Gemac Engineering Machinery Co.Ltd(301048)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente, en 2021 seguiré estrictamente el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM y las directrices para el funcionamiento normalizado de Las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM. Las leyes y reglamentos, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, as í como el sistema de trabajo de los directores independientes de la sociedad, han cumplido plenamente las responsabilidades de los directores independientes, han desempeñado plenamente el papel de los directores independientes en la protección de los intereses colectivos de la sociedad, han cumplido escrupulosamente sus obligaciones, han sido diligentes y han comprendido cuidadosamente el funcionamiento de la sociedad, han examinado diversas propuestas del Consejo de Administración, han emitido opiniones independientes imparciales y objetivas sobre cuestiones conexas y han desempeñado plenamente el papel de los directores independientes. Ha mantenido el funcionamiento normalizado de la empresa y los intereses generales de los accionistas. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
La reunión inaugural de la empresa celebrada el 16 de junio de 2020 examinó y aprobó la “propuesta de elección de los directores representativos de los accionistas del primer Consejo de Administración de la empresa”, y eligió al Sr. Tang Xiangxi como director independiente del primer Consejo de Administración de la empresa. Los antecedentes personales, los antecedentes profesionales y la situación a tiempo parcial son los siguientes:
Tang Xiangxi, varón, nacido en octubre de 1963, Doctor en gestión (contabilidad). Actualmente es profesor de la escuela de contabilidad de la Universidad Central Sur de Finanzas, economía y derecho, tutor de doctorado, tutor de cooperación post – doctoral, director independiente de la primera Junta de directores de la empresa, y también es director independiente de Chn Energy Changyuan Electric Power Co.Ltd(000966) \
Como director independiente de la empresa, no he ocupado ningún cargo en la empresa, excepto el de director independiente, ni he ocupado ningún cargo en la unidad de accionistas de la empresa, y no hay ninguna circunstancia que afecte a la independencia. Desempeño anual de los directores independientes
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró 6 reuniones del Consejo de Administración y 2 reuniones generales de accionistas. Como director independiente, asistí a la reunión del Consejo de Administración en forma de asistencia in situ o votación por correspondencia, de conformidad con las disposiciones y requisitos de los estatutos y el reglamento interno del Consejo de Administración, y cumplí concienzudamente el deber de diligencia del director independiente sin ninguna ausencia. Antes de la reunión del Consejo de Administración, en una actitud estricta y responsable, estudié cuidadosamente los materiales de la reunión, tomé la iniciativa de comprender la situación pertinente de las cuestiones examinadas, las transacciones conexas y otras cuestiones que requieren la aprobación previa del director independiente para expresar opiniones de aprobación previa; Durante la reunión, se examinaron cuidadosamente todas las propuestas, se debatió activamente y se formularon sugerencias razonables basadas en los conocimientos especializados y la experiencia de gestión de la empresa, y se formularon opiniones independientes sobre las transacciones conexas de la empresa, la contratación de organismos de auditoría, la garantía externa y el ajuste de la cantidad de inversión de los fondos de inversión recaudados para proyectos de inversión recaudados, etc. se dio pleno juego a la función de supervisión y orientación de los directores independientes y se defendieron los intereses generales de la empresa y de todos los accionistas. En particular, los intereses de los accionistas minoritarios. Este año he examinado cuidadosamente todas las propuestas presentadas a la Junta y he votado a favor de ellas, sin votos en contra ni abstenciones.
Información sobre la participación en el Consejo de Administración
Número de veces de asistencia a la Junta General de accionistas
Tang Xiang Xi 6 60 no 2
Ii) Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, hice una visit a sobre el terreno a la empresa para conocer periódicamente la situación de la producción y la gestión y la situación financiera de la empresa; Y a través del teléfono, Wechat y correo electrónico con otros directores de la empresa, supervisores, personal directivo superior y personal relacionado para mantener un estrecho contacto, prestar atención al entorno externo y a los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los medios de comunicación, la red a la empresa informes relacionados, conocer oportunamente El progreso de las principales cuestiones de la empresa, dominar el funcionamiento de la empresa.
