Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de normalizar la gestión de la recaudación de fondos, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados y proteger eficazmente los intereses de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (ensayo), las medidas para la administración del registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa de GEM (ensayo), The regulatory Guidelines for listed companies No. 2 – regulatory requirements for the Management and use of funds raised by Listed Companies, the listing Rules of GEM Stock in shenzhen Stock Exchange (revised in 2020) (hereinafter referred to as listing Rules), and the Autonomous Regulatory Guidelines for listed companies in shenzhen Stock Exchange no. 2 – Regulatory operations of GEM Listed Companies (hereinafter referred to as “Regulatory Operation Guidelines”) Los documentos normativos y los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) se formulan teniendo en cuenta la situación real de la sociedad.
Artículo 2 el término “fondos recaudados” mencionado en el presente sistema se refiere a los fondos recaudados por la empresa a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión de acciones y sus derivados, pero no incluye los fondos recaudados por la empresa que cotiza en bolsa mediante la aplicación del plan de incentivos de capital.
Artículo 3 el Consejo de Administración de la sociedad demostrará plenamente la viabilidad de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, se asegurará de que los proyectos de inversión tengan buenas perspectivas de mercado y rentabilidad, protegerá eficazmente contra los riesgos de inversión y mejorará la eficiencia en el uso de los fondos recaudados.
Artículo 4 la sociedad utilizará cuidadosamente los fondos recaudados, velará por que el uso de los fondos recaudados sea coherente con los compromisos contraídos en el folleto o en el folleto, y no modificará arbitrariamente la dirección de inversión de los fondos recaudados.
La sociedad revelará verdadera, exacta y exhaustivamente el uso real de los fondos recaudados y, al mismo tiempo, contratará a una empresa contable para que verifique el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados.
Los directores, supervisores y altos directivos de la empresa serán diligentes y responsables, instarán a la empresa a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada, mantendrán conscientemente la seguridad de los activos de la empresa y no participarán, ayudarán ni condonarán ningún cambio no autorizado o encubierto en el uso de los fondos recaudados por la empresa.
Artículo 5 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de establecer y perfeccionar el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la sociedad y de garantizar la aplicación efectiva del sistema.
La empresa formulará disposiciones claras sobre la solicitud de utilización de los fondos recaudados, la autoridad de examen y aprobación por categorías, los procedimientos de adopción de decisiones, las medidas de control de riesgos y los procedimientos de divulgación de información.
Artículo 6 cuando un proyecto de inversión de capital recaudado se lleve a cabo a través de una filial de la sociedad u otra empresa controlada por la sociedad, la sociedad velará por que la filial u otra empresa controlada cumpla el presente sistema.
Artículo 7 durante el período de supervisión continua, las instituciones de recomendación desempeñarán las funciones de recomendación sobre las cuestiones relativas a la gestión de los fondos recaudados por las empresas y llevarán a cabo la supervisión continua de la gestión de los fondos recaudados por las empresas de conformidad con las medidas para la gestión de las actividades de recomendación para la emisión de valores y la orientación No. 13 de la bolsa de Shenzhen sobre la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa – actividades de recomendación y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y disposiciones del presente sistema.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados
Artículo 8 la sociedad seleccionará cuidadosamente a los bancos comerciales y abrirá una cuenta especial para la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominada “cuenta especial”), los fondos recaudados se depositarán en una cuenta especial aprobada por el Consejo de Administración para su gestión centralizada, y la Cuenta Especial no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para Otros fines.
Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, establecerá cuentas especiales para recaudar fondos.
El importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”) también se depositará en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 9 la sociedad, en el plazo de un mes a partir de la llegada de los fondos recaudados, firmará un acuerdo tripartito de supervisión para el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados con la institución patrocinadora, el asesor financiero independiente y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en adelante, el “banco comercial”). El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en una cuenta especial para los fondos recaudados;
Ii) la cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los elementos de la recaudación de fondos relacionados con la Cuenta Especial y la cantidad depositada;
Cuando la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de la empresa en una sola vez o en un plazo de 12 meses supere los 50 millones de yuan o el 20% de la cantidad neta de fondos recaudados, la empresa y el Banco Comercial notificarán sin demora a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
Los bancos comerciales emiten estados de cuenta bancarios mensuales a la empresa y envían copias a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
La institución patrocinadora o el asesor financiero independiente pueden consultar los datos de la Cuenta Especial del banco comercial en cualquier momento;
Las responsabilidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente, las responsabilidades de información y cooperación de los bancos comerciales, las modalidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente y los bancos comerciales sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa;
Derechos, negocios y responsabilidad por incumplimiento de contrato de la empresa, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente;
El banco comercial no ha emitido oportunamente un Estado de cuenta a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente en tres ocasiones, ni ha notificado a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades, ni ha cooperado con la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente en la investigación e investigación de los datos de la cuenta especial. La empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la recaudación de fondos.
