Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
Informe sobre el quinto mandato de los directores independientes en 2021
El 15 de noviembre de 2021, el mandato del Cuarto Consejo de Administración de la empresa expiró, y el 28 de octubre de 2021, la empresa convocó la 31ª reunión del Cuarto Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta sobre la elección de los candidatos a la sustitución del Consejo de Administración y la elección de los directores independientes del quinto Consejo de Administración de la empresa”, y para elegir a los directores independientes del quinto Consejo de Administración, como directores independientes del quinto Consejo de Administración. Durante el período comprendido entre el 16 de noviembre de 2021 y el 31 de diciembre de 2021, el director independiente desempeñó efectivamente sus funciones, ejerció los derechos que le había conferido la empresa con prudencia, buena fe y diligencia, y comprendió cuidadosamente el funcionamiento de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de La República Popular China, las normas de cotización de la bolsa de Shanghai, los estatutos y las normas de trabajo del director independiente. Participar en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa, expresar opiniones independientes sobre cuestiones conexas, desempeñar plenamente el papel de director independiente y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de sus funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información básica sobre los directores independientes
El Consejo de Administración de la empresa está integrado por siete directores, entre ellos tres directores independientes. El número de directores independientes es superior a un tercio del número de directores, y los profesionales de la contabilidad, las leyes y la industria de componentes electrónicos cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes sobre la proporción de directores independientes y la asignación profesional de las empresas que cotizan en bolsa, lo que garantiza la independencia de la Decisión del Consejo de Administración. The Independent Directors of the Fifth Board of Directors of the company are Mr. Xiao haijun, Mr. Deng Zhonghua and Ms. Huang Sen.
Información básica sobre los directores independientes
1. Xiao haijun, Male, Born in 1965, Chinese Nationality, without Permanent Overseas Residence, Ph.D. Graduate Degree. Profesor visitante de la facultad de derecho de la Universidad de Nottingham, Reino Unido, octubre de 2007 a septiembre de 2008. Ha sido profesor y profesor asociado del Departamento de historia política de la Universidad Shaoyang, abogado a tiempo parcial de Hunan Tongcheng law firm y abogado a tiempo parcial de Shanghai Jianwei (Changsha) Law Firm. Actualmente es profesor y tutor de doctorado de la facultad de derecho de la Universidad de Hunan, Director del Comité Académico de la facultad de derecho de la Universidad de Hunan, Director del Centro de investigación de derecho mercantil y derecho de inversión de la Universidad de Hunan, Director del Centro de investigación de ciencias jurídicas civiles y comerciales de la Facultad de derecho de la Universidad de Hunan, director permanente de la Asociación China de derecho mercantil, Vicepresidente de la Asociación de investigación de derecho civil y comercial de la Asociación de derecho de la provincia de Hunan y abogado a tiempo parcial de dehe Heng (Changsha) bufete de Abogados de Beijing. Arbitrator and expert member of Changsha Arbitration Commission, Independent Director of Sains Environmental Protection Co., Ltd. Lihe Technology (Hunan) Co.Ltd(300800) (Hunan) Co., Ltd. Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) Independent Director, Hunan Mendale Hometextile Co.Ltd(002397) Independent Director, Independent Director of the company.
2. Deng Zhonghua, Male, Born in 1968, Chinese Nationality, without Permanent Overseas Residence, Ph.D. Graduate Degree. He was a teacher of Yiyang Vocational and Technical College (Former Yiyang Supply and Marketing School), Director of Hunan Zhongjun Hi – Tech Co., Ltd. Hunan Copote Science Technology Co.Ltd(600476) Independent Director, Hunan Friendship&Apollo Commercial Co.Ltd(002277) Independent Director, Hunan Heshun Petroleum Co.Ltd(603353) Independent Director, and the independent Director of chuangzhi and Yu Information Technology Co., Ltd. Actualmente es profesor del Instituto Changsha (anteriormente Universidad Changsha), director independiente de Sany Heavy Energy Co., Ltd., director independiente de Yunnan Gold Mining Group Co., Ltd., director independiente de Changde New Materials Technology Co., Ltd., director independiente de la empresa.
3. Huang Sen, Female, Born in 1989, Chinese Nationality, without Permanent Overseas Residence, Master Degree. Ha sido ingeniero de I + D en Beijing Easpring Material Technology Co.Ltd(300073) . Actualmente es Asistente del Secretario General de la Asociación de la industria china de componentes electrónicos, Secretario General de la Comisión de Ciencia y tecnología, director independiente de la empresa.
