Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Liang Zheng)
Los accionistas y sus representantes:
El 28 de enero de 2021, la primera junta general provisional de accionistas de Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) (en lo sucesivo denominada "la empresa") en 2021 me eligió Director independiente, como director independiente de la empresa, de estricta conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en Bolsa de Shenzhen GEM, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, Varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, los Estatutos de la sociedad y el sistema de directores independientes y otras leyes, reglamentos y requisitos pertinentes, han cumplido fielmente las responsabilidades de los directores independientes, han cumplido diligentemente y con la debida diligencia las facultades conferidas por las Disposiciones pertinentes, han participado activamente en el Consejo de Administración de la sociedad en 2021, han examinado cuidadosamente diversas propuestas del Consejo de Administración y han emitido opiniones independientes sobre cuestiones conexas. Dar pleno juego a la independencia y el papel profesional de los directores independientes y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por la presente presento el desempeño de las funciones de director independiente en 2021 de la siguiente manera:
Asistencia a las reuniones de la empresa en 2021
Desde que asumí el cargo, la empresa ha celebrado un total de ocho Consejos de Administración, seis juntas generales de accionistas, he participado en todas las juntas generales de la empresa, asistí a una junta general de accionistas sin derecho a voto, con una actitud diligente y concienzuda, he leído cuidadosamente la información pertinente de la Junta, presentado propuestas razonables, ha cumplido las obligaciones de los directores independientes, al examinar las propuestas, ha expresado plenamente sus opiniones independientes, ha desempeñado un papel positivo en la adopción de decisiones correctas y científicas de la Junta. Se salvaguardan los derechos e intereses de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios.
Desde que asumí el cargo, la convocatoria y convocación del Consejo de Administración de la empresa se ajusta a los procedimientos legales, las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes, son legales y eficaces, y todas las propuestas no han perjudicado los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Durante el período que abarca el informe, he votado a favor sin objeciones, abstenciones ni objeciones.
Situación de la opinión independiente
Durante mi mandato en 2021, ejerzo mis derechos con prudencia, seriedad y diligencia. Salvaguardar los intereses generales de la empresa, aplicar seriamente el "sistema de directores independientes" establecido por la empresa y desempeñar sus funciones de manera independiente. De conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos, el sistema de directores independientes y otras leyes y reglamentos, durante el período que abarca el informe expresé opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones relacionadas con la empresa:
1. El 7 de febrero de 2021, para la 16ª Reunión de la Quinta Junta de directores, se emitieron las opiniones de aprobación previa sobre las propuestas pertinentes de la 16ª Reunión de la Quinta Junta de directores para la "propuesta sobre la cancelación de la adquisición del 70% de las acciones de Henan Pingmei Guoneng lithium Electric Co., Ltd.", El proyecto de ley sobre la garantía del arrendamiento financiero de la empresa Sun de propiedad total, el proyecto de ley sobre la elección de los directores no independientes del quinto Consejo de Administración y el proyecto de ley sobre el nombramiento del Presidente de la empresa emitieron opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la 16ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa.
2. El 2 de abril de 2021, la 17ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos examinó la propuesta de ajustar el plazo de compromiso con el desempeño de Kaifeng Pingmei New Carbon Material Science and Technology Co., Ltd. Y firmar un acuerdo complementario, la propuesta de ajustar el acuerdo complementario sobre el método de pago de la sustitución de activos, y emitió una opinión de aprobación previa sobre la propuesta conexa de la 17ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos. Con el fin de examinar la propuesta sobre el ajuste del plazo de compromiso de rendimiento de Kaifeng Pingmei New Carbon Material Science and Technology Co., Ltd. Y la firma de un acuerdo complementario, la propuesta sobre el ajuste del acuerdo complementario sobre el método de pago de la sustitución de activos, la propuesta sobre la inversión extranjera de las filiales de propiedad total, El proyecto de ley sobre la adquisición del 20% de las acciones de Henan huamu tongtu New Energy Technology Co., Ltd.
