Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Zhang yabing)
Los accionistas y sus representantes:
El 22 de noviembre de 2019, la tercera junta general extraordinaria de accionistas de 2019 me eligió Director independiente, como director independiente de la empresa, de estricta conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices sobre el establecimiento de un Sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, Varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, los Estatutos de la sociedad y el sistema de directores independientes y otras leyes, reglamentos y requisitos pertinentes, han cumplido fielmente las responsabilidades de los directores independientes, han cumplido diligentemente y con la debida diligencia las facultades conferidas por las Disposiciones pertinentes, han participado activamente en el Consejo de Administración de la sociedad en 2021, han examinado cuidadosamente diversas propuestas del Consejo de Administración y han emitido opiniones independientes sobre cuestiones conexas. Dar pleno juego a la independencia y el papel profesional de los directores independientes y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por la presente presento el desempeño de las funciones de director independiente en 2021 de la siguiente manera:
Asistencia a las reuniones de la empresa en 2021
Este a ño, la empresa celebró un total de nueve consejos de Administración, siete juntas generales de accionistas, participé en todas las juntas generales de la empresa, asistí a una junta general de accionistas, con una actitud diligente y concienzuda, leyó cuidadosamente los materiales relacionados con la reunión, presentó propuestas razonables, cumplió con las obligaciones de Los directores independientes, al examinar la propuesta, expresó plenamente sus opiniones independientes, desempeñó un papel positivo en la adopción de decisiones correctas y científicas de la Junta y mantuvo a todos los accionistas. En particular, los derechos e intereses de los accionistas minoritarios.
La convocación y convocación del Consejo de Administración de la empresa en el año en curso se ajusta a los procedimientos legales, las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes, son legales y eficaces, y todas las propuestas no han perjudicado los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Durante el período que abarca el informe, he votado a favor sin objeciones, abstenciones ni objeciones. Situación de la opinión independiente
Durante mi mandato en 2021, ejerzo mis derechos con prudencia, seriedad y diligencia. Salvaguardar los intereses generales de la empresa, aplicar seriamente el “sistema de directores independientes” establecido por la empresa y desempeñar sus funciones de manera independiente. De conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos, el sistema de directores independientes y otras leyes y reglamentos, durante el período que abarca el informe expresé opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones relacionadas con la empresa:
1. El 12 de enero de 2021, se emitieron opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la 15ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos para la 15ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos.
2. El 7 de febrero de 2021, para la 16ª reunión del 5º Consejo de Administración, se emitió un dictamen de aprobación previa sobre la propuesta relativa a la 16ª reunión del 5º Consejo de Administración, que se examinó como la propuesta relativa a la cancelación de la adquisición del 70% de las acciones de Henan Pingmei Guoneng lithium Electric Co., Ltd. El proyecto de ley sobre la garantía del arrendamiento financiero de la empresa Sun de propiedad total, el proyecto de ley sobre la elección de los directores no independientes del quinto Consejo de Administración y el proyecto de ley sobre el nombramiento del Presidente de la empresa emitieron opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la 16ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa.
3. El 2 de abril de 2021, la 17ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos examinó la propuesta de ajustar el plazo de compromiso con el desempeño de Kaifeng Pingmei New Carbon Material Science and Technology Co., Ltd. Y firmar un acuerdo complementario, la propuesta de acuerdo complementario sobre el ajuste del método de pago de la sustitución de activos, y emitió una opinión de aprobación previa sobre la propuesta conexa de la 17ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos. Con el fin de examinar la propuesta sobre el ajuste del plazo de compromiso de rendimiento de Kaifeng Pingmei New Carbon Material Science and Technology Co., Ltd. Y la firma de un acuerdo complementario, la propuesta sobre el ajuste del acuerdo complementario sobre el método de pago de la sustitución de activos, la propuesta sobre la inversión extranjera de las filiales de propiedad total, El proyecto de ley sobre la adquisición del 20% de las acciones de Henan huamu tongtu New Energy Technology Co., Ltd.
4. El 27 de abril de 2021, para la 18ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos, se emitieron opiniones de aprobación previa sobre las propuestas pertinentes de la 18ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos para la “propuesta de confirmación de la situación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la cantidad prevista de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021”, que se examinó en la 18ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos. Proyecto de ley sobre la provisión individual para deudas incobrables en 2020, proyecto de ley sobre la provisión para el deterioro del valor en 2020, proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios en 2020, proyecto de ley sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2020 y la garantía externa de la empresa en 2020, proyecto de ley sobre la confirmación de las transacciones cotidianas relacionadas en 2020 y la cantidad prevista de transacciones cotidianas relacionadas en 2021, Proyecto de ley sobre la garantía de las empresas subordinadas en 2021, proyecto de ley sobre la garantía de las empresas subordinadas de propiedad total para solicitar créditos bancarios en 2021, proyecto de ley sobre el funcionamiento del Grupo de activos, proyecto de ley sobre la remuneración de los directores y las prestaciones de los directores independientes y los supervisores en 2021, proyecto de ley sobre la remuneración de los altos directivos en 2021, proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, El proyecto de ley sobre la renuncia del Director Financiero y el nuevo nombramiento del Director Financiero ha emitido un dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la 18ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa.
5. El 15 de junio de 2021, para su examen por la 19ª reunión del 5º Consejo de Administración, se emitieron las opiniones de aprobación previa sobre las propuestas relativas a la 19ª reunión del 5º Consejo de Administración. Dictamen independiente sobre las propuestas relativas a la 19ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa.
