Ping An Securities Co., Ltd.
Sobre Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
Ping An Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Ping An securities” o “Sponsorship Institution”) actúa como organismo de supervisión y recomendación permanentes para la emisión pública de bonos convertibles de sociedades (en lo sucesivo denominada “Ping An securities” o “Companies”), de conformidad con las medidas para la administración de la industria de la recomendación de la emisión de valores y la cotización en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai, Las disposiciones de las normas y reglamentos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022) y las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai (revisión de 2013), han verificado el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021, y han emitido las siguientes opiniones de verificación: 1. Información básica sobre los fondos recaudados
Cantidad real de fondos recaudados y disponibilidad de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) \ \ \ Después de deducir el costo de emisión de 13.930283,02 Yuan, el capital neto recaudado de la empresa es de 6.770697.716,98 Yuan. Todos los fondos recaudados mencionados se pusieron en marcha el 8 de marzo de 2018. La empresa ha abierto una cuenta especial para el almacenamiento de fondos recaudados de acuerdo con los requisitos, y ha firmado un acuerdo de Supervisión de fondos recaudados con el patrocinador y el Banco que deposita los fondos recaudados. Tianzhi International Certified Public Accountants (Special general Partnership) verificó la recaudación de fondos de esta deuda convertible el 12 de marzo de 2018 y publicó el informe de verificación de capital (tianfei Zi [2018] 8274). Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Los fondos recaudados por la empresa en años anteriores ascendieron a 491617.018,68 Yuan, de los cuales 606080,00 Yuan se recaudaron para reemplazar los proyectos de mejora y expansión de condensadores electrolíticos de aluminio de plomo, 368440,00 Yuan se recaudaron para reemplazar los proyectos de expansión de condensadores electrolíticos de aluminio de Cuerno de buey, 444700,00 Yuan se recaudaron para reemplazar los Proyectos de expansión de la línea de producción de láminas de aluminio de alta tensión media en Xinjiang. Se utilizaron 2.501759.420,06 yuan para el proyecto de mejora y expansión del Condensador electrolítico de aluminio de plomo, 2.648984,93 yuan para el proyecto de expansión del Condensador electrolítico de aluminio de Cuerno de buey, 1.408851,57 yuan para el proyecto de producción del Condensador electrolítico de aluminio de estado sólido laminado y 1.029940,12 yuan para el proyecto de expansión de la línea de producción de láminas de aluminio de alta tensión media en Xinjiang. La cuenta especial de recaudación de fondos recaudó 3.895558,91 Yuan de ingresos por concepto de gestión financiera e intereses, y pagó 18.952,54 Yuan de honorarios bancarios y honorarios de gestión de cuentas. Al 31 de diciembre de 2020, el saldo de la cuenta especial para la recaudación de fondos mediante la emisión pública de bonos convertibles de la empresa era de 9.387304,81 Yuan, el saldo de la compra de productos financieros bancarios era de 215 millones de yuan, y el saldo total era de 2.243387304,81 Yuan.
