Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Wang Wenjing)
Los accionistas y sus representantes:
El 12 de mayo de 2020, la junta general anual de accionistas de 2019 de Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) (en lo sucesivo denominada "la empresa") me eligió Director independiente como director independiente de la empresa, de estricta conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, Las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y normas pertinentes, como los estatutos y el sistema de directores independientes, han cumplido fielmente las responsabilidades de los directores independientes, han cumplido diligentemente y con la debida diligencia las facultades conferidas por las disposiciones pertinentes, han participado activamente en el Consejo de Administración de la empresa en 2021, han examinado cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, han emitido opiniones independientes sobre cuestiones conexas y han desempeñado plenamente el papel independiente y profesional de los directores independientes. Ha mantenido los intereses de la empresa y de los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. Por la presente declaro el desempeño de las funciones de director independiente en 2021 como sigue: 1. Asistencia a las reuniones de la empresa en 2021
Este a ño, la empresa celebró un total de nueve reuniones del Consejo de Administración y siete reuniones generales de accionistas, participé activamente en todas las juntas de la empresa, con una actitud diligente y concienzuda, leí cuidadosamente la información pertinente de la reunión, formuló recomendaciones razonables, cumplió las obligaciones de los directores independientes, al examinar las propuestas, expresó plenamente sus opiniones independientes, desempeñó un papel positivo en la adopción de decisiones correctas y científicas del Consejo de Administración y defendió a todos los accionistas. En particular, los derechos e intereses de los accionistas minoritarios.
La convocación y convocación del Consejo de Administración de la empresa en el año en curso se ajusta a los procedimientos legales, las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes, son legales y eficaces, y todas las propuestas no han perjudicado los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Durante el período que abarca el informe, he votado a favor sin objeciones, abstenciones ni objeciones. Situación de la opinión independiente
Durante mi mandato en 2021, ejerzo mis derechos con prudencia, seriedad y diligencia. Salvaguardar los intereses generales de la empresa, aplicar seriamente el "sistema de directores independientes" establecido por la empresa y desempeñar sus funciones de manera independiente. De conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos, el sistema de directores independientes y otras leyes y reglamentos, durante el período que abarca el informe expresé opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones relacionadas con la empresa:
1. El 12 de enero de 2021, se emitieron opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la 15ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos para la 15ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos.
2. El 7 de febrero de 2021, para la 16ª reunión del 5º Consejo de Administración, se emitió un dictamen de aprobación previa sobre la propuesta relativa a la 16ª reunión del 5º Consejo de Administración, que se examinó como la propuesta relativa a la cancelación de la adquisición del 70% de las acciones de Henan Pingmei Guoneng lithium Electric Co., Ltd. El proyecto de ley sobre la garantía del arrendamiento financiero de la empresa Sun de propiedad total, el proyecto de ley sobre la elección de los directores no independientes del quinto Consejo de Administración y el proyecto de ley sobre el nombramiento del Presidente de la empresa emitieron opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la 16ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa.
3. El 2 de abril de 2021, la 17ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos examinó la propuesta de ajustar el plazo de compromiso con el desempeño de Kaifeng Pingmei New Carbon Material Science and Technology Co., Ltd. Y firmar un acuerdo complementario, la propuesta de acuerdo complementario sobre el ajuste del método de pago de la sustitución de activos, y emitió una opinión de aprobación previa sobre la propuesta conexa de la 17ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos. Con el fin de examinar la propuesta sobre el ajuste del plazo de compromiso de rendimiento de Kaifeng Pingmei New Carbon Material Science and Technology Co., Ltd. Y la firma de un acuerdo complementario, la propuesta sobre el ajuste del acuerdo complementario sobre el método de pago de la sustitución de activos, la propuesta sobre la inversión extranjera de las filiales de propiedad total, El proyecto de ley sobre la adquisición del 20% de las acciones de Henan huamu tongtu New Energy Technology Co., Ltd.