La sociedad anunciará sin demora el contenido principal del Acuerdo una vez firmado.
Cuando una sociedad ejecute un proyecto de oferta pública de inversión a través de una filial Holding, la sociedad, la filial Holding que ejecute el proyecto de oferta pública de inversión, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente firmarán conjuntamente un acuerdo de Supervisión tripartito, y la sociedad y su filial Holding se considerarán partes comunes.
Si el acuerdo anterior termina antes de la expiración del período de validez, la sociedad firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo y lo anunciará oportunamente.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 10 la sociedad utilizará los fondos recaudados con prudencia, velará por que el uso de los fondos recaudados sea coherente con los compromisos del folleto o folleto, no modificará arbitrariamente la dirección de inversión de los fondos recaudados ni modificará el uso de los fondos recaudados en forma encubierta.
La sociedad revelará verdadera, exacta y exhaustivamente el uso real de los fondos recaudados. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la empresa publicará oportunamente el anuncio.
Artículo 11 salvo en el caso de las empresas financieras, los fondos recaudados no se utilizarán para realizar inversiones financieras confiadas (distintas de la gestión del efectivo), préstamos confiados u otras inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la inversión en derivados, ni se invertirán directa o indirectamente en empresas cuya actividad principal sea la compra y venta de valores.
La empresa no utilizará los fondos recaudados para promesas u otras inversiones que alteren encubiertamente el uso de los fondos recaudados.
Artículo 12 la sociedad garantizará la autenticidad y equidad del uso de los fondos recaudados, impedirá que los fondos recaudados sean ocupados o malversados por los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas, y adoptará medidas eficaces para evitar que las partes vinculadas obtengan beneficios indebidos de los proyectos de inversión de los fondos recaudados.
Artículo 13 si se da alguna de las siguientes circunstancias a un proyecto de inversión financiado con fondos recaudados, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto y decidirá si debe continuar o no el proyecto:
1. Se han producido cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados;
2. Los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados se han mantenido en suspenso durante más de un año;
3. Exceder el plazo de finalización del último plan de inversión de capital recaudado y el importe de la inversión de capital recaudado no alcance el 50% del importe previsto pertinente;
4. En caso de que se produzcan otras anomalías en el proyecto de inversión para la recaudación de fondos.
En el último informe periódico, la empresa revelará el progreso del proyecto y las razones de las anomalías, y si es necesario ajustar el plan de inversión de los fondos recaudados, revelará al mismo tiempo el plan de inversión de los fondos recaudados ajustado.
Artículo 14 cuando una sociedad utilice los fondos recaudados para los siguientes asuntos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el director independiente, el Consejo de supervisión, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito:
Sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados previamente para proyectos de inversión;
Ii) utilizar fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo;
Utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
Cambiar el uso de los fondos recaudados;
Cambiar el lugar de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado;
Ajustar el calendario de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados;
Utilizar los ahorros para recaudar fondos.
Cuando una sociedad cambie el uso de los fondos recaudados, o utilice los fondos recaudados ahorrados para cumplir las normas de deliberación de la Junta General de accionistas, también será examinada y aprobada por la Junta General de accionistas.
Artículo 15 una vez finalizados los proyectos de inversión de capital recaudado individual o totalmente por la sociedad, los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) podrán utilizarse para otros fines por un importe inferior a 5 millones de yuan y inferior al 5% de los fondos recaudados netos del proyecto, podrán quedar exentos del cumplimiento de los procedimientos establecidos en el artículo 14 y su utilización se revelará en el informe anual. Si el uso de los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) alcanza o supera el 10% de los fondos recaudados netos del proyecto y es superior a 10 millones de yuan, también se someterá a la consideración y aprobación de la Junta General de accionistas.
Artículo 16 cuando una sociedad sustituya los fondos autofinanciados ya invertidos en un proyecto de inversión de capital recaudado por adelantado con fondos recaudados, la sociedad contable emitirá un informe de verificación. Dentro de los seis meses siguientes a la recepción de los fondos recaudados, la empresa puede sustituir sus propios fondos por los fondos recaudados.
En caso de que la sociedad haya revelado en el documento de solicitud de emisión que los fondos recaudados se utilizarán para sustituir los fondos autofinanciados previamente invertidos y que el importe de la inversión anticipada se haya determinado, hará un anuncio público al público antes de la aplicación de la sustitución.
