Gemac Engineering Machinery Co.Ltd(301048)
Cuestiones relativas a la 16ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa
Opinión independiente
Como director independiente de Gemac Engineering Machinery Co.Ltd(301048) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas relativas a la cotización en bolsa del GEM de la Bolsa de Shenzhen, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM y los Estatutos de Gemac Engineering Machinery Co.Ltd(301048) , Se examinaron las propuestas pertinentes examinadas en la 16ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 6 de abril de 2022, y se emitieron las siguientes opiniones independientes:
Opinión independiente sobre la propuesta de plan de distribución de beneficios para 2021
Creemos que el plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa se basa en las necesidades de desarrollo a largo plazo de la empresa y en el sistema de consideración de los ingresos de inversión de los accionistas. El contenido y los procedimientos de adopción de decisiones del plan de distribución de beneficios para 2021 se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad; Se acordó el plan de distribución de beneficios para 2021 y se acordó presentar el proyecto de ley a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras personas vinculadas y a la garantía externa
De conformidad con las disposiciones y requisitos de las directrices de supervisión no. 8 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para las transacciones de capital y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 26), se llevó a cabo una verificación de la ocupación de fondos y las garantías externas por las partes vinculadas durante el período que abarca el informe de la empresa. Sobre la base de nuestro juicio independiente, se ha hecho una descripción especial de la situación pertinente y se han emitido las siguientes opiniones independientes:
1. Al 31 de diciembre de 2021, las transacciones financieras entre la empresa y los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas se ajustaban estrictamente a las normas pertinentes, y no había casos en que los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas ocuparan ilegalmente los fondos de la empresa, ni casos en que las partes vinculadas ocuparan ilegalmente los fondos del año anterior y acumularan hasta el 31 de diciembre de 2021. De conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China, hemos contrastado cuidadosamente las “Directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos reglamentarios para las transacciones de capital y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa” (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 26), y creemos que la empresa ha aplicado seriamente las disposiciones pertinentes de la notificación y no ha habido ninguna violación de la notificación.
2. En 2021 no se produjo ninguna garantía externa, ni se produjo ninguna garantía ilegal, ni se produjo ninguna garantía ilegal acumulada del año anterior hasta el 31 de diciembre de 2021. De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa” (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 26), “normas para la cotización de Las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020)” y otras disposiciones pertinentes, los Estatutos de la empresa establecen claramente la autoridad de examen y aprobación de las cuestiones de garantía por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas. Además, el sistema de gestión de la garantía externa se ha formulado para especificar el proceso de aprobación de la garantía externa de la empresa y sus filiales de cartera, normalizar el comportamiento de la garantía externa de la empresa y controlar eficazmente el riesgo de la garantía externa de la empresa. Como director independiente de la empresa, hemos contrastado seriamente las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China no. 2022 [26]) y los Estatutos de la empresa, y creemos que la empresa ha aplicado las disposiciones pertinentes mencionadas y los requisitos de los Estatutos de la empresa sin perjudicar los intereses de la empresa y sus accionistas, y estamos de acuerdo con el contenido de la propuesta. Y acordó presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021
Después de la revisión: Creemos que el contenido del “Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021” preparado por la empresa es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes. El informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 se ajusta a las disposiciones pertinentes de las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (revisado en 2022) y refleja fielmente El almacenamiento y el uso reales de los fondos recaudados en 2021, y no hay irregularidades en el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados. Estamos de acuerdo con el contenido de la propuesta y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la ejecución de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y la propuesta de previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022
En nuestra opinión, las transacciones cotidianas relacionadas con 2021 y las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2022 son necesarias para la producción y el funcionamiento normales de la empresa, los precios de las transacciones son razonables y justos, no hay daños a los intereses de la empresa y otros accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, no afectarán a la independencia de la empresa ni a la capacidad de funcionamiento continuo de la empresa. Cuando el Consejo de Administración de la empresa votó sobre las transacciones conexas mencionadas, todos los directores afiliados se retiraron de conformidad con la ley, y el procedimiento de votación de las transacciones conexas es legal y eficaz, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa. Por las razones expuestas, todos los directores independientes están de acuerdo con la ejecución real de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y con la ejecución del plan de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022.