4. El 27 de abril de 2021, para la 18ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos, se emitieron opiniones de aprobación previa sobre las propuestas pertinentes de la 18ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos para la "propuesta de confirmación de la situación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la cantidad prevista de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021", que se examinó en la 18ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos. Proyecto de ley sobre la provisión individual para deudas incobrables en 2020, proyecto de ley sobre la provisión para el deterioro del valor en 2020, proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios en 2020, proyecto de ley sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2020 y la garantía externa de la empresa en 2020, proyecto de ley sobre la confirmación de las transacciones cotidianas relacionadas en 2020 y la cantidad prevista de transacciones cotidianas relacionadas en 2021, Proyecto de ley sobre la garantía de las empresas subordinadas en 2021, proyecto de ley sobre la garantía de las empresas subordinadas de propiedad total para solicitar créditos bancarios en 2021, proyecto de ley sobre el funcionamiento del Grupo de activos, proyecto de ley sobre la remuneración de los directores y las prestaciones de los directores independientes y los supervisores en 2021, proyecto de ley sobre la remuneración de los altos directivos en 2021, proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, El proyecto de ley sobre la renuncia del Director Financiero y el nuevo nombramiento del Director Financiero ha emitido un dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la 18ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa.
5. El 15 de junio de 2021, para su examen por la 19ª reunión del 5º Consejo de Administración, se emitieron las opiniones de aprobación previa sobre las propuestas relativas a la 19ª reunión del 5º Consejo de Administración. Dictamen independiente sobre las propuestas relativas a la 19ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa.
6. El 27 de agosto de 2021, para la 20ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos, se emitieron las opiniones de aprobación previa sobre las propuestas pertinentes de la 20ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos para la propuesta sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021, que se examinó en La 20ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos. Proyecto de ley sobre la adquisición de una participación del 11% en Henan Pingmei Sunshine Energy Technology Co., Ltd., proyecto de ley sobre la renovación de la Organización de auditoría de la empresa en 2021, proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para proyectos de recaudación de fondos, El proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos ha emitido un dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la 20ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa.
7. El 28 de septiembre de 2021, para la 21ª reunión del 5º Consejo de Administración, se publicó el proyecto de ley sobre la adquisición del 67,09% de las acciones y las transacciones conexas de Haidong guiqiang NEW MATERIAL CO., Ltd., que se examinó en la 21ª reunión del 5º Consejo de Administración, con el fin de examinar el proyecto de ley sobre la adquisición del 67,09% de las acciones y las transacciones conexas de Haidong guiqiang NEW MATERIAL CO., Ltd. El proyecto de ley sobre la inversión y el establecimiento de una empresa de proyectos de materiales negativos ha emitido una opinión independiente sobre la propuesta relativa a la 21ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa.
8. El 26 de octubre de 2021, se emitieron las opiniones de aprobación previa sobre las propuestas pertinentes de la 22ª reunión del 5º Consejo de Administración y las opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes de la 22ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa para su examen por la 22ª reunión del 5º Consejo de Administración en relación con La "propuesta de modificación de los proyectos de inversión en fondos recaudados y las transacciones con partes vinculadas" y la "propuesta de aumento de la cantidad prevista de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021".
9. El 22 de noviembre de 2021, se emitieron opiniones de aprobación previa sobre los proyectos pertinentes de la 23ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos para la "propuesta sobre el uso de instrumentos como la aceptación bancaria para el pago de los fondos de los proyectos de recaudación de fondos y su sustitución por los fondos recaudados" examinada por la 23ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos. Con el fin de examinar el "informe semestral 2021 y su resumen, el anuncio de la provisión para el deterioro del valor en el semestre 2021, la propuesta de corrección del informe del tercer trimestre 2021", el "proyecto de ley sobre el uso de instrumentos como la aceptación bancaria para el pago de fondos para proyectos de recaudación de fondos y su sustitución por la misma cantidad de fondos recaudados", El proyecto de ley sobre la inversión en el establecimiento de una empresa de proyectos de materiales negativos ha emitido una opinión independiente sobre la propuesta relativa a la 23ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa.