Artículo 17 la sociedad podrá administrar el efectivo de los fondos recaudados temporalmente inactivos, y el plazo de sus productos de inversión no excederá de 12 meses, y cumplirá los requisitos de alta seguridad y buena liquidez, y no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa anunciará oportunamente la apertura o cancelación de la cuenta especial de liquidación de productos.
Artículo 18 cuando una sociedad utilice fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, anunciará oportunamente los siguientes contenidos después de la reunión del Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) el uso de los fondos recaudados, la situación y las razones de la inactividad, la existencia de un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos;
Iii) la entidad emisora, el tipo, la cantidad, el plazo, el modo de distribución de los ingresos, el alcance de la inversión, la tasa de rendimiento anualizada prevista (en su caso), el análisis y la explicación específicos del Consejo de Administración sobre la seguridad y la liquidez de los productos de inversión;
Opiniones emitidas por directores independientes, juntas de supervisores, organismos de recomendación o asesores financieros independientes.
La empresa revelará oportunamente al público el anuncio indicativo de riesgo cuando descubra que la situación financiera de la entidad emisora de productos de inversión se deteriora y que los productos invertidos se enfrentan a pérdidas y otros riesgos importantes, y explicará las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos.
Artículo 19 cuando los fondos recaudados ociosos de la sociedad se utilicen temporalmente para complementar los fondos de liquidez, se limitarán a la producción y el funcionamiento relacionados con las actividades principales y se cumplirán las siguientes condiciones:
No modificará el uso de los fondos recaudados ni afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados; Ii) los fondos recaudados que se hayan reembolsado anteriormente para reponer temporalmente los fondos líquidos;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Los fondos recaudados ociosos no se utilizarán directa o indirectamente para inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la negociación de derivados.
Artículo 20 cuando una sociedad utilice fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, anunciará oportunamente los siguientes contenidos tras su examen y aprobación por el Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) la utilización de los fondos recaudados, la situación y las razones de la inactividad;
Iii) las razones de la falta de liquidez, la cantidad y el plazo de los fondos recaudados ociosos para complementar la liquidez; Iv) la cantidad prevista de ahorro de los gastos financieros, la existencia de un cambio encubierto de la dirección de inversión de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que los fondos recaudados no se vean afectados por el funcionamiento normal del proyecto;
Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente;
Otros contenidos requeridos por la bolsa de Shenzhen.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que todos los fondos se devuelvan. En caso de que la sociedad no pueda devolver la parte de los fondos a la cuenta especial de recaudación de fondos a tiempo, cumplirá los procedimientos de examen y hará un anuncio público sin demora antes de la fecha de vencimiento, de conformidad con los requisitos del párrafo anterior, y el anuncio incluirá el destino de los fondos, las razones por las que no puede devolverse, las razones por las que sigue utilizándose para reponer el capital de trabajo y el plazo, etc. Artículo 21 la sociedad, de conformidad con el plan de desarrollo de la sociedad y las necesidades reales de producción y funcionamiento, organizará adecuadamente el plan de utilización de la parte de los fondos recaudados netos reales que supere el importe de los fondos recaudados previstos (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”), llevará a cabo Un análisis científico y prudente de la viabilidad del proyecto y lo revelará oportunamente después de presentarlo al Consejo de Administración para su examen y aprobación, y el anuncio del plan de utilización incluirá lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados, incluida la fecha de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados, el nombre y la cantidad de los proyectos invertidos, el importe acumulado previsto y el importe real utilizado;
Introducción de los proyectos de inversión previstos, incluida la información básica de cada proyecto, las transacciones conexas, el análisis de viabilidad, el análisis de los beneficios económicos, el plan de progreso de las inversiones, la descripción de los proyectos que se han obtenido o que aún no han sido aprobados por los departamentos pertinentes y la indicación de Los riesgos (si procede);
Opiniones independientes de los directores independientes y de las organizaciones patrocinadoras sobre la racionalidad, el cumplimiento y la necesidad del plan de utilización de los fondos recaudados en exceso.
Cuando el importe de los fondos recaudados supere los 50 millones de yuan y el importe total de los fondos recaudados supere el 10%, el plan se presentará a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
Artículo 22 cuando una sociedad utilice fondos sobrerecaudados para reembolsar préstamos bancarios o reponer fondos líquidos, será examinada y aprobada por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas. El director independiente, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito y lo revelarán, y cumplirán los siguientes requisitos:
El importe utilizado para reponer permanentemente el capital de trabajo y devolver los préstamos bancarios no excederá de 12 meses