6. El 27 de agosto de 2021, para la 20ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos, se emitieron las opiniones de aprobación previa sobre las propuestas pertinentes de la 20ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos para la propuesta sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021, que se examinó en La 20ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos. Proyecto de ley sobre la adquisición de una participación del 11% en Henan Pingmei Sunshine Energy Technology Co., Ltd., proyecto de ley sobre la renovación de la Organización de auditoría de la empresa en 2021, proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para proyectos de recaudación de fondos, El proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos ha emitido un dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la 20ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa.
7. El 28 de septiembre de 2021, para la 21ª reunión del 5º Consejo de Administración, se publicó el proyecto de ley sobre la adquisición del 67,09% de las acciones y las transacciones conexas de Haidong guiqiang NEW MATERIAL CO., Ltd., que se examinó en la 21ª reunión del 5º Consejo de Administración, con el fin de examinar el proyecto de ley sobre la adquisición del 67,09% de las acciones y las transacciones conexas de Haidong guiqiang NEW MATERIAL CO., Ltd. El proyecto de ley sobre la inversión y el establecimiento de una empresa de proyectos de materiales negativos ha emitido una opinión independiente sobre la propuesta relativa a la 21ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa.
8. El 26 de octubre de 2021, se emitieron las opiniones de aprobación previa sobre las propuestas pertinentes de la 22ª reunión del 5º Consejo de Administración y las opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes de la 22ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa para su examen por la 22ª reunión del 5º Consejo de Administración en relación con La “propuesta de modificación de los proyectos de inversión en fondos recaudados y las transacciones con partes vinculadas” y la “propuesta de aumento de la cantidad prevista de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021”.
9. El 22 de noviembre de 2021, se emitieron opiniones de aprobación previa sobre los proyectos pertinentes de la 23ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos para la “propuesta sobre el uso de instrumentos como la aceptación bancaria para el pago de los fondos de los proyectos de recaudación de fondos y su sustitución por los fondos recaudados” examinada por la 23ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos. Con el fin de examinar el “informe semestral 2021 y su resumen, el anuncio de la provisión para el deterioro del valor en el semestre 2021, la propuesta de corrección del informe del tercer trimestre 2021”, el “proyecto de ley sobre el uso de instrumentos como la aceptación bancaria para el pago de fondos para proyectos de recaudación de fondos y su sustitución por la misma cantidad de fondos recaudados”, El proyecto de ley sobre la inversión en el establecimiento de una empresa de proyectos de materiales negativos ha emitido una opinión independiente sobre la propuesta relativa a la 23ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa.
Sobre la base de mi opinión independiente, creo que todas las cuestiones mencionadas se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la sociedad, y reflejan el principio de apertura, equidad e imparcialidad, y que el procedimiento de examen y votación de las cuestiones importantes de la sociedad es legal y eficaz. En particular, los intereses de los accionistas minoritarios. Inspección in situ de la empresa
Durante mi mandato en 2021, aproveché la oportunidad de asistir a reuniones in situ para investigar y comprender la empresa. Hacer hincapié en la inspección de la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, la construcción y aplicación del sistema de gestión y control interno, as í como en la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración; Y a través del teléfono y el correo electrónico, mantener un estrecho contacto con otros directores, personal directivo superior y personal relacionado de la empresa, prestar atención a la influencia del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación y las empresas relacionadas con la red, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa y comprender la dinámica de funcionamiento de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. In 2021, I effectively performed the duty of the Independent Director, to each matter needed to be considered by the Board of Directors, the proposal and related Introduction provided by the previously serious and adequate Review, based on this, Independent, objective and prudent exercise of the right to vote.
2. Seguiremos instando a las empresas a que mejoren el sistema de gestión de la divulgación de información de las empresas de conformidad con las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen; La empresa debe aplicar estrictamente las disposiciones pertinentes de divulgación de información, garantizar la veracidad, exactitud, exhaustividad, puntualidad e imparcialidad de la divulgación de información, promover el trabajo normativo de la empresa y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Desempeño de las funciones del Comité del cuadro orgánico
Como miembro principal del Comité de auditoría, de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, las normas de trabajo del Comité de auditoría y otros sistemas pertinentes, he examinado cuidadosamente la información pertinente y, antes y después de la entrada de la institución de auditoría, he fortalecido la comunicación con la CPA, instándola a llevar a cabo la auditoría de acuerdo con el plan. Examinar cuidadosamente las opiniones de auditoría emitidas por las instituciones de auditoría, comprender la Organización y el progreso de la auditoría en 2021 y mantener la independencia de la auditoría. Como miembro del Comité de remuneración y evaluación, como miembro del Comité de remuneración y evaluación, de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación y otros sistemas conexos, he examinado la remuneración de los directores y el personal directivo superior y he cumplido efectivamente las responsabilidades y Obligaciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Aprendizaje y capacitación
Este año, estudié seriamente las leyes y reglamentos relativos al desempeño de funciones de los directores independientes, en particular los relativos a la regulación de la gobernanza empresarial y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos y otras leyes y reglamentos conexos, mejorando constantemente su capacidad de desempeño, proporcionando mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, fortaleciendo efectivamente la capacidad de protección de los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores.
Otros asuntos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se ha propuesto la contratación o el despido de una empresa contable;
3. No se ha contratado a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Como director independiente de la empresa, en 2022 seguiré cumpliendo las obligaciones del director independiente de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, as í como las disposiciones y requisitos pertinentes, desempeñando el papel de director independiente y salvaguardando resueltamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios. Por último, quisiera expresar mi sincero agradecimiento a la empresa por su firme apoyo y cooperación en 2021.
¡Por la presente informo!
(no hay texto en esta página, es la página de firma del informe anual de 2021 del director independiente Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) ) Zhang yabing
7 de abril de 2002
