Código de valores: Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) abreviatura de valores: Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) número de anuncio: 2022 – 020
Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
La empresa y todos los miembros de la Junta de supervisores garantizarán que el contenido de la divulgación de información sea veraz, exacto y completo y que no existan
Registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa se atendrá estrictamente al derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen, Las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen, as í como los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, etc., salvaguardan eficazmente los intereses de la empresa y los derechos e intereses de los accionistas minoritarios, cumplen concienzudamente las responsabilidades de la Junta de supervisores en materia de información, supervisión e Inspección. Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores supervisaron el proceso de adopción de decisiones importantes de la empresa, llevaron a cabo una supervisión eficaz de la situación financiera de la empresa, el uso de los fondos recaudados, el control interno, el procedimiento de celebración de la Junta General de accionistas y el desempeño de las funciones de los directores y el personal directivo superior, y promovieron el funcionamiento normalizado de la empresa.
Labor de la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró seis reuniones, a saber:
Fecha de celebración del período de sesiones
1. Proyecto de ley sobre el texto completo y el resumen del informe anual 2020
2. Proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021
3. Propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020
4. Proyecto de ley sobre el informe financiero final de 2020
5. Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios para 2020
La cuarta Junta de supervisores 6, la propuesta de la sexta reunión de todos los supervisores 2021 / 4 / 26 sobre la continuación del comercio de derivados de divisas entre la empresa y sus filiales 8, y la propuesta de renovación de la asociación con la empresa contable (Asociación General Especial) son:
Propuesta de la institución de auditoría de la empresa 2021
9. Proyecto Especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
Proyecto de ley sobre el informe
10. Proyecto de ley sobre el informe de evaluación del control interno para 2020
11. Sobre la ocupación de fondos no operacionales y otras transacciones financieras conexas
Nota especial propuesta propuesta
12. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
2021 / 8 / 27 4ª Junta de supervisores 1. Propuesta sobre el texto completo y el resumen del informe semestral 2020
1. Proyecto de ley sobre el cumplimiento por la empresa de las condiciones para la emisión de acciones a determinados destinatarios
2. Debate sobre el plan de la empresa de emitir acciones a determinados destinatarios en 2021
Caso
2.1 tipos y valor nominal de las acciones emitidas
2.2 modo y hora de emisión
2.3 objetivos de emisión y modalidades de suscripción
2.4 precios de emisión y principios de fijación de precios
2.5 número de emisiones
2.6 total y finalidad de los fondos recaudados
2.7 período de restricción de la venta
2.8 Acuerdo sobre beneficios no distribuidos
2.9 lugar de inclusión en la lista
2.10 período de validez de la presente resolución sobre la emisión de acciones a determinados destinatarios
Propuesta de plan de emisión de acciones a todos los supervisores especiales en 2021 / 9 / 7
Proyecto de ley presentado
5. Sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones por la empresa a determinados destinatarios
Propuesta de informe de análisis de viabilidad
6. Proyecto de ley sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa
7. Sobre la dilución al contado de las acciones emitidas por la empresa a determinados destinatarios en 2021
Proyecto de ley sobre la situación de la remuneración y las medidas conexas de reposición
8. Acuerdo de suscripción de acciones con el objeto de suscripción
Propuesta de resolución
9. Transacciones conexas relacionadas con la emisión de acciones a determinados destinatarios
Proyecto de ley
10. Sobre las acciones voluntarias de los accionistas controladores y los controladores reales de las sociedades exentas
Proyecto de ley sobre cuestiones relacionadas con el compromiso de bloqueo
11. Propuesta de exención de la oferta
Asistencia a la novena reunión de todos los supervisores de la cuarta Junta de supervisores 1. Proyecto de ley sobre el tercer informe trimestral de la empresa 2021
1. Proyecto de ley sobre el uso de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo
Supervisión por la Junta de supervisores de las cuestiones pertinentes de la empresa
Funcionamiento normalizado de la empresa
En 2021, la Junta de supervisores supervisará eficazmente los procedimientos de adopción de decisiones de la Junta General de accionistas y la Junta de directores, as í como el desempeño de las funciones de los directores y ejecutivos.
La Junta de supervisores considera que, durante el período que abarca el informe, la sociedad funciona de conformidad con las normas del derecho de sociedades y los estatutos, que los procedimientos de convocatoria, las normas de procedimiento y los procedimientos de resolución de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración de la sociedad son legítimos y eficaces, y que los procedimientos de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes se ajustan a las leyes, reglamentos y normas pertinentes; La empresa seguirá estableciendo y perfeccionando el sistema de control interno y podrá aplicarlo eficazmente; El Director y el personal directivo superior de la empresa pueden desempeñar sus funciones de manera leal y diligente; No se ha comprobado que los directores y altos directivos de la empresa hayan violado las leyes y reglamentos, los estatutos y otras disposiciones o hayan perjudicado los intereses de la empresa y sus accionistas en el desempeño de sus funciones y el ejercicio de sus funciones.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores considera que el sistema financiero de la empresa es sólido, la gestión financiera es estándar y el funcionamiento financiero es bueno; Todos los informes financieros de la empresa reflejan objetiva y verdaderamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, y las opiniones de auditoría emitidas por las empresas contables y la evaluación de las cuestiones pertinentes son objetivas y justas.
Auditoría del control interno de la empresa
En 2021, de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno, la empresa estableció un sistema de control interno más perfecto y lo aplicó estrictamente, de conformidad con sus propias características de funcionamiento y necesidades de gestión, a fin de garantizar la producción y el funcionamiento normales de la empresa y controlar eficazmente los riesgos de funcionamiento. El informe de evaluación del control interno 2021 de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y real la situación actual de la gestión del control interno de la empresa.
Iv) Gestión del efectivo
La Junta de supervisores considera que el procedimiento de examen y aprobación de la utilización de fondos recaudados temporalmente ociosos o fondos propios para comprar productos financieros se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y las disposiciones de los Estatutos de la empresa, lo que contribuye a mejorar la eficiencia de la utilización de los fondos de la empresa y no perjudica a la empresa ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
Utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores llevó a cabo una verificación cuidadosa del depósito y la utilización de los fondos recaudados, y la Junta de supervisores consideró que la empresa gestionaba y supervisaba eficazmente el depósito y la utilización de los fondos recaudados, y que los fondos recaudados se depositaban y utilizaban estrictamente de conformidad con Las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en el GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en el GEM de la bolsa de Shenzhen, las medidas de gestión de los fondos recaudados, etc. No hay irregularidades en la gestión y divulgación de información.
Plan de trabajo para 2022
La Junta de supervisores seguirá aplicando estrictamente las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, estudiará y comprenderá los puntos clave de la supervisión del mercado de valores y las nuevas políticas y reglamentos, desempeñará las funciones de la Junta de supervisores, prestará atención al funcionamiento de la empresa, supervisará Las finanzas de la empresa y regulará su funcionamiento. La Junta de supervisores también llevará a cabo la supervisión e Inspección necesarias de las filiales de propiedad total de la empresa y reforzará la supervisión de las finanzas, la producción, el funcionamiento, los servicios y las ventas de la empresa.
Junta de supervisores 7 de abril de 2022
