Guohao Lawyer (Hangzhou) Office
Sobre
Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.
Plan de incentivos restrictivos para 2022
Cuestiones relativas a los ajustes y la primera concesión
De
Dictamen jurídico
Dirección: Guohao Lawyer Building, no. 2, no. 15, Baita Park, Old fuxing road, Shangcheng District, Hangzhou 310008
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Abril de 2002
Guohao Lawyer (Hangzhou) Office
Sobre Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.
Plan de incentivos restrictivos para 2022
Cuestiones relativas a los ajustes y la primera concesión
Dictamen jurídico
A: Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.
Guohao Lawyer (Hangzhou) firm (hereinafter referred to as “The exchange”) is entrusted by Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) \ \ \ \ La Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”), las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), Las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos pertinentes, como la Guía no. 4 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de creación de Ciencia y tecnología, la divulgación de información sobre incentivos de capital (en lo sucesivo denominada “la Guía de supervisión”), as í como los Estatutos de Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 35 De conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, se emitirá una opinión jurídica sobre las cuestiones relacionadas con el ajuste del plan de incentivos y la primera concesión (en adelante, la “concesión”).
Primera parte Introducción
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas. Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
Sobre la base de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico y de las leyes, reglamentos y documentos normativos vigentes en China, los abogados de la bolsa sólo emitirán dictámenes jurídicos sobre el ajuste del plan de incentivos y la legalidad y el cumplimiento de las cuestiones pertinentes concedidas por primera vez, y No emitirán dictámenes jurídicos sobre otras cuestiones no jurídicas. Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) \ \ Las copias y copias de los documentos y materiales pertinentes son idénticas al original o al original, y el sello y la firma de los documentos y materiales pertinentes son auténticos; The firmante of the relevant documents is legally authorized and effectively signed the document, and the Lawyer of the exchange issues this legal opinion Based on the guarantees mentioned above.
The Lawyer of the exchange agrees to cite the relevant contents of this legal opinion in the relevant documents of this Incentive Plan, but it shall not cause legal ambiguity or misunderstanding for the Citation. El abogado de la bolsa no autoriza a ninguna unidad o persona a dar ninguna explicación o explicación a esta opinión jurídica.
Esta opinión jurídica se utiliza únicamente con el propósito de este ajuste y concesión de acciones restringidas al objeto incentivador y no puede utilizarse para ningún otro fin sin el consentimiento previo por escrito de la bolsa.
The Lawyer agreed to take this legal Opinion as one of the Legal Documents necessary for this Incentive Plan, and submit to Review or publicly Disclosure with other application materials.
Parte II
Ajuste del plan de incentivos y aprobación y autorización concedidas
La 19ª reunión del primer Consejo de Administración se celebró el 7 de marzo de 2022. Se examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre el plan de incentivos para las acciones restringidas (proyecto) y su resumen para 2022 de Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) \ 35 El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el plan de incentivos y acordó que la empresa aplicara el plan de incentivos.
El 7 de marzo de 2022, la empresa celebró la 12ª reunión de la primera Junta de supervisores. Se examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) y su resumen para 2022 de Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) \ \ \
El 8 de marzo de 2022, la empresa publicó en el sitio web de la bolsa de Shanghai la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos restrictivos de acciones de Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. 2022, y dio a conocer los nombres y categorías de los objetivos de incentivos en la empresa, con un período de publicidad del 8 de marzo de 2022 al 17 de marzo de 2022. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción de ninguna organización o persona a la lista de personas a las que se concederá por primera vez el plan de incentivos. El 18 de marzo de 2022, la Junta de supervisores de la empresa verificó la lista de objetivos de incentivos otorgados por el plan de incentivos y reveló las opiniones de la Junta de supervisores de Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) \
Iv) El 23 de marzo de 2022, La primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022 examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) y su resumen de “cuarteto” North Electro-Optic Co.Ltd(600184) \ 35 El plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022 fue aprobado, y el Consejo de Administración fue autorizado a determinar la fecha de concesión del plan de incentivos de acciones restringidas, conceder acciones restringidas al objeto de incentivos cuando el objeto de incentivos cumpla los requisitos y manejar todas las cuestiones necesarias para la concesión de acciones restringidas.
El 1 de abril de 2022, la 20ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre el ajuste del plan de incentivos de acciones restringidas 2022” y la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos”, acordó ajustar los objetivos de incentivos concedidos, y aclaró La fecha de concesión, el precio de concesión y otras cuestiones. The Independent Director of the company expressed Independent views on the relevant matters of this Board.
