Director independiente
Las opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la 25ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa se basan en las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa y el sistema de directores independientes, etc. Como director independiente de Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), sobre la base del principio de seriedad, responsabilidad y juicio independiente, se examinaron cuidadosamente las propuestas pertinentes examinadas en la 25ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa y se emitieron las siguientes opiniones independientes:
Opinión independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno correspondiente a 2021
Tras examinar el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 y los materiales conexos, creemos que el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa se ajusta a las normas básicas de control interno de las empresas, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, etc., y que la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto. Al mismo tiempo, la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen emitieron activamente los últimos requisitos de control interno, la revisión oportuna de los sistemas pertinentes y la aplicación efectiva de los vínculos operacionales de la empresa. El informe de autoevaluación refleja la situación real y objetiva del establecimiento, la mejora y la aplicación del control interno de la empresa.
Opiniones independientes sobre la provisión para el deterioro del valor en 2021
Tras examinar la propuesta de la empresa sobre la provisión para el deterioro del valor en 2021, creemos que:
La provisión para el deterioro del valor de la empresa se basa en el principio de precaución, de conformidad con las normas contables para las empresas y otras disposiciones pertinentes y la situación real de los activos de la empresa, la provisión para el deterioro del valor, puede reflejar más equitativamente la situación financiera de la empresa, es beneficiosa para El funcionamiento normal de la empresa. El procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración de la sociedad para examinar esta cuestión se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes y no perjudica los derechos e intereses de la sociedad y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Está de acuerdo con la provisión para el deterioro del valor de los activos y está de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas 2021 para su examen. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2021
Tras examinar la propuesta de la empresa sobre el plan de distribución de beneficios para 2021, creemos que:
Desde el punto de vista de la estrategia de desarrollo a largo plazo, no hay situaciones que perjudiquen los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios, lo que contribuye a mejorar la capacidad de resistencia al riesgo. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa 2021 y Estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa en 2021
A través de la revisión, creemos que: en 2021, la empresa se ajustará estrictamente a los requisitos de las leyes y reglamentos de Shenzhen Stock Exchange GEM Stock listing Rules, Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – GEM Listed Companies Standardized Operation, Listed Companies Regulation Guidelines No. 8 – The regulatory requirements of Capital Exchange and Foreign guarantee of Listed Companies (c
Opiniones independientes sobre la confirmación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y el aumento de la cantidad de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022
Tras examinar la propuesta de la empresa sobre la confirmación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y el aumento de la cantidad de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022, creemos que:
La diferencia entre las transacciones con partes vinculadas y la cantidad estimada de la empresa en 2021 se debe principalmente al ajuste adecuado de la empresa de acuerdo con los cambios del mercado, que es razonable, no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas, no tiene un impacto significativo en la situación financiera actual y futura de la empresa, los resultados de la gestión y no afectará a la independencia de la empresa. Las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 se ajustarán a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes. El aumento de 2022 de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa se basa en la situación real de la empresa y se ajusta a las necesidades de funcionamiento y desarrollo normales de la empresa; La base de fijación de precios y el método de fijación de precios de las transacciones conexas reflejan el principio de equidad y equidad. Cuando el Consejo de Administración de la empresa vote sobre la propuesta de la empresa de aumentar las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022, los directores afiliados se han abstenido de votar de conformidad con la ley, y el procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa. Estamos de acuerdo con las transacciones conexas mencionadas anteriormente y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opinión independiente sobre la garantía de las empresas afiliadas en 2022
Tras examinar la propuesta de la empresa de proporcionar garantías a las empresas afiliadas en 2022, creemos que:
Esta garantía tiene por objeto satisfacer las necesidades diarias de funcionamiento de las filiales, ayudar a promover el desarrollo de la producción de las filiales, resolver sus necesidades diarias de capital, mejorar aún más sus beneficios económicos, la empresa puede controlar eficazmente su gestión, las finanzas, la inversión y otros aspectos, tiene la capacidad de pago de La deuda correspondiente, el riesgo financiero está dentro del control efectivo de la empresa, no hay daños a la empresa y a los accionistas. En particular, en el caso de los intereses de los accionistas minoritarios, la adopción de decisiones sobre las cuestiones de garantía se ajusta a las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y las disposiciones de la c
Opiniones independientes sobre el funcionamiento de los grupos de activos
Tras examinar la propuesta de la empresa sobre el desarrollo del negocio del Grupo de activos, creemos que:
Esta empresa y la filial de propiedad total, la filial de control y la empresa Sun cooperan con China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) \ para llevar a cabo el negocio de la piscina de activos, compartir la cantidad de la piscina de activos que no excede de 450 millones de yuan (450 millones de yuan), puede mejorar la liquidez y la eficiencia de los activos de la empresa, reducir la El procedimiento de votación se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la sociedad y no perjudica a la sociedad ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa y sus filiales de propiedad total, sus filiales de control y Sun Company y China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) \
Opiniones independientes sobre la remuneración de los directores y las prestaciones de los directores independientes y los supervisores para 2022
Tras examinar la propuesta de la empresa sobre la remuneración de los directores y las prestaciones de los directores independientes y supervisores para 2022, creemos que:
La remuneración de los directores y el plan de indemnización de los directores independientes y los supervisores de la empresa 2022 pueden llevarse a cabo estrictamente de conformidad con el sistema de remuneración de la empresa y el sistema de evaluación de los incentivos pertinentes, de conformidad con la realidad de la empresa y la industria, la formulación del plan y los Procedimientos de adopción de decisiones son legítimos y eficaces, y no hay daños a los intereses de la empresa y los accionistas. Acordamos presentar la propuesta a la Junta General de accionistas de 2021 para su examen.
