Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
Informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores correspondiente a 2021
De conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai de la Comisión Reguladora de valores de China
Las normas de cotización de las acciones de la bolsa de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la sociedad y las deliberaciones del Comité de auditoría
Normas y otras disposiciones pertinentes del sistema de sociedades.
Cumplir estrictamente los requisitos de auditoría de la información financiera de la empresa y su divulgación, supervisar las transacciones conexas de la empresa y examinar el control interno de la empresa.
Sistema, revisar el plan anual de auditoría, evaluar el trabajo de las instituciones de auditoría externa y promover la normalización de la empresa
Funcionamiento eficiente. El informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores para 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración de la empresa está integrado por la Sra. Xu Liping, Directora independiente, la Sra. Gu Qun y el Sr.
La Sra. Wang an, Directora, está integrada por tres miembros, de los cuales el Presidente está integrado por Xu, director independiente con calificación contable profesional.
La Sra. Liping lo hizo. La empresa celebró la primera reunión del quinto Consejo de Administración el 16 de noviembre de 2021 para examinar
Habiendo aprobado el proyecto de ley sobre la elección de los miembros y el Presidente del Comité Especial del quinto Consejo de Administración de la empresa, la elección
El Sr. Deng Zhonghua, director independiente de contabilidad profesional, es miembro del Comité del Presidente y el Sr. Xiao haijun, director independiente, es miembro del Comité y el Sr.
La Sra. Wang an es miembro del Comité. El Comité de auditoría del quinto Consejo de Administración no se reunió durante el mandato de 2021.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría celebró seis reuniones, a las que asistieron todos los miembros del Comité.
Se aprobaron los proyectos de ley pertinentes de la reunión y se emitieron las opiniones convenidas para presentarlos a la Junta para su examen, a saber:
Proyecto de ley sobre el período de sesiones
1. Opinión sobre la revisión de los estados financieros de la empresa para 2020 2. Opinión sobre la revisión del plan de auditoría del informe anual de la empresa contable para 2020, 18 de febrero de 2021
Novena sesión del Comité
3. Escuchar el informe de auditoría interna de la empresa en 2020
Auditoría del Cuarto Consejo de Administración
1. Comunicación e informe sobre los progresos realizados en la auditoría del informe financiero anual 2020 y proyecto preliminar
1. Informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores para 2020
2. Informe sobre las cuentas financieras correspondientes a 2020
3. Texto completo y resumen del informe anual 2020
4. Proyecto de ley sobre la distribución de los beneficios para 2020
5. Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2020
6. Informe de evaluación del control interno e informe de auditoría del control interno para 2020 auditoría del Cuarto Consejo de Administración
Proyecto de ley sobre la nueva firma de contratos de arrendamiento de viviendas y transacciones conexas
10. Proyecto de ley sobre la renovación de la estructura de auditoría de la empresa en 2021
11. Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la compra de productos financieros
12. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables.
13. Informe de auditoría 2020
14. Resumen de la auditoría de las empresas en 2020
Auditoría del Cuarto Consejo de Administración
1. Informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021
Debate
Auditoría del Cuarto Consejo de Administración 1. Texto completo y resumen del informe semestral 2021 de la empresa
2 de agosto de 202113ª reunión del Comité 2. Informe especial sobre la situación de los fondos recaudados por la empresa en 2021
Auditoría del Cuarto Consejo de Administración
1. Tercer informe trimestral de la empresa 2021
Debate
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021
Desempeño de funciones en la auditoría del informe anual
Durante la auditoría de 2021 de la empresa, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa se atendrá estrictamente a las normas de auditoría del Consejo de Administración.
Material.
Antes de que los contables entraran en el mercado, se celebró una reunión anual de comunicación sobre el trabajo de auditoría con los contadores públicos certificados y la dirección de la empresa responsables de la auditoría anual de la empresa, en la que se intercambiaron plenamente el contenido del trabajo, el plan de auditoría y las cuestiones que les preocupaban. Tras la entrada de los contables, el Comité de auditoría mantuvo una comunicación continua y adecuada con el Director del proyecto de auditoría sobre la consolidación de los estados financieros, los ajustes contables, la aplicación de las políticas contables y la labor contable que debía perfeccionarse en la auditoría. Una vez concluida la labor sobre el terreno, se examinaron nuevamente los estados financieros y contables de la empresa correspondientes a 2021 y se formularon observaciones por escrito. El Comité de auditoría considera que la auditoría del informe anual 2021 de la empresa se ajusta a las disposiciones de auditoría de la empresa, la preparación se ajusta a las normas contables para las empresas y a las disposiciones pertinentes, y que el informe anual refleja verdaderamente la situación financiera y operacional de la empresa.