Ii) Calificación de los directores independientes y explicación de si existen circunstancias que afecten a la independencia
La Sra. Xiao haijun, el Sr. Deng Zhonghua, los familiares inmediatos de la Sra. Huang Sen y los principales miembros de las relaciones sociales no poseen directa o indirectamente acciones de la empresa, ni tienen ninguna relación con otros directores, supervisores, accionistas y controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la empresa. No ha sido castigado por la c
Desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la Junta
Durante el período que abarca el informe, la Junta celebró 19 sesiones y asistió a 3 reuniones, de las cuales 1 se celebró sobre el terreno en combinación con los medios de comunicación y 2 en forma de votación, a las que asistieron las siguientes reuniones:
Si la parte comunicante es dos consecutivas
El director independiente participará en la participación in situ y delegará la asistencia en ausencia de la participación de los accionistas.
Número de nombres y número de asientos
Shaw Navy 3 1 2 0 0 no 1
Deng Zhonghua 3 1 2 0 0 no 1
Huangsen 3 0 3 0 0 no 1
Durante el período que abarca el informe, participamos en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas de la empresa a tiempo, examinamos cuidadosamente los materiales de la propuesta, participamos activamente en los debates sobre diversos temas, formulamos propuestas razonables y desempeñamos fielmente las funciones de director independiente. Creemos que la convocación del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajusta a los procedimientos legales, las principales cuestiones de toma de decisiones de gestión han cumplido los procedimientos pertinentes, son legales y eficaces, la propuesta no ha perjudicado los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, no hay objeciones a cada propuesta.
Ii) Participación en los comités especiales de la Junta
La Quinta Junta de Síndicos estableció el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de estrategia, respectivamente. Entre ellos, Deng Zhonghua actúa como coordinador del Comité de auditoría, Xiao haijun actúa como coordinador del Comité de nombramientos y Huang Sen actúa como coordinador del Comité de remuneración y evaluación.
Durante el período que se examina, los comités especiales de la Junta de Síndicos celebraron 14 reuniones, de las cuales 6 fueron convocadas por el Comité de auditoría, 3 por el Comité de nombramientos, 2 por el Comité de remuneración y evaluación y 3 por el Comité de estrategia.
Durante el período de que se informa, como convocantes o miembros del Comité de nombramientos, asistimos personalmente a las reuniones del Comité de nombramientos y expresamos nuestras opiniones sin ninguna ausencia injustificada.
Investigación sobre el terreno de la empresa y cooperación de la empresa con los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, realizamos visitas sobre el terreno a la empresa, escuchamos los informes de la dirección de la empresa sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, la construcción de proyectos, la construcción de un sistema normativo de control interno y la aplicación de las resoluciones de la Junta de directores, entendemos el Funcionamiento y la situación financiera de la empresa, damos las opiniones y sugerencias pertinentes sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, el sistema de control interno, etc., y siempre prestamos atención a la influencia del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa, as í como a los medios de comunicación, Informe de la empresa de la red, conocer el progreso de cada asunto importante de la empresa en el tiempo, dominar el Movimiento de la empresa.
La Dirección de la empresa concede gran importancia a la comunicación con nosotros, nos informa sobre la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de los asuntos importantes a través de la reunión del Consejo de Administración, la reunión del Comité Especial, la inspección in situ, etc., y nos proporciona las condiciones y El apoyo completos para el desempeño de nuestras responsabilidades.
Opiniones de los directores independientes en 2021
De conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos, el sistema de trabajo de los directores independientes y otras leyes y reglamentos, durante el período que abarca el informe, los directores independientes Xiao haijun, Deng Zhonghua y Huang Sen expresaron sus opiniones sobre las siguientes cuestiones pertinentes de la empresa y emitieron las siguientes opiniones por escrito:
Fecha de la reunión
16 de noviembre de 2021 quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos
25 de noviembre de 2021 segunda reunión de la Junta de Síndicos
16 de diciembre de 2021 el quinto Consejo de Administración acordó en tres reuniones la opinión independiente sobre la no amortización anticipada de los bonos swap de aiwa
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, las transacciones con partes vinculadas de la empresa se basaron en el precio de mercado y se ajustaron al principio de fijación de precios justos y razonables, y todas las transacciones con partes vinculadas de la empresa cumplieron los procedimientos de examen y aprobación jurídicos correspondientes, y los directores afiliados se retiraron en el momento de la votación, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes. Las transacciones con partes vinculadas no tienen ningún efecto adverso en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, y las principales empresas de la empresa no dependen de las partes vinculadas debido a esas transacciones, y no hay actos que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas.
