Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) (en lo sucesivo denominada “la sociedad”) cumplirá estrictamente los requisitos del derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), los Estatutos de Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), el reglamento de la Junta de supervisores y las leyes y reglamentos pertinentes. Desde el punto de vista de la protección efectiva de los intereses de la empresa y de los intereses de los accionistas en general, se han cumplido seriamente las responsabilidades de supervisión. Los miembros de la Junta de supervisores supervisan las principales cuestiones de adopción de decisiones asistiendo a todas las reuniones de la Junta de directores y de la Junta General de accionistas sin derecho a voto, supervisan la situación financiera de la empresa y el desempeño de las funciones de los directores y altos ejecutivos, y garantizan el funcionamiento normal y ordenado de la empresa. El informe sobre la labor de la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe es el siguiente:
Convocación de la Junta de supervisores
La empresa celebró tres reuniones en 2021. La convocación de la Junta de supervisores, la firma de la resolución y el ejercicio de los derechos de los supervisores se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los estatutos y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. Los detalles de la reunión son los siguientes:
S / n contenido de la resolución sobre la fecha de celebración del período de sesiones
Examen y aprobación de las siguientes cuestiones:
1. Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2020;
La segunda Junta de supervisores en marzo de 2021
1 2. Informe anual de funcionamiento de la empresa en 2020;
Sesión 19
3. Informe sobre las cuentas financieras anuales correspondientes a 2020;
4. Informe sobre el presupuesto financiero para 2021.
Examen y aprobación de las siguientes cuestiones:
1. Sobre el ajuste de los proyectos de inversión de capital recaudado que se pondrán a disposición de la segunda Junta de supervisores en octubre de 2021
2. Proyecto de ley sobre el monto de los fondos;
Tres sesiones 13
2. Proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado.
En octubre de 2021, la segunda Junta de supervisores examinó y aprobó las siguientes cuestiones:
3.
Cuatro sesiones 22 1. Proyecto de ley sobre el tercer informe trimestral 2021
II. Observaciones de la Junta de supervisores sobre otros trabajos realizados durante el período que abarca el informe
1. Funcionamiento normal de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, la empresa operará de conformidad con la ley, y el procedimiento de adopción de decisiones se ajustará estrictamente a las disposiciones de la Ley de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como a las disposiciones de los Estatutos de la empresa y otros sistemas conexos. El sistema interno de la empresa es sólido y no se ha encontrado ningún comportamiento ilegal de la empresa. La convocatoria y celebración de la Junta General de accionistas y de la Junta de directores se llevarán a cabo de conformidad con las leyes, reglamentos y procedimientos pertinentes establecidos en los Estatutos de la sociedad, y el contenido de las resoluciones pertinentes será legal y eficaz.
Los miembros del Consejo de Administración y el personal directivo superior de la sociedad pueden desempeñar sus funciones de manera fiel y diligente, de conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes del Estado y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. El Consejo de Administración ha aplicado plenamente todas las resoluciones de la Junta General de accionistas y el personal directivo superior ha aplicado escrupulosamente las resoluciones del Consejo de Administración. Durante el período que abarca el informe, no se encontró que los directores y el personal directivo superior de la empresa hubieran violado las leyes y reglamentos, los estatutos y los actos que perjudicaban los intereses de la empresa y los accionistas en el desempeño de sus funciones y el ejercicio de sus funciones.
La empresa cumplirá estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones y requisitos pertinentes de la Ley de valores, las directrices no. 2 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y el sistema de gestión de la divulgación de Información, y controlará estrictamente el alcance de las personas informadas sobre información privilegiada, registrará oportunamente la lista de personas informadas sobre información privilegiada y su información personal, y no habrá operaciones con información privilegiada. Garantiza la veracidad, exactitud y exhaustividad de la divulgación de información de la empresa, mantiene el principio de apertura, equidad y equidad de la divulgación de información de la empresa, y protege eficazmente los intereses de los inversores, especialmente los pequeños y medianos. 2. Examinar la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores ha examinado el sistema de supervisión financiera y la situación financiera durante el período que abarca el informe y ha llegado a la conclusión de que la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa son buenos, que el sistema de control interno de la contabilidad financiera es sólido, que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en la contabilidad, que se aplican estrictamente la Ley de contabilidad de la República Popular China y las normas de contabilidad para las empresas, y que no se ha encontrado ningún problema de violación de la disciplina.
3. Supervisión de la construcción y aplicación del sistema de control interno
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores siguió de cerca el proceso de construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa y supervisó la presentación por la Junta de un informe de autoevaluación del control interno. La Junta de supervisores considera que el sistema de control interno y la Organización del control interno establecidos por la empresa de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas, las directrices de apoyo al control interno de las empresas y otras leyes y reglamentos pertinentes son completos y eficaces, lo que garantiza el desarrollo ordenado y eficaz de Todas las actividades comerciales de la empresa y está de acuerdo con el informe de autoevaluación del control interno emitido por la Junta.
Prioridades de trabajo de la Junta de supervisores en 2022
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa seguirá cumpliendo las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y los Estatutos de la empresa, aplicando resueltamente la política estratégica establecida de la empresa, promoviendo la mejora de la Estructura de gobierno corporativo y promoviendo el desarrollo estable de la empresa. Las prioridades son las siguientes:
1. De conformidad con el plan estratégico de desarrollo de la empresa, seguir desempeñando sus funciones de manera fiel y diligente, promover la mejora de la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normal de la gestión empresarial;
2. Seguir de cerca los nuevos requisitos del Departamento de supervisión, adaptarse activamente a las necesidades de desarrollo de la empresa, mejorar continuamente la capacidad profesional y el nivel de supervisión e Inspección;
3. Fortalecer la supervisión e inspección del funcionamiento financiero y el funcionamiento de la empresa y prevenir los riesgos financieros y operacionales; 4. Llevar a cabo otras actividades de supervisión de manera activa y eficaz, con el fin de salvaguardar y proteger eficazmente los intereses de la empresa y de los accionistas, establecer y mejorar el mecanismo a largo plazo de la gobernanza empresarial, promover la perfección de la estructura de gobernanza empresarial y promover el desarrollo estable de la empresa.
Junta de supervisores 31 de marzo de 2022
