Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
Informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021
Nombre de la organización patrocinadora: Sinolink Securities Co.Ltd(600109) nombre abreviado de la empresa patrocinadora: Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
Nombre del Representante patrocinador: Lin Lan tel.: 021 – Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nombre del Representante patrocinador: fan Jun tel.: 021 – Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nombre del personal de inspección in situ: Lin Lan, fan Jun inspección in situ período correspondiente: 2021 inspección in situ tiempo: 5 de marzo de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ: consultar los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno de la tercera reunión, las actas de la tercera reunión y los documentos de resolución, y examinar los documentos de divulgación de información de la sociedad; Entrevistar a los directores y ejecutivos de la empresa para conocer su desempeño; Investigar el negocio principal controlado por el accionista controlador y el controlador real.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo son completos y conformes √
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente √
3. Si el acta de la tercera reunión está completa, si el tiempo, el lugar, los participantes y el contenido de la reunión están completos, y si los datos de la reunión se mantienen intactos 4. Iii) Si la resolución de la reunión está firmada y confirmada por el personal pertinente que asiste a la reunión √ 5. Si los directores y supervisores de la empresa cumplen sus responsabilidades de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos y normas comerciales pertinentes de la bolsa
6. Si el Director y el supervisor de la empresa han cumplido los procedimientos correspondientes y √
Obligación de divulgación de información
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la empresa ha cambiado o no
Se establecen los procedimientos correspondientes y las obligaciones de divulgación de información 8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones, las empresas, etc. Ii) medios de inspección in situ del control interno: consultar el sistema de control interno de la empresa, los documentos e informes pertinentes del Departamento de auditoría interna; Consulte el reglamento de trabajo del Comité de auditoría de la empresa, las actas de las reuniones y otros documentos. 1. Establecimiento de un sistema de auditoría interna y establecimiento de un Departamento de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes Establecimiento de un sistema de auditoría interna y establecimiento de un Departamento de auditoría interna en los seis meses siguientes a la cotización de las acciones
3. Cumplimiento de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y la Junta de Auditores
4. Si la Junta de Auditores se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por el Departamento de auditoría interna, etc. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre la marcha de los trabajos, la calidad y las cuestiones importantes detectadas. El Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente √
Ejecución del plan de trabajo de auditoría interna y problemas detectados en la auditoría interna Si el Departamento de Auditoría Interna lleva a cabo una auditoría al menos trimestral del depósito y la utilización de los fondos recaudados Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el plan de trabajo anual de auditoría interna a la Junta de Auditores en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el informe anual de auditoría interna a la Junta de Auditores en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable ¿Presenta el Departamento de auditoría interna al Comité de auditoría al menos una vez al a ño un informe sobre la evaluación del control interno?
11. Si participar en el capital de riesgo, la financiación por encargo, las operaciones de cobertura, etc.
Establecer un sistema de control interno completo y conforme (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información: consultar el sistema de divulgación de información de la empresa, los documentos de divulgación de información y el formulario de aprobación de la divulgación de información; Consultar la lista de actividades de las relaciones con los inversores y otros documentos pertinentes; Consulte el formulario de registro de actividades de Relaciones con los inversores publicado en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen.
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real √
2. Si el contenido divulgado por la empresa es completo √
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos importantes en las cuestiones reveladas por la empresa
4. No hay cuestiones importantes que deban revelarse pero no revelarse √
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Iv) establecimiento y aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de la empresa contra la violación: consulta del sistema de gestión de las transacciones conexas de la empresa, el sistema de gestión de las garantías externas y otras disposiciones internas pertinentes de la empresa; Consulte el informe periódico de la empresa y los detalles de las transacciones conexas para comprobar si existen garantías externas. 1. Si se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas utilicen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa o indirectamente los fondos u otros recursos de la sociedad cotizada 3. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones conexas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo √
5. No hay casos en que las transacciones con partes vinculadas no estén relacionadas √
6. Cumplimiento y cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas
Obligación
7. Si la parte garantizada no ha sufrido deterioro de su situación financiera y no ha pagado sus deudas al vencimiento √
Situación de la deuda garantizada, etc.
¿8. Se ha vuelto a cumplir la obligación garantizada si se sigue proporcionando una garantía después de su vencimiento?
Procedimientos de examen y aprobación correspondientes y obligaciones de divulgación (V) utilización de los fondos recaudados
Medios de inspección in situ: consultar el Estado de cuenta bancario de la cuenta de recaudación de fondos de la empresa; Consultar el acuerdo tripartito de supervisión; Consultar el certificado de transferencia de fondos a gran escala; Consulte los documentos relacionados con la divulgación de información sobre los fondos recaudados. 1. Si se firma un acuerdo tripartito de supervisión en el plazo de un mes a partir de la recaudación de fondos
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente √
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros, confiando la gestión financiera, etc √ 4. Si no existe ningún cambio no autorizado en el uso de los fondos recaudados, la reposición temporal de los fondos líquidos, la sustitución de la inversión anticipada, el cambio del lugar de ejecución, etc. Utilizar fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos e invertir los fondos recaudados
Reposición permanente de la liquidez o reposición de la corriente mediante el uso de fondos sobrerecaudados
Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante el período de compromiso si ha utilizado fondos o reembolsado préstamos bancarios. Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, si el progreso del proyecto y el beneficio de la inversión son coherentes con el folleto, etc.
7. Si no hay riesgos significativos en la ejecución del proyecto de recaudación de fondos
Medios de inspección in situ del rendimiento: consultar el informe periódico de la empresa y la entrevista con la dirección para comprender la fluctuación del rendimiento; Consulte los informes de investigación de la industria, los informes periódicos de las empresas que cotizan en bolsa de la misma industria y haga un análisis comparativo con las empresas.
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente √
¿2. Existe una explicación razonable de las grandes fluctuaciones del rendimiento?
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, no hay diferencias significativas en el rendimiento de la empresa √ Chang (ⅶ) medios de inspección in situ para el cumplimiento de los compromisos de la empresa y los accionistas: consultar la Carta de compromiso de la empresa, los accionistas y otras personas pertinentes; Consulte el informe periódico de la empresa, el informe provisional y otros documentos de divulgación de información.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
Sección de medios de inspección in situ de otras cuestiones importantes: consulta de los estatutos, el plan de dividendos, las resoluciones pertinentes y los documentos de divulgación de información; Consultar los principales contratos de la empresa, los registros de pagos de grandes cantidades de capital y los documentos conexos; Entrevista con el personal directivo superior.
1. Si se ha aplicado plenamente el sistema de dividendos en efectivo y si se ha divulgado fielmente √
2. Si la prestación de asistencia financiera externa se ajusta a la ley y se divulga verazmente √
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y razones razonables √ 4. Si no hay cambios significativos o riesgos en el proceso de inversión o ejecución de contratos importantes
5. No hay cambios o riesgos significativos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Si los problemas de la empresa detectados por los reguladores y patrocinadores anteriores han sido √
Rectificar de acuerdo con los requisitos pertinentes II. Los problemas encontrados en la inspección in situ y las instrucciones no están disponibles.
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021)
Lin Lan fan Jun
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) mm / DD / AAAA
