Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Novogene Co.Ltd(688315)
Opiniones sobre la verificación de la circulación de las acciones restringidas en la oferta pública inicial
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de las operaciones de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de la bolsa de valores de Shanghai y las Normas para la creación de un Consejo de Administración de la Ciencia y la tecnología, etc. Se verificaron las cuestiones relativas a la cotización y circulación de las acciones restringidas de colocación en la red de oferta pública inicial de la empresa, como se indica a continuación:
Situación de la oferta pública inicial y tipos de acciones restringidas en circulación
De conformidad con la respuesta oficial sobre el registro de la oferta pública inicial aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China el 9 de marzo de 2021 (Nº 737 [2021] de la Comisión Reguladora de valores de China), se aprobó la solicitud de registro de la oferta pública inicial de la empresa. La empresa emitió 40,2 millones de acciones ordinarias RMB (acciones a) al público por primera vez y cotizó en la bolsa de Shanghai el 13 de abril de 2021. El capital social total después de la emisión fue de 40,2 millones de acciones, incluidas 36.771207 acciones negociables con condiciones de venta limitadas y 32.487793 acciones negociables con condiciones de venta ilimitadas.
Las acciones restringidas en circulación son la oferta pública inicial de acciones restringidas y la colocación estratégica de acciones restringidas, el número de accionistas restringidos es de 12, el período de restricción es de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la empresa, las condiciones específicas son las siguientes:
1. The number of Shareholders involved in the IPO is 11, corresponding to the number of 69707517 Shares, Accounting for 17.42% of the total Equity, will be listed and circulated on April 13, 2022. 2. El plan especial de gestión de activos para el personal directivo superior y el personal básico de la colocación estratégica de la oferta pública inicial de la empresa “incluye la participación del personal directivo superior y el personal básico en el plan de gestión de activos agregados de la colocación estratégica de la Junta de Ciencia y tecnología”, en El que participan 1 accionista y 4.020000 acciones restringidas, que representan el 1,00% del capital social total de la empresa durante el período de restricción, y entrará en circulación el 13 de abril de 2022.
Las acciones restringidas en circulación pertenecen a las acciones restringidas en la oferta pública inicial. Desde la formación de las acciones restringidas en la oferta pública inicial, la empresa no ha experimentado ningún cambio en el número de acciones debido a la distribución de beneficios y el aumento de la acumulación de fondos.
Compromisos relativos a las acciones restringidas en circulación
De conformidad con el folleto de la empresa sobre la oferta pública inicial y la inclusión en la lista de la Junta de creación de la Ciencia y la tecnología y el anuncio de la Junta de creación de la Ciencia sobre la oferta pública inicial, los compromisos contraídos por los accionistas que soliciten la inclusión en la lista y la circulación de acciones restringidas son los siguientes:
Jiang Zhi, accionista de una person a física de la sociedad, se compromete a: “1) en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor en la bolsa de valores, no transferiré ni confiaré a nadie la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial del emisor que posea directa o indirectamente, ni el emisor recomprará las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial del emisor que posea directa o indirectamente. (2) cumpliré lo dispuesto en el presente documento.” Varias disposiciones sobre la reducción de las tenencias de acciones de los accionistas y los directores y supervisores de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai y las normas detalladas para la aplicación de la reducción de las tenencias de acciones de los accionistas y directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai. También observaré las leyes, reglamentos y otras disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shanghai y los Estatutos de la sociedad relativas a la circulación restringida de acciones. Si no cumplo los compromisos anteriores, me disculparé públicamente con los accionistas del emisor y los inversores públicos en relación con el incumplimiento de los compromisos en la Junta General de accionistas del emisor y en los periódicos designados por la c
Compromiso de fabricación avanzada de los accionistas de la empresa: “1. En un plazo de 36 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor en la bolsa de valores, la empresa no transferirá ni confiará a nadie la gestión de las acciones emitidas por el emisor antes de la oferta pública inicial (7862743 acciones) que la empresa haya adquirido del Centro de gestión de inversiones de Beijing Zhiyuan hegu (sociedad limitada) El emisor no recomprará esta parte de las acciones. 2. En el plazo de 12 meses a partir de la fecha en que las acciones del emisor se coticen en la bolsa de valores, la empresa no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de otras acciones emitidas antes de la oferta pública inicial que posea directa o indirectamente el emisor, ni el emisor recomprará esas acciones. 3. The Enterprise shall comply with the relevant provisions of the Regulations on the Reduction of shares by Shareholders and Directors and Supervisors of Listed Companies, the Regulations on the listing of shares of the Shanghai Stock Exchange, and the implementation Rules for the Reduction of shares by Shareholders and Directors, supervisors and Senior Managers of Listed Companies in Shanghai Stock Exchange. 4. The Company shall also comply with laws and Regulations, as well as other provisions of the c
Growth No. 12 and CMB WIN – Win Commitment: “1) in the period of 12 months from the date of the listing of the shares of the issuer in the Stock Exchange, the Enterprise shall not transfer or Trust others to manage the shares issued before the IPO of the issuer which are directly or indirectly held by the Enterprise, or not recomprate by the issuer the shares issued before the IPO of the issuer which are directly or indirectly held by La empresa cumplirá las leyes, reglamentos, normas y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de valores de Shanghai y los Estatutos de la empresa relativos a las restricciones a la circulación de acciones. Si la empresa no cumple los compromisos anteriores, se disculpará públicamente