Sobre la base de mi opinión independiente, creo que todas las cuestiones mencionadas se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la sociedad, y reflejan el principio de apertura, equidad e imparcialidad, y que el procedimiento de examen y votación de las cuestiones importantes de la sociedad es legal y eficaz. En particular, los intereses de los accionistas minoritarios. Inspección in situ de la empresa
Como director independiente de la empresa, aprovecho la oportunidad de convocar el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa para llevar a cabo una investigación sobre el terreno, mantener un estrecho contacto y comunicación con los directores, los ejecutivos, el Secretario del Consejo de Administración, el Director Financiero y otras personas pertinentes de la Empresa, conocer y seguir prestando atención a las condiciones de funcionamiento y gestión de la empresa; Prestar atención al progreso de las principales cuestiones de la empresa y presentar propuestas razonables; Sigo prestando atención a todos los medios de comunicación y a la red de publicidad e informes de la empresa, para mantenerse al día con la información más reciente de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. He seguido prestando atención a la labor de protección de los derechos e intereses legítimos de los accionistas, prestando atención activa a la dinámica de la gestión de la producción y a los acontecimientos importantes de la empresa, manteniendo la plena independencia en el trabajo, cumpliendo fielmente y diligentemente las responsabilidades de los directores independientes y salvaguardando eficazmente los Derechos e intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
2. Cumplir las responsabilidades de los directores independientes de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen, estudiar cuidadosamente las leyes, reglamentos, estatutos y otros documentos normativos pertinentes, profundizar la comprensión y La comprensión de la estructura de gobernanza empresarial y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, y mantener una independencia adecuada en el trabajo; Mejorar la capacidad de proteger los derechos e intereses de las empresas y los inversores.
Desempeño de las funciones del Comité del cuadro orgánico
Como miembro del Comité de estrategia y miembro del Comité de nombramientos, en este a ño cumplí estrictamente los requisitos pertinentes de las normas de trabajo de los cuatro comités del Consejo de Administración de la empresa, ejecuté el poder y cumplí las obligaciones, durante mi mandato, como miembro del Comité de estrategia, aprendí activamente la situación operacional y El desarrollo de la empresa, estudié el diseño estratégico que se ajustaba a la dirección de desarrollo de la empresa, perfeccioné los procedimientos de adopción de decisiones en materia de inversión y reforzé la cientificidad de la adopción de decisiones. En cuanto a la mejora de la estructura de gobierno corporativo, ha desempeñado un papel activo como miembro del Comité de estrategia. Como miembro del Comité de nombramientos, soy diligente y concienzudo en el desempeño de mis funciones, participo activamente en las reuniones pertinentes del Comité de nombramientos, de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y en combinación con la situación real de la empresa, estudio las condiciones de elección, los procedimientos de nombramiento y el período de servicio de los candidatos a la Junta Directiva y los altos directivos de la empresa, examina y formula recomendaciones sobre las calificaciones de los candidatos a la Junta Directiva y los altos directivos. Aprendizaje y capacitación
Desde que asumió el cargo de director independiente, ha prestado atención al estudio de las leyes, reglamentos y normas pertinentes, ha profundizado el conocimiento y la comprensión de las leyes, reglamentos y normas pertinentes, en particular la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, y ha aumentado la capacidad y la conciencia de la protección de los intereses de las empresas y los accionistas; Participar activamente en la capacitación pertinente, comprender mejor todos los sistemas de gestión de las empresas que cotizan en bolsa, mejorar continuamente su capacidad para desempeñar sus funciones, formar una conciencia consciente de la protección de los intereses de los accionistas minoritarios, proporcionar asesoramiento normativo y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la Empresa, y seguir promoviendo la mejora del nivel de funcionamiento normativo de la empresa.
Otros asuntos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se ha propuesto la contratación o el despido de una empresa contable;
3. No se ha contratado a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Como director independiente de la empresa, en 2022 seguiré cumpliendo las obligaciones del director independiente de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, as í como las disposiciones y requisitos pertinentes, desempeñando el papel de director independiente y salvaguardando resueltamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios. Por último, quisiera expresar mi sincero agradecimiento a la empresa por su firme apoyo y cooperación en 2021.
¡Por la presente informo!
(esta página no tiene texto, es la página de firma del informe anual de 2021 del director independiente Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080)
7 de abril de 2002