3. El 27 de abril de 2021, para la 18ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos, se emitieron las opiniones de aprobación previa sobre las propuestas pertinentes de la 18ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos para la propuesta sobre la confirmación de la situación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la estimación de la cantidad de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, que se examinó en la 18ª Reunión de la Quinta Junta de Síndicos, como la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno en 2020. Proyecto de ley sobre la provisión individual para deudas incobrables en 2020, proyecto de ley sobre la provisión para el deterioro del valor en 2020, proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios en 2020, proyecto de ley sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2020 y la Situación de la garantía externa de la empresa en 2020, proyecto de ley sobre la confirmación de las transacciones cotidianas relacionadas en 2020 y la cantidad prevista de transacciones cotidianas relacionadas en 2021, Proyecto de ley sobre la garantía de las empresas subordinadas en 2021, proyecto de ley sobre la garantía de las empresas subordinadas de propiedad total para solicitar créditos bancarios en 2021, proyecto de ley sobre el funcionamiento del Grupo de activos, proyecto de ley sobre la remuneración de los directores y las prestaciones de los directores independientes y los supervisores en 2021, proyecto de ley sobre la remuneración de los altos directivos en 2021, proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, El proyecto de ley sobre la renuncia del Director Financiero y el nuevo nombramiento del Director Financiero ha emitido un dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la 18ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa.
4. El 15 de junio de 2021, para su examen por la 19ª reunión del 5º Consejo de Administración, se emitieron las opiniones de aprobación previa sobre las propuestas relativas a la 19ª reunión del 5º Consejo de Administración. Dictamen independiente sobre las propuestas relativas a la 19ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa.
5. El 27 de agosto de 2021, para la 20ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos, se emitieron las opiniones de aprobación previa sobre las propuestas pertinentes de la 20ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos para la propuesta sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021, que se examinó en La 20ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos. Proyecto de ley sobre la adquisición de una participación del 11% en Henan Pingmei Sunshine Energy Technology Co., Ltd., proyecto de ley sobre la renovación de la Organización de auditoría de la empresa en 2021, proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para proyectos de recaudación de fondos, El proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos ha emitido un dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la 20ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa.
6. El 28 de septiembre de 2021, para la 21ª reunión del 5º Consejo de Administración, se examinó la "propuesta sobre la adquisición del 67,09% de las acciones y transacciones conexas de Haidong guiqiang NEW MATERIAL CO., Ltd." y se emitieron las "opiniones sobre el reconocimiento previo de las propuestas pertinentes de la 21ª reunión del 5º Consejo de Administración", con el fin de examinar la "propuesta sobre la adquisición del 67,09% de las acciones y transacciones conexas de Haidong guiqiang NEW MATERIAL CO., Ltd.", El proyecto de ley sobre la inversión y el establecimiento de una empresa de proyectos de materiales negativos ha emitido una opinión independiente sobre la propuesta relativa a la 21ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa.
7. El 26 de octubre de 2021, para la 22ª reunión del quinto Consejo de Administración, se emitieron las opiniones de aprobación previa sobre las propuestas pertinentes de la 22ª reunión del quinto Consejo de Administración y las opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes de la 22ª reunión del quinto Consejo de Administración.
8. El 22 de noviembre de 2021, se emitieron las opiniones de aprobación previa sobre los proyectos pertinentes de la 23ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos para la "propuesta sobre el uso de instrumentos como la aceptación bancaria para pagar los fondos de los proyectos de recaudación de fondos y sustituirlos por los fondos recaudados por igual" examinada por la 23ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos. Con el fin de examinar el "informe semestral 2021 y su resumen, el anuncio de la provisión para el deterioro del valor en el semestre 2021, la propuesta de corrección del informe del tercer trimestre 2021", el "proyecto de ley sobre el uso de instrumentos como la aceptación bancaria para el pago de fondos para proyectos de recaudación de fondos y su sustitución por la misma cantidad de fondos recaudados", El proyecto de ley sobre la inversión en el establecimiento de una empresa de proyectos de materiales negativos ha emitido una opinión independiente sobre la propuesta relativa a la 23ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa.