Cooperación de la empresa con el director independiente
En 2021, el Presidente de la Junta, el Secretario del Consejo de Administración, el Director Financiero y otros altos directivos, as í como el personal del Departamento de planificación estratégica, prestaron gran atención a la comunicación y el intercambio, me entregaron oportunamente los documentos pertinentes de la reunión e informaron sobre el progreso de la producción y el Funcionamiento de la empresa y las cuestiones importantes, garantizando plenamente el derecho de los directores independientes a conocer la situación de la gestión interna, la producción y el funcionamiento de la empresa y otras cuestiones importantes. Ha facilitado mi trabajo independiente.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Opiniones independientes expresadas durante el período que abarca el informe
En 2021, como director independiente de la empresa, de conformidad con las disposiciones de los otros dos directores independientes, el Sr. Zhao zhangyan, el Sr. Luo Gang sobre cuestiones relacionadas con la empresa antes de la adopción de decisiones emitió una opinión de aprobación previa y una opinión independiente de un total de 5, todos de acuerdo. Los detalles son los siguientes:
Número de serie opiniones independientes expresadas en los períodos de sesiones de la Junta
Propuesta sobre la confirmación de las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2020 y la recaudación de fondos en el período que abarca el informe, propuesta sobre la situación prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021, propuesta del primer Consejo de Administración y propuesta sobre la contratación de una institución de auditoría de la empresa en 2021; Novena sesión (2) opiniones independientes sobre la propuesta de confirmación de las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2020 y la recaudación de fondos en el período que abarca el informe, la propuesta de previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021 y la propuesta de contratación de una institución de auditoría de la empresa en 2021.
Primera reunión del Consejo de Administración (1), “Declaración Especial y opinión independiente sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la sociedad y la situación de la 11ª reunión de la garantía externa de la sociedad”;
Opinión independiente sobre la propuesta de contratar al camarada Peng shaochuan como asesor jurídico general.
3 opinión independiente de la primera Junta de Síndicos (1) sobre la propuesta de ajuste de la cantidad de inversión de los fondos de inversión recaudados para proyectos de inversión recaudados. 12ª sesión
Ii) Transacciones con partes vinculadas
Como director independiente de la empresa, de conformidad con las disposiciones y otros dos directores independientes, el Sr. Zhao zhangyan, el Sr. Luo Gang, la empresa 2021 cotidianamente las transacciones conexas de la necesidad, la objetividad y la fijación de precios es justa y razonable, si perjudica a la empresa y a los intereses de los accionistas y otros aspectos del juicio, y de conformidad con los procedimientos pertinentes de auditoría, creemos que las transacciones conexas entre la empresa y las partes vinculadas son transacciones comerciales normales de la empresa. Los precios de las transacciones conexas se determinarán mediante consultas entre las dos partes en relación con los precios de mercado de los contratos similares de la empresa, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos pertinentes, sin perjuicio de la independencia de la empresa ni de los intereses de la empresa y los accionistas. Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, como director independiente de la empresa, junto con otros dos directores independientes, el Sr. Zhao zhangyan y el Sr. Luo Gang, supervisé e inspeccioné seriamente el uso real de los fondos recaudados. Creemos que el proceso de almacenamiento y utilización de los fondos recaudados se ajusta plenamente a las leyes y reglamentos pertinentes, las normas de procedimiento de utilización de los fondos, los proyectos de inversión reales y los proyectos de inversión comprometidos son coherentes, no se han encontrado irregularidades en la recaudación de fondos.
