Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Narrador: Fu yutao)
Como director independiente de Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), durante el período de servicio de 2021, cumplí estrictamente el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2001] No. 102), los Estatutos de Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), El sistema de trabajo de los directores independientes y otras leyes, reglamentos y normas pertinentes estipulan y exigen que los directores independientes desempeñen sus funciones de manera honesta, diligente e independiente, asistan activamente a las reuniones pertinentes, examinen cuidadosamente las diversas propuestas de la Junta de Síndicos, emitan opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa y desempeñen mejor El papel de los directores independientes y los miembros profesionales. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se describe de la siguiente manera: 1. Asistencia a la reunión
Durante el mandato de 2021, la empresa convocó un total de siete reuniones del Consejo de Administración, a las que asistí personalmente, sin haber asistido personalmente a dos reuniones consecutivas, ni haber asistido personalmente a las reuniones del Consejo de Administración durante 12 meses consecutivos más de la mitad del número total de reuniones del Consejo de Administración durante el Mandato. En 2021, he leído todos los proyectos de ley y materiales relacionados enumerados en la notificación de la Junta de directores con antelación, y he emitido opiniones independientes y votado de conformidad con la ley. En mi opinión, la convocación de los sucesivos consejos de Administración de la empresa en 2021 se ajusta a los procedimientos legales, todas las propuestas han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, son legales y eficaces, y no han perjudicado los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. He participado activamente en el debate y la racionalización de las diversas propuestas y otros asuntos de la Junta Directiva de la empresa en 2021, y he votado a favor de todas las propuestas con prudencia, sin votar en contra ni abstenerse.
Durante el mandato de 2021, la empresa celebró tres reuniones generales de accionistas, asistí personalmente a ellas y escuché atentamente las opiniones y sugerencias de los accionistas participantes.
Situación de la opinión independiente
En 2021, expresé mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones en el Consejo de Administración de la empresa:
Calendario de los períodos de sesiones
No.
1. Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020
2. Proyecto de ley sobre la continuación del comercio de derivados de divisas por empresas y filiales
3. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la empresa contable (Asociación General Especial) como organismo de auditoría de la empresa en 2021
Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
5. Proyecto de ley sobre el informe anual de evaluación del control interno para 2020
6. Proyecto de ley sobre “notas especiales sobre la ocupación de fondos no operacionales y otras transacciones de fondos conexos” 7. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
1. Proyecto de ley sobre el cumplimiento por la empresa de las condiciones para la emisión de acciones a determinados destinatarios
2. Proyecto de ley sobre el plan de la empresa de emitir acciones a determinados destinatarios en 2021
3. Propuesta de plan de emisión de acciones a determinados destinatarios en 2021
4. Propuesta sobre el informe de demostración y análisis del plan de emisión de acciones de la empresa a un objeto específico
5. Proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones por la empresa a determinados destinatarios 2 2021 / 9 / 7 Cuarto Consejo de Administración 6. Proyecto de ley sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa
Proyecto de ley sobre el rendimiento al contado diluido de las acciones emitidas por las empresas a determinados destinatarios en 2021 y medidas conexas de reposición
8. Proyecto de ley sobre la firma de un acuerdo de suscripción de acciones con el objeto de suscripción
9. Proyecto de ley sobre las transacciones conexas relacionadas con la emisión de acciones a determinados destinatarios
10. Proyecto de ley sobre cuestiones relativas a la exención de los compromisos voluntarios de bloqueo de acciones de los accionistas controladores y los controladores reales de las sociedades
11. Propuesta de exención de la oferta
3 2021 / 12 / 13 4º Consejo de Administración
12ª reunión
Proyecto de ley sobre la elección del Presidente del Cuarto Consejo de Administración de la empresa
13ª reunión 2, proyecto de ley sobre la utilización de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo
3. Propuesta de nombramiento del Secretario y Director General Adjunto del Consejo de Administración de la empresa
Desempeño de las funciones del Comité Especial
El Comité de auditoría, el Comité de estrategia, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos están integrados por cuatro comités especiales.