Sobre la base de mi opinión independiente, creo que todas las cuestiones mencionadas se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la sociedad, y reflejan el principio de apertura, equidad e imparcialidad, y que el procedimiento de examen y votación de las cuestiones importantes de la sociedad es legal y eficaz. En particular, los intereses de los accionistas minoritarios. Inspección in situ de la empresa
Como director independiente de la empresa, he utilizado la oportunidad de participar en el Consejo de Administración, los comités especiales del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y otras ocasiones desde que asumí el cargo este a ño para realizar una inspección in situ de la empresa, mantener la comunicación con el Secretario del Consejo de Administración, El Director Financiero, el Director de la empresa y otras personas pertinentes mediante el acceso a la información, las conversaciones, el teléfono, etc., para comprender la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, la situación financiera, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, etc. Información pertinente sobre la construcción y aplicación del sistema de control interno; Sobre la base de la situación real de la empresa y de mis conocimientos y experiencias profesionales en contabilidad, se formulan sugerencias y sugerencias profesionales para la adopción de decisiones empresariales de la empresa. Prestar atención a la divulgación de información de la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de la red de medios de comunicación sobre la empresa, comprender y comprender oportunamente el proceso y el progreso de las principales cuestiones de la empresa, y desempeñar eficazmente las funciones de director independiente.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Desde que asumí el cargo, he estudiado activamente las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y otros documentos pertinentes para regular la estructura de gobernanza empresarial y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores a fin de mejorar mi capacidad para desempeñar sus funciones; Fortalecer la comunicación con otros directores, supervisores y personal directivo superior, y utilizar sus propios conocimientos y experiencia en la profesión contable para asesorar sobre la gestión de la empresa; Supervisar y verificar eficazmente el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa; En cuanto a las cuestiones examinadas por el Consejo de Administración de la empresa, la adhesión a un examen cuidadoso, el ejercicio prudente del derecho de voto y la emisión de opiniones independientes sobre cuestiones conexas han desempeñado un papel positivo en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración y han protegido eficazmente los derechos e intereses legítimos de La empresa y de los inversores en general. 2. Supervisar e inspeccionar la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa a cumplir sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con la ley; Prestar atención a la construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa, supervisar e instar a la empresa a que aplique estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos de los documentos normativos para normalizar el funcionamiento y salvaguardar los intereses de todos los inversores.
Desempeño de las funciones del Comité del cuadro orgánico
Como miembro del Comité de estrategia, tengo una comprensión positiva de la situación de la gestión y el desarrollo de la industria de la empresa, he estudiado la estrategia de desarrollo futuro de la empresa, he presentado mis propias opiniones y sugerencias, y he cumplido las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de estrategia. Como miembro del Comité de nombramientos, se llevará a cabo un examen previo de las calificaciones de los directores de las empresas que se elijan y de los altos directivos de las empresas que se contraten, y se emitirán dictámenes del Comité de nombramientos para su examen por el Consejo de Administración. Como miembro del Comité de auditoría, conocer oportunamente la situación financiera y operativa de la empresa, fortalecer la comunicación y el intercambio con el Departamento de auditoría interna de la empresa y la Organización de auditoría externa, escuchar el informe resumido de la Organización de auditoría sobre el terreno sobre el trabajo anual de auditoría, prestar especial atención al establecimiento del sistema de control interno de la empresa y el funcionamiento normal, y proporcionar opiniones y sugerencias sobre cuestiones relacionadas desde el punto de vista profesional. Como miembro del Comité de remuneración y evaluación, el Director y el personal directivo superior de la empresa revelaron los elementos de la remuneración de la auditoría, que los directores, supervisores y personal directivo superior de la empresa reciben la remuneración de la empresa en estricta conformidad con el sistema de evaluación de la responsabilidad de la empresa, la remuneración revelada por la empresa y la situación real de la distribución de la remuneración.
Aprendizaje y capacitación
Desde que asumió el cargo de director independiente, ha estudiado activamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes, ha participado en la capacitación de nuevas leyes y reglamentos, ha comprendido oportunamente las políticas pertinentes, en particular ha fortalecido el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y La protección de los derechos e intereses de los accionistas minoritarios, ha mejorado constantemente la capacidad de desempeño de sus funciones y el nivel de trabajo y ha promovido aún más el funcionamiento normal de la empresa.
Otros asuntos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se ha propuesto la contratación o el despido de una empresa contable;
3. No se ha contratado a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Como director independiente de la empresa, en 2022 seguiré cumpliendo las obligaciones del director independiente de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, as í como las disposiciones y requisitos pertinentes, desempeñando el papel de director independiente y salvaguardando resueltamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios. Por último, quisiera expresar mi sincero agradecimiento a la empresa por su firme apoyo y cooperación en 2021.
¡Por la presente informo!
(esta página no tiene texto, es la página de firma del informe anual de 2021 del director independiente Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080)
7 de abril de 2002