Garantías externas y ocupación de fondos
La empresa puede cumplir estrictamente las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, durante el período que abarca el informe la empresa no ha proporcionado ninguna garantía a ninguna unidad o persona, no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Las transacciones de capital entre la empresa y las partes vinculadas son transacciones normales de capital de producción y explotación, y no hay casos en que los fondos se pongan a disposición directa o indirectamente de los accionistas controladores y otras partes vinculadas.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
Soy el Presidente del Comité de auditoría del primer Consejo de Administración de la empresa. Durante el período de su mandato, de conformidad con las normas de procedimiento de los comités profesionales de cada Consejo de Administración y otras disposiciones pertinentes, as í como con la situación real de la empresa, desempeñará activamente las responsabilidades correspondientes como miembro del Comité, deliberará sobre las cuestiones importantes de la empresa y presentará las opiniones de los comités profesionales al Consejo de Administración a fin de normalizar el funcionamiento de la empresa y mejorar el control interno de la empresa.
Vi) labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa. La empresa supervisora puede completar la divulgación de información de manera veraz, exacta, oportuna, completa y justa de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas para la inclusión en la lista de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. En 2021, la información divulgada por la empresa es verdadera, exacta y completa, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante. El personal pertinente de divulgación de información ha hecho un buen trabajo de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos, y todas las cuestiones importantes han cumplido oportunamente sus obligaciones de divulgación de información.
Otras actividades realizadas en el desempeño de sus funciones en 2021
1. Como coordinador del Comité de auditoría del primer Consejo de Administración de la empresa, organicé tres reuniones de trabajo durante el período de que se informa y realicé la labor pertinente en cuatro aspectos: 1) fortalecer la auditoría y la supervisión de las instituciones de auditoría externa en términos de independencia, objetividad, competencia profesional y eficacia de Los procedimientos de auditoría; Sobre la base de los cambios en el entorno interno y externo de la empresa, se señalan a la atención de los auditores externos las esferas de auditoría y las cuestiones clave de auditoría, a fin de mejorar la calidad de la labor de auditoría; Examinar el plan de trabajo de la Organización de auditoría interna, escuchar el informe de trabajo de la Organización de auditoría interna y orientar a la Organización de auditoría interna para que supervise y evalúe continuamente la eficacia del control interno de la empresa; Examinar las transacciones conexas de la empresa, el uso de los fondos de los proyectos de recaudación de fondos y otras cuestiones financieras importantes, y expresar opiniones profesionales independientes.
2. He estudiado activamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes, profundizado el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones, protegiendo de manera objetiva y justa los derechos e intereses legítimos de los grandes inversores, especialmente los accionistas minoritarios, y desempeñando el papel que le corresponde en la promoción del funcionamiento estable de la empresa.
Evaluación y recomendaciones generales
No se propuso convocar una Junta de directores ni una junta general de accionistas durante el período que abarca el informe.
Durante el período que abarca el informe no se propuso el nombramiento o la destitución de una empresa contable.
Durante el período que abarca el informe no se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor para que realizara auditorías y consultas sobre cuestiones concretas de la empresa.
En 2021, de estricta conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, los Estatutos de la sociedad y el sistema de trabajo de los directores independientes, cumplí activa y eficazmente las responsabilidades de los directores independientes, seguí examinando cuidadosamente las cuestiones importantes resueltas por el Consejo de Administración de la empresa, ejerciendo el derecho de voto de manera independiente, prudente y objetiva y salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. En 2022, seguiremos adhiriéndonos a los principios de prudencia, seriedad y diligencia, as í como al espíritu de responsabilidad de la empresa y de todos los accionistas, fortaleciendo aún más la comunicación con otros directores, supervisores y gerentes de la empresa, aprovechando plenamente sus propias ventajas profesionales, haciendo esfuerzos para mejorar la racionalidad de la adopción de Decisiones, la legalidad, la Ciencia y la protección de los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, y desempeñando al mismo tiempo el papel de director independiente en la promoción del desarrollo estable de la empresa. Cumplir con sus deberes.
Se informa de ello.
Director independiente: Tang Xiangxi 6 de abril de 2022