En 2021, el capital recaudado de la empresa fue de 7.922521423 Yuan, de los cuales 1.099991,67 Yuan fueron utilizados para el proyecto de mejora y expansión del Condensador electrolítico de aluminio de plomo, 67.941072,56 Yuan fueron utilizados para el proyecto de expansión del Condensador electrolítico de aluminio de Cuerno de buey, 58.200,00 Yuan fueron utilizados para el Condensador electrolítico de aluminio de estado sólido laminado y 225950,00 Yuan fueron utilizados para el proyecto de expansión de la línea de producción de láminas de aluminio de alta tensión media en Xinjiang. En 2021, la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa obtuvo ingresos por concepto de intereses por valor de 65.366,27 Yuan, ingresos por concepto de gestión financiera por valor de 3.738650,43 Yuan, gastos bancarios y gastos de gestión de cuentas por valor de 3.370,65 Yuan, y el saldo de los fondos recaudados se transfirió a la cuenta de Liquidación de la empresa para reponer permanentemente el capital de trabajo por valor de 33.187322,76 Yuan.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había recaudado 5.708422,91 yuan en efectivo, de los cuales: 60.608000,00 Yuan se habían recaudado para reemplazar el proyecto de mejora y expansión del Condensador electrolítico de aluminio de plomo, 36.844400,00 yuan para reemplazar el proyecto de expansión del Condensador electrolítico de aluminio de Cuerno de buey, 16.832000,00 yuan para reemplazar el Proyecto de producción del Condensador electrolítico de aluminio de estado sólido de laminado. El capital autofinanciado para el proyecto de expansión de la línea de producción de láminas de aluminio de alta tensión media en Xinjiang fue de 444147,00 Yuan, el proyecto de mejora y expansión del Condensador electrolítico de aluminio de plomo fue de 261759.933,73 Yuan, el proyecto de expansión del Condensador electrolítico de aluminio de Cuerno de buey fue de 945005749 Yuan, El proyecto de producción del Condensador electrolítico de aluminio de estado sólido laminado fue de 146705157 Yuan, el proyecto de expansión de la línea de producción de láminas de aluminio de alta tensión media en Xinjiang fue de 103218.890,12 Yuan. La cuenta especial de recaudación de fondos recaudó 4.275575,60 Yuan de ingresos por concepto de gestión financiera e intereses, pagó 22.323,19 Yuan de honorarios bancarios y honorarios de gestión de cuentas, y transfirió 33.187322,76 Yuan de fondos recaudados restantes a la cuenta de liquidación de la empresa.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta especial de la empresa para la recaudación de fondos mediante la emisión pública de bonos convertibles era
5.774830,21 Yuan, el saldo de la compra de productos financieros bancarios es de 110 millones de yuan, el saldo total es de
115774830,21 Yuan.
Gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos de los inversores
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y la lista
Directrices para la supervisión de las empresas no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión 2022)
Regulations on relevant laws, Regulations and Regulatory documents, such as the listing Rules of Shanghai Stock Exchange
De acuerdo con la situación real de la empresa, se ha establecido el sistema de gestión de la recaudación de fondos.
Supervisión del almacenamiento, la utilización, la gestión de la ejecución de proyectos, el cambio de los proyectos de inversión y la utilización de los fondos recaudados, etc.
Se han adoptado disposiciones.
Ii) Acuerdo Tripartito de supervisión de la recaudación de fondos
De conformidad con los requisitos de la bolsa de Shanghai y las normas pertinentes, la empresa llevará a cabo un almacenamiento especial de los fondos recaudados y los depositará en bancos.
El 27 de marzo de 2018 se estableció una cuenta especial para recaudar fondos, junto con el patrocinador Ping An Securities Co., Ltd.
Día y fecha respectivamente con Agricultural Bank Of China Limited(601288) Yiyang Branch Sales Department, 0001 North
Beijing Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) Yiyang City taohualun Sub – Branch, China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) shares
Ltd. Yincheng Sub – Branch, Yiyang Branch Sales Department signed on the issue of convertible Debts
El acuerdo tripartito de supervisión sobre el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados aclara los derechos y obligaciones de todas las partes.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles en 2018 se depositaron específicamente
La situación es la siguiente:
Unidad: Yuan
Tipo de cuenta bancaria del banco depositario
China Agricultural Bank Of China Limited(601288)
Yiyang Branch Sales Department Special Account
Ping An Bank Co.Ltd(000001) 15000091464751 recaudación de fondos cancelada
Beijing Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) Sub – Branch Special Account
Bank Of China Limited(601988) 584671776193 fondos recaudados pasados a pérdidas y ganancias
Yiyang taohualun Sub – Branch Special Account
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) \ Co
Fondos recaudados pasados a pérdidas y ganancias
Yiyang Branch Sales Department Special Account
Total 5.774830,21 110 millones de,00
Con el fin de mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, la empresa utiliza parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para comprar capital garantizado para la gestión financiera.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo era de 110 millones de yuan.
