). Las disposiciones pertinentes de las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM – el Formato del anuncio público se compilan para reflejar fielmente el depósito y el uso de los fondos recaudados por su empresa en 2021 en todos los aspectos importantes y obtener garantías razonables. En el proceso de ejecución de la labor de certificación, hemos aplicado los procedimientos que consideramos necesarios, como la investigación, el examen de los registros contables, etc. Creemos que nuestra labor de verificación proporciona una base razonable para la publicación de las conclusiones de la verificación.
Conclusiones forenses
En nuestra opinión, el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de su empresa en 2021 se ajusta en todos los aspectos importantes a las directrices de supervisión no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados de las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022) (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 15). La preparación de las disposiciones pertinentes de las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de Shenzhen No. 2 – el formato del anuncio refleja fielmente el depósito y la utilización de los fondos recaudados por su empresa en 2021.
Restricciones a la presentación de informes
El presente informe se presenta únicamente a los efectos de su divulgación del informe anual 2021 y no se utilizará para ningún otro fin.
Li Xin Certified Public Accountants China:
(Asociación General Especial)
CPA China:
Shanghai, China 1 de abril de 2002
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
De conformidad con las directrices no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022) (anuncio no. 15 de la Comisión Reguladora de valores de China), Las disposiciones pertinentes de las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM – formato de anuncio no. 6 de las directrices para la gestión de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM – formato de anuncio de divulgación de información (revisado en 2021), La empresa presenta los siguientes informes especiales sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021: 1. Información básica sobre los fondos recaudados; 1) la cantidad real de fondos recaudados y la disponibilidad de fondos
1. Disponibilidad de fondos para la oferta pública inicial
Tras la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China en la respuesta sobre la aprobación de la oferta pública inicial de acciones de Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) \ El capital recaudado después de deducir los gastos de emisión de los aseguradores es de 48 millones de Yuan RMB 672,37 millones de Yuan RMB se ha transferido a la cuenta bancaria de la empresa, y se han deducido los gastos de patrocinio anticipado de 2 millones de Yuan RMB y otros gastos de cotización de 1.302000 Yuan RMB del año anterior. El capital neto recaudado es de 657350.000 Yuan RMB. El 2 de noviembre de 2016 se puso en marcha todo el dinero mencionado. La situación de la recaudación de fondos ha sido examinada por Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) y se ha publicado el informe de verificación de capital no. 610851 [2016]. La empresa ha adoptado un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para recaudar fondos.
2. Situación de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios
Después de que la Comisión Reguladora de valores de China haya aprobado el registro de la emisión de acciones de Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) \ \ El saldo de 996999.913,43 Yuan después de deducir los gastos de patrocinio y suscripción de 5.000000 Yuan (incluidos los impuestos) se ha transferido a nuestra cuenta bancaria.
El total de fondos recaudados por la empresa es de 100199.913,43 Yuan, después de deducir los gastos de emisión de 6.594538,73 Yuan (de los cuales: 471981,13 Yuan son gastos de suscripción, 754716,98 Yuan son gastos de contabilidad y 112840,62 Yuan son gastos de abogados relacionados con la emisión), el importe neto real de los fondos recaudados es de 9.954505.374,70 Yuan. The above – mentioned funds have been Verified by Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. Zf10986 of Xinhui Shi Bao Zi [2020]. La empresa ha adoptado un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para recaudar fondos.
Utilización y saldo de los fondos recaudados en 2021
Al 31 de diciembre de 2021, la cantidad utilizada por la empresa era la siguiente:
1. Utilización de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial
Cantidad detallada (Yuan)
2 de noviembre de 2016 saldo de la cuenta especial de fondos recaudados 657350.000,00 más: ingresos acumulados por concepto de intereses menos honorarios 654282,41 más: ingresos acumulados de productos financieros recaudados 3.860698,65 menos: inversión directa en proyectos recaudados 661864.981,06 de los cuales: importe de la inversión anticipada en sustitución de los fondos recaudados (excluidos los gastos de emisión de la inversión anticipada en sustitución) 4 Shandong Hi-Speed Company Limited(600350) 10,39 importe de la liquidez suplementaria Permanente
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Nota: el capital recaudado de la oferta pública inicial se utilizó el 30 de junio de 2019 y la Cuenta Especial correspondiente se canceló en 2019.
2. Utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios
Cantidad detallada (Yuan)
El 24 de noviembre de 2020, el saldo de la cuenta especial de fondos recaudados fue de 996999.913,43 más: ingresos acumulados por concepto de intereses menos gastos de tramitación 814967376 más: ingresos acumulados de productos financieros recaudados 6.788509,29 menos: inversión directa en proyectos recaudados 272554.351,40 de los cuales: importe de la inversión anticipada en sustitución de los fondos recaudados (excluidos los gastos de emisión de la inversión anticipada en sustitución) 175480.122,25 menos: saldo de la cuenta especial de fondos recaudados al 31 de diciembre de 2021284.383831,65
Nota: al 31 de diciembre de 2021, la empresa había invertido 272554.351,40 yuan en el proyecto de inversión del Fondo recaudado, 253045.374,70 yuan en el Fondo de liquidez complementario permanente, 952955.998,92 yuan en el proyecto de inversión del Fondo recaudado directamente en el año en curso y 175480.122,25 yuan en el proyecto de inversión del Fondo recaudado por adelantado en El año en curso. La cantidad de capital de trabajo complementario permanente para el año en curso es de 332660,38 Yuan. El 31 de diciembre de 2021, el saldo real de la cuenta especial de la empresa para recaudar fondos mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios era de 2.843831,65 Yuan. II. Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados (I) Gestión de los fondos recaudados
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre nuevas normas para el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, Las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de acciones en el GEM y las directrices de la bolsa de Shenzhen para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en el GEM, Se ha formulado el sistema de gestión de la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión de la recaudación de fondos”).
El sistema de gestión de la recaudación de fondos contiene disposiciones específicas sobre el almacenamiento, la aplicación, el cambio y la supervisión de los fondos recaudados. La empresa gestionará estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones del sistema de gestión, y el almacenamiento, la utilización, el cambio y la supervisión de los fondos recaudados no violarán las disposiciones del sistema de gestión.
En la recaudación de fondos mediante la oferta pública inicial de acciones, el 22 de noviembre de 2016, la empresa, junto con las instituciones patrocinadoras, China International Finance Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la sucursal de Hangzhou Yuhang”, “la sucursal de Hangzhou Yuhang”, “la sucursal de Hangzhou Yuhang”, “la sucursal de Hangzhou Yuhang”, “la sucursal de Hangzhou Yuhang”, “la sucursal de Hangzhou Yuhuan” y la sucursal de Hangzhou Yuquan “la sucursal de Hangzhou Yuquan” y la sucursal de Hangzhou Yuhuan “la sucursal de Hangzhou Yuhang” la sucursal de Hangzhou Yuhang “la sucursal de Hangzhou Yuhang” la sucursal de Hangzhou Yuhang “la sucursal de Hangzhou Yuhuan” y la sucursal de Hangzhou Yuhuan “la sucursal de Hangzhou Yuhuan” la sucursal de Hangzhou