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Tianzhi International Accounting firm (Special general Partnership) (hereinafter referred to as “Tianzhi International”) is an External Auditing Institution employed by the company and has Qualification for Engaging in Securities Related Business. No hay inversión directa o indirecta entre Tianzhi International y la empresa, ni existe una estrecha relación de negocios; No hay autoevaluación de las actividades de auditoría de la empresa y no hay relación entre los miembros del equipo de auditoría y el nivel de adopción de decisiones de la empresa. El Comité de auditoría considera que, desde su nombramiento, Tianzhi International ha llevado a cabo su labor de auditoría en estricta conformidad con las disposiciones pertinentes del Estado y las normas de práctica de la CPA, se ha adherido a las normas de auditoría independiente y ha prestado un buen servicio de auditoría a la empresa, y que su labor de auditoría es científica, rigurosa y meticulosa, con resultados objetivos y justos, y puede expresar opiniones de auditoría pertinentes de manera realista y presentar informes objetivos. Reflejar realmente la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa.
Iii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría, de conformidad con el derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos pertinentes, examinó cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, instó a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que cumplieran estrictamente el plan de auditoría, formuló observaciones orientativas sobre los Problemas de auditoría interna, inspeccionó y supervisó la mejora y aplicación del sistema de control interno de la empresa y previno eficazmente los riesgos operacionales. Promover la mejora continua y la aplicación efectiva del control interno y los sistemas de la empresa, garantizar el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa. La Junta no encontró problemas importantes en la auditoría interna.
Examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período sobre el que se informa, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente los informes financieros de la empresa y consideró que los informes financieros de la empresa eran auténticos, exactos y completos, reflejaban adecuadamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, no presentaban ajustes importantes por errores contables, cambios importantes en las Políticas contables y las estimaciones resultantes de la no aplicación de las normas de contabilidad para las empresas, cuestiones relativas a juicios contables importantes y a informes de auditoría no estándar sin reservas, ni fraude relacionado con los informes financieros, Fraude y inexactitudes significativas. El contenido y el formato del informe financiero se ajustan a las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai y reflejan adecuadamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa.
Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, la empresa ha establecido una estructura y un sistema de gobernanza empresarial relativamente perfectos. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y sistemas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. El Comité de auditoría escuchó el informe del Director de Auditoría Interna sobre el control interno de la empresa y no encontró ningún defecto importante relacionado con el control interno de los informes financieros y no financieros de la empresa, por lo que creemos que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza de Las empresas que cotizan en bolsa emitidas por la Comisión Reguladora de valores de China.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de Auditoría coordinó activamente la comunicación entre la dirección de la empresa y las instituciones de auditoría externa sobre cuestiones importantes de auditoría mediante reuniones, etc. Al mismo tiempo, en el proceso de aplicación de la auditoría del informe financiero anual y la auditoría del control interno, escuchar y comprender plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinar activamente la comunicación entre el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa, promover la optimización de la labor de auditoría interna, mejorar la eficiencia de la auditoría, reducir los costos de auditoría y desempeñar conjuntamente la función de supervisión de la auditoría.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las directrices operacionales del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, desempeñamos las funciones del Comité de auditoría, supervisamos y evaluamos la labor de auditoría externa, examinamos los informes financieros de la empresa y expresamos nuestras opiniones al respecto, y controlamos la supervisión y evaluación de la construcción del control interno de la empresa. Salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En 2022, el Comité de Auditoría seguirá desempeñando sus funciones de conformidad con la ley, con diligencia y diligencia, y seguirá mejorando su nivel de adecuación para salvaguardar eficazmente los intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Se informa de ello.
Junta de Auditores 6 de abril de 2022