El 1 de abril de 2022, en la 13ª reunión de la primera Junta de supervisores de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste del plan de incentivos para las acciones restringidas en 2022 y la propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que el ajuste y la primera concesión de este plan de incentivos han obtenido la aprobación y autorización necesarias en esta etapa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, la Guía de supervisión y el plan de incentivos.
Contenido del ajuste del plan de incentivos
En vista de la pérdida de la calificación de incentivo causada por la partida de un objeto de incentivo propuesto de la empresa, el 1 de abril de 2022, la empresa celebró la 20ª reunión del primer Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta de reglamento sobre cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de acciones restringidas 2022”, y acordó ajustar el número de objetos de incentivo concedidos por primera vez y el número de subvenciones previstas para el plan de incentivos. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el ajuste, consideró que el ajuste se ajustaba a las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión” y el “Plan de incentivos”, había cumplido los procedimientos necesarios y había convenido en que la empresa ajustara la lista de objetivos de incentivos y el número de beneficiarios.
Después de este ajuste, el número de personas a las que se otorgó el plan de incentivos por primera vez se cambió de 107 a 106 personas, y el número de acciones asignadas originalmente al objeto de incentivos que ya no cumplían los requisitos del objeto de incentivos debido a la separación del servicio se ajustará a la parte reservada del plan de incentivos. El número total de acciones restringidas se mantendrá sin cambios en 1.115 millones de acciones, y el número de acciones restringidas concedidas por primera vez se modificará a 935000 acciones y 215000 acciones reservadas.
Después de la verificación de los abogados de la bolsa, el objeto de incentivo ajustado pertenece al ámbito de aplicación del objeto de incentivo estipulado en el plan de incentivos, y el número de subvenciones se ajusta a las disposiciones del plan de incentivos; Además de los ajustes mencionados, el contenido del plan de incentivos de acciones restringidas aplicado en esta ocasión es coherente con el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) y su resumen aprobado por la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022. De conformidad con la autorización de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022, este ajuste no debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen.
El 1 de abril de 2022, la empresa convocó la 13ª reunión de la primera Junta de supervisores, examinó y aprobó la “propuesta sobre el ajuste del plan de incentivos restrictivos de acciones 2022”, la Junta de supervisores de la empresa verificó las cuestiones pertinentes y emitió opiniones de verificación.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que este ajuste del plan de incentivos se ajusta a las “medidas de gestión” y “Plan de incentivos” de las disposiciones pertinentes.
Contenido principal de la subvención
I) Fecha de concesión
De conformidad con la autorización de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022, la empresa convocó la 20ª reunión del primer Consejo de Administración el 1 de abril de 2022 para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la primera concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos, y determinó que el 1 de abril de 2022 era la fecha de concesión del plan de incentivos. La determinación de la fecha de concesión ha sido acordada por el director independiente de la empresa y examinada y aprobada en la 13ª reunión de la primera Junta de supervisores de la empresa.
Después de la verificación, el abogado de la bolsa considera que la fecha de concesión del plan de incentivos es el día de negociación, y dentro de los 60 días siguientes a la fecha de aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, la fecha de concesión determinada por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y el plan de incentivos.
Objeto de la subvención, cantidad y precio de la subvención
De acuerdo con la autorización del Consejo de Administración de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022, la 20ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la primera concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos, y acordó que la empresa concediera 935000 acciones restringidas a 106 sujetos de incentivos a un precio de 77,6 yuan por acción. El objeto, la cantidad y el precio de la subvención mencionados anteriormente han sido aprobados por el director independiente de la empresa y aprobados en la 13ª reunión de la primera Junta de supervisores.
Tras la verificación, el abogado de la bolsa considera que el objeto de la subvención, la cantidad y el precio de la subvención concedidos por la empresa se ajustan a las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas, las normas de inclusión en la lista y el plan de incentivos.
Condiciones de concesión de la subvención
De conformidad con el plan de incentivos, las acciones restringidas se conceden a los beneficiarios de la subvención cuando se cumplen simultáneamente las siguientes condiciones:
1. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto incentivador:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades; Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
De acuerdo con la Declaración y el compromiso emitidos por Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) \ \ \
Divulgación de información sobre esta subvención
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