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Véase el cuadro adjunto para más detalles sobre el uso de los fondos recaudados.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa 2021 no recaudó fondos para invertir en proyectos de inversión y sustitución anticipada.
Iii) reposición permanente de los fondos de liquidez recaudados
La compañía ha celebrado la 18ª reunión del Cuarto Consejo de Administración el 1 de abril de 2021 y el 27 de abril de 2021, respectivamente.
En la 17ª Reunión de la 4ª Junta de supervisores y en la junta general anual de accionistas de 2020, se examinó y aprobó el “Reglamento sobre la empresa”.
Cierre de algunos proyectos de inversión de fondos recaudados mediante bonos convertibles y reposición permanente del capital circulante mediante la recaudación de fondos ahorrados
El proyecto de ley de Kim, aprobado por la empresa, “proyecto de mejora y expansión de condensadores electrolíticos de aluminio de plomo”, “Xinjiang zhonggao
Saldo del proyecto de ampliación de la línea de producción de láminas prensadas
Saldo) para reponer permanentemente la liquidez. Condensadores electrolíticos de aluminio de plomo
Xinjiang rongze Aluminium foil Manufacturing Co., Ltd. “Xinjiang medium High Pressure Aluminium foil Production
Proyecto de ampliación de la línea de producción
La cantidad total de 3.316053,23 Yuan se ha transferido a la cuenta de liquidación de la empresa para reponer permanentemente el capital de trabajo.
En septiembre de 2021 se concluyó el proyecto de ampliación de la producción de condensadores electrolíticos de aluminio de Cuerno de buey y se recaudaron fondos (incluidos
Incluye los ingresos por intereses) 1.269,53 Yuan, inferior al 5% de la recaudación neta de fondos del proyecto, la empresa decidió recaudar fondos con economías
Reposición permanente de la liquidez. De conformidad con las disposiciones pertinentes, la cuestión está exenta del procedimiento de examen. A 202112
El 31 de marzo, la empresa “niujiao Aluminum electrolytic capacitor Production Expansion Project” real Savings raised Fund amount 126953
Yuan, se ha transferido a la cuenta de liquidación de la empresa para reponer permanentemente el capital de trabajo.
La cuenta especial de recaudación de fondos mencionada ha completado los procedimientos de cancelación y el Acuerdo de supervisión correspondiente a la cuenta mencionada ha terminado en consecuencia. Descripción de la utilización de fondos recaudados ociosos para comprar productos financieros bancarios
Tras deliberar en la 18ª reunión del 4º Consejo de Administración y en la 17ª reunión del 4º Consejo de supervisión de la empresa, celebrada el 1 de abril de 2021, y tras deliberar y aprobar en la junta general anual de accionistas de 2020, celebrada el 27 de abril de 2021, se acordó que la empresa, a fin de mejorar la eficiencia en el uso de los fondos y utilizar racionalmente los fondos recaudados ociosos, no afectaría al progreso normal de la ejecución de los proyectos de recaudación de fondos de la empresa. Conviene en que la empresa utilizará un total de 200 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para comprar productos financieros de bajo riesgo y de capital garantizado con un plazo de 12 meses como máximo, que serán válidos en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. Durante el período de validez de las cuotas y resoluciones mencionadas, los fondos pueden utilizarse de manera continua. Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El proyecto de inversión de capital recaudado de la empresa en 2021 no ha cambiado ni ha sido transferido o reemplazado. Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La empresa ha divulgado oportunamente, de manera veraz, exacta y completa el depósito y el uso real de los fondos recaudados por la empresa de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022) y las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, y no hay irregularidades en la gestión de los fondos recaudados. La empresa ha cumplido fielmente sus obligaciones de divulgación de información sobre la inversión y el progreso de los fondos recaudados. Opiniones de los contables sobre la verificación de los fondos recaudados en 2021
Expedido por Tianzhi International Accounting firm (Special general Partnership) sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021