Como miembro del Comité de nombramientos y del Comité de remuneración y evaluación, asisto a las reuniones del Comité de nombramientos y al Comité de remuneración y evaluación, en estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, las normas de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración y las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, y desempeño activamente las funciones correspondientes como miembro del Comité de nombramientos y deliberando sobre cuestiones importantes de la empresa. Y como miembro del Comité profesional para presentar sus opiniones al Consejo de Administración, a fin de normalizar el funcionamiento de la empresa y mejorar el control interno de la empresa. Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
Prestar atención constante a la divulgación de información de la empresa en tiempos normales e instar a la empresa a que siga mejorando el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa de conformidad con las leyes y reglamentos, los documentos normativos y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, como las normas para La cotización de las acciones en el GEM de la bolsa de Shenzhen; Exigir a la empresa que aplique estrictamente las normas pertinentes de divulgación de información para garantizar que la divulgación de información de la empresa sea verdadera, exacta, completa y oportuna.
Como director independiente de la empresa, desempeñaré estrictamente las funciones de director independiente, participaré activamente en las reuniones pertinentes de la empresa, Prestaré atención a la elaboración y aplicación de sistemas como la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión financiera y el control interno, conoceré oportunamente el Estado de funcionamiento de la empresa y los posibles riesgos, consultaré a los departamentos y el personal pertinentes de la empresa cuando sea necesario, y sobre esta base, utilizaré mis propios conocimientos especializados para ser independiente, objetivo, El ejercicio prudente del derecho de voto promueve la cientificidad y objetividad de la decisión del Consejo de Administración y protege eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Durante mi mandato, insto a la empresa a que mejore oportunamente todos los sistemas de gestión del control interno, de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y a que los aplique eficazmente en el funcionamiento diario de la empresa; Estudiar activamente las nuevas leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, fortalecer la comprensión de los conocimientos sobre la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, mejorar constantemente su capacidad para cumplir sus responsabilidades y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, realicé una investigación in situ sobre la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, la construcción y aplicación del sistema de gestión y control interno, la aplicación de la resolución del Consejo de Administración, la aplicación de la resolución de la Junta General de accionistas, etc., y mantuve un estrecho contacto con otros Directores, altos directivos y personal conexo de la empresa por teléfono y correo electrónico para obtener información detallada. Después de la verificación, creo que 2021 la empresa estrictamente de acuerdo con los requisitos del Consejo de Administración para llevar a cabo la producción y el funcionamiento ordenados de todo el trabajo. El sistema de gestión y control interno de la empresa se ha establecido básicamente y se ha aplicado eficazmente en el proceso de funcionamiento de la empresa, lo que ha mejorado el nivel de funcionamiento estándar de la empresa y ha impedido que se produzcan riesgos en la mayor medida posible. En cuanto a las resoluciones de la Junta Directiva, la dirección de la empresa las aplicó seriamente e informó oportunamente sobre el progreso de la labor. Capacitación y aprendizaje
En 2021, estudié seriamente las leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otros documentos conexos, con miras a mejorar continuamente su capacidad de desempeñar sus funciones, formar una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, proporcionar mejores opiniones para la prevención de riesgos de la empresa y promover un funcionamiento más normalizado de la empresa. Otros trabajos
En 2021, no formulé objeciones a las propuestas de la Junta ni a otras cuestiones; _ 2028
No he propuesto convocar una Junta de directores en 2021;
En 2021, no he propuesto contratar ni despedir a ninguna empresa contable;
En 2021, no contraté a ninguna institución de auditoría externa ni a ninguna institución de asesoramiento de manera independiente.
En 2022, seguiré cumpliendo fielmente mis responsabilidades como director independiente de la empresa, participando activamente en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa en una actitud seria, diligente y concienzuda, y ejerciendo mi especialidad para proporcionar más sugerencias racionales para el desarrollo de la empresa y proporcionar una buena referencia para la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración. De conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, etc., el director independiente desempeñará plenamente su función, protegerá los intereses generales de la sociedad y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas y garantizará el funcionamiento objetivo, justo y normalizado del Consejo de Administración de la sociedad.
Director independiente: Fu yutao 7 de abril de 2022