Estamos de acuerdo con la propuesta del Consejo de Administración de la empresa sobre la ejecución diaria de las transacciones conexas en 2021 y la previsión diaria de las transacciones conexas en 2022, y estamos de acuerdo en que el Consejo de Administración de la empresa presente la propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el ajuste retroactivo de las fusiones de empresas bajo el mismo control
En nuestra opinión, la base de datos de los estados financieros anteriores sobre el ajuste retroactivo de las fusiones de empresas bajo el mismo control es suficiente, de conformidad con las normas contables para las empresas comerciales y sus directrices e interpretaciones conexas, etc. en cuanto a las fusiones de empresas bajo el mismo control, los estados financieros ajustados retroactivamente reflejan objetiva y verdaderamente la situación financiera de la empresa y no perjudican los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo con el ajuste retroactivo de la empresa.
Opinión independiente sobre la propuesta de informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
De conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, la empresa ha establecido un sistema de control interno y ha realizado una autoevaluación de la eficacia del diseño y funcionamiento del control interno en 2021. El informe de autoevaluación del control interno de jinying Heavy Machinery Co., Ltd. En 2021 refleja realmente la situación básica del control interno de la empresa y se ajusta a la situación actual del control interno de la empresa. Estamos de acuerdo con el contenido del informe.
Opiniones independientes sobre la propuesta de renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2022
Creemos que la empresa de contabilidad anyong huaming (Asociación General Especial) en 2021 como organismo de auditoría de la empresa, concienzudamente responsable, diligente y diligente, familiarizado con el negocio de la empresa, de estricta conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos vigentes para auditar la situación financiera de la empresa, mostró un alto nivel profesional, el funcionamiento normalizado de la empresa y la labor de gestión conexa para dar asesoramiento y asistencia positivos.
Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) has sufficient Independence, Professional Competence and investor protection ability, Good Faith condition, the appointment of Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) Can guarantee the quality of the auditing work of the company, and is favorable to protect the interests of the company and other Shareholders, especially the interes Con el fin de mantener la continuidad de la auditoría, acordamos renovar el nombramiento de Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) como auditor del informe financiero de la empresa 2022.
En conclusión, acordamos renovar el nombramiento de Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2022 y presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la remuneración de los directores (prestaciones) y la remuneración de los altos directivos de la empresa en 2022
El Consejo de Administración y el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración han examinado el desempeño de los directores y altos directivos de la empresa en 2021. La determinación de la remuneración de los directores y el personal directivo superior se lleva a cabo estrictamente de conformidad con el sistema pertinente de la empresa, y se formula para seguir movilizando el entusiasmo y la creatividad de los directores y el personal directivo superior, cumplir sus obligaciones con diligencia y diligencia, de conformidad con la situación actual de la Gestión de la empresa. Después de una cuidadosa consideración, creemos que el plan de compensación se ajusta a la situación real de la empresa, estamos de acuerdo con el plan de compensación de los directores y ejecutivos, y estamos de acuerdo en presentar el plan a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley relativo a la elaboración de medidas para la evaluación de la actuación profesional de los directores
En nuestra opinión, las medidas de evaluación del desempeño de las personas a cargo que la empresa tiene previsto formular no violan las leyes, los reglamentos y las disposiciones pertinentes del Departamento de supervisión de valores, se ajustan a la situación real de la empresa y al desarrollo a largo plazo de la empresa. Los directores independientes acordaron presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen. El procedimiento de examen del Consejo de Administración se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes y no perjudica los intereses de la sociedad y otros accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Director independiente: Tang Xiangxi, Zhao zhangyan, Luo Gang
6 de abril de 2022