Opinión independiente sobre la remuneración del personal directivo superior en 2022
Tras examinar la propuesta de la empresa sobre la remuneración del personal directivo superior para 2022, creemos que:
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, sobre la base del índice de beneficios de explotación y la gestión general de la empresa, ha formulado el plan de remuneración anual del personal directivo superior para 2022 de conformidad con el plan de actividades anual de la empresa y las responsabilidades y objetivos de trabajo de la empresa, que Se ajusta a la situación real y al desarrollo a largo plazo de la empresa, y no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas.
Opiniones independientes sobre la elaboración del plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024)
Después de revisar el plan de retorno de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024), creemos que:
El plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024) formulado en esta ocasión se ajusta a los requisitos del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aplicación ulterior de las cuestiones relativas a los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de las empresas. La formulación de este plan de retorno se basa en el retorno razonable a los inversores y el desarrollo sostenible de la empresa, garantiza la sostenibilidad y estabilidad de la distribución de beneficios como premisa, ha tenido plenamente en cuenta, escuchado y adoptado las opiniones y demandas de los supervisores de la empresa y los accionistas minoritarios, y ha establecido un mecanismo de retorno sostenible, estable y científico para los inversores. Acordamos elaborar el plan de retorno de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024) y presentar la propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Tras examinar la propuesta de la empresa sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021, creemos que:
El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y la gestión de los fondos recaudados por la empresa se ajustará a Los principios de la Cuenta Especial, el uso normalizado, la divulgación oportuna y la gestión estricta, y no habrá ningún cambio encubierto en la dirección de la inversión de los fondos recaudados, daños a los intereses de los accionistas ni violación de las disposiciones pertinentes. Estamos de acuerdo con la propuesta de “Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021”.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2022
Tras examinar la propuesta de la empresa sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2022, creemos que:
Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) has the qualification of Securities and futures Related Business, has many Years of Experience and ability to provide Auditing Services for listed companies, can meet the requirements of relevant auditing of the company in 2022, can Audit the Financial situation of the company Independently, and is helpful to guarantee or improve The quality of the auditing work of the company; La decisión del Consejo de Administración de la empresa de seguir contratando a la institución como institución de auditoría en 2022 se adoptó de conformidad con los Estatutos de la empresa y las leyes y reglamentos pertinentes, teniendo en cuenta las condiciones de trabajo anteriores de la institución, etc., y sobre la base de razones fundadas, acordó renovar el nombramiento de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como institución de auditoría en 2022, y acordó presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre la firma del acuerdo marco amplio de adquisiciones y servicios y las transacciones conexas
Tras examinar la propuesta de la empresa sobre la firma del Acuerdo Marco Integrado de compra y servicios y las transacciones conexas, creemos que:
Esta transacción conexa es la actividad comercial normal necesaria para la producción y el funcionamiento cotidianos de ambas partes, de conformidad con las necesidades de producción y funcionamiento y desarrollo sostenible de la empresa y sus empresas afiliadas; El precio de transacción sigue el principio de fijación de precios de mercado, el precio de transacción es justo y justo, de acuerdo con el principio de buena fe y voluntariedad, el método de liquidación del precio de transacción es razonable, de acuerdo con los intereses generales de la empresa y los accionistas de la empresa, no dañará los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Los directores afiliados de la empresa se abstuvieron de votar sobre las transacciones conexas y los procedimientos de negociación y adopción de decisiones se ajustaron a las disposiciones de la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones de GEM y los Estatutos de la empresa. Estamos de acuerdo con la propuesta de firmar el Acuerdo Marco Integrado de compra y servicios y las transacciones conexas, y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la destitución del personal directivo superior pertinente
Tras examinar el proyecto de ley de la empresa sobre la destitución del personal directivo superior pertinente, creemos que:
El procedimiento para la destitución del Sr. Zhang qiqi del cargo de Vicepresidente de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM, etc., y no afectará a las actividades normales de producción y funcionamiento de la empresa, y está de acuerdo en destituir al Sr. Zhang qiqi del cargo de Vicepresidente de la empresa.
Opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la microfinanciación y la financiación rápida presentadas al Consejo de Administración para su autorización por la Junta General de accionistas
Tras examinar la propuesta de la empresa de presentar al Consejo de Administración la autorización de la Junta General para ocuparse de cuestiones relacionadas con la microfinanciación, creemos que:
El contenido de la propuesta del Consejo de Administración de la empresa sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relativas a la microfinanciación y la financiación rápida se ajusta a las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM (Para su aplicación experimental), las normas para el examen y la verificación de la emisión y cotización de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM de Shenzhen y las normas detalladas para la aplicación de la emisión y suscripción de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM de Shenzhen Los documentos normativos, as í como las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, los procedimientos de resolución son legales y eficaces, y esta vez se pide a la Junta General de accionistas que autorice al Consejo de Administración a emitir acciones a determinados objetos mediante un procedimiento sumario, lo que ayudará a la empresa a hacer pleno uso de La función de financiación del mercado de capitales y a mejorar la fuerza financiera de la empresa, a fin de ampliar mejor el negocio de la empresa. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con la propuesta y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas 2021 para su examen.
(no hay texto debajo de esta página)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre las propuestas relativas a la 25ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa)
Wang Wenjing Liang Zheng Zhang yabing
7 de abril de 2002