Garantía externa y ocupación de fondos
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 de la Comisión Reguladora de valores de China (c
Iii) utilización de los fondos recaudados
De conformidad con las normas de gestión de la recaudación de fondos de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa, hemos supervisado e inspeccionado el uso de los fondos recaudados por la empresa. Durante el período que abarca el informe, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa se ajustarán a las leyes y reglamentos pertinentes, a las disposiciones de los documentos normativos y a las condiciones y necesidades reales de la empresa, y no habrá ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni en el uso ilegal de los fondos recaudados que perjudique los intereses de los accionistas, de conformidad con la situación objetiva y el desarrollo sostenible de la empresa.
Iv) control interno de la empresa
El funcionamiento general del sistema de control interno de la empresa en 2021 es bueno, el Gobierno corporativo, la producción y el funcionamiento, la divulgación de información y otras cuestiones importantes de la empresa se llevan a cabo estrictamente de conformidad con las disposiciones de los diversos sistemas de control interno de la empresa, se fortalece la integración de las Normas básicas de control interno y la gestión diaria de las operaciones de la empresa, y desempeña un papel importante en la promoción de diversas actividades comerciales, la garantía de la aplicación efectiva del sistema financiero y la prevención de los riesgos operacionales. Garantizar el funcionamiento seguro de la producción y el funcionamiento normal de la gobernanza empresarial.
Empleo o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020 y la 18ª reunión del Cuarto Consejo de Administración examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021, y el cuarto director independiente acordó por unanimidad que la empresa siguiera nombrando a la sociedad internacional de contabilidad (Asociación General Especial) como institución de auditoría de la empresa en 2021. Creemos que Tianzhi International Accounting firm (Special general Partnership) tiene la calificación profesional y la competencia profesional para participar en el negocio relacionado con los valores, cumple con las condiciones de nombramiento de la institución de auditoría financiera y la institución de auditoría de control interno estipuladas en los Estatutos de la empresa, tiene la experiencia y la capacidad de Proporcionar servicios de auditoría para las empresas que cotizan en bolsa, y puede cumplir con los requisitos de la auditoría de los estados financieros de la empresa y la auditoría de control interno.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Creemos que el procedimiento de nombramiento y votación de los altos directivos de la Quinta Junta Directiva de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa, etc. Después de consultar los currículos y otros datos detallados de las personas mencionadas, no encontramos ninguna situación en la que no se pueda actuar como personal directivo superior de conformidad con el derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos, no se haya determinado que la c
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa examinó los resultados de la evaluación de los ejecutivos. Creemos que la remuneración del personal directivo superior de la empresa se basa en el nivel de remuneración de la industria y la escala de la empresa, combinada con el funcionamiento real de la empresa, de conformidad con la evaluación de la actuación profesional de la empresa y las normas de gestión de la remuneración de los ejecutivos, la remuneración se ajusta a las leyes pertinentes, as í como a los Estatutos de la empresa, las normas y reglamentos, no hay daños a los intereses de la empresa y los accionistas. Dividendos en efectivo y rendimiento de los inversores
La Junta General anual de accionistas de la empresa en 2020 y la 18ª reunión del Cuarto Consejo de Administración examinaron y aprobaron el documento sobre la
En el proyecto de ley de distribución de beneficios de 2020, la empresa distribuirá un dividendo en efectivo de 3,2 Yuan (incluidos impuestos) a todos los accionistas por cada 10 acciones. Sobre la base del capital social total de la empresa antes de la ejecución del plan, se distribuyó un dividendo en efectivo de 0,32 Yuan (incluidos impuestos) por acción, con un total de 1.277740.075,20 Yuan. Creemos que el plan anual de distribución de beneficios de la empresa para 2020 tiene plenamente en cuenta el rendimiento real de la empresa, la situación del flujo de caja y la demanda de fondos, etc. no hay daños a los intereses de los accionistas, no afectará al funcionamiento normal de la empresa y al desarrollo a largo plazo. El procedimiento de toma de decisiones, los criterios de asignación y la proporción de la propuesta son claros y claros, de conformidad con los estatutos y los procedimientos de examen conexos.
Viii) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa cumplió estrictamente los requisitos de las leyes y reglamentos sobre divulgación de información y fue veraz, exacta y exacta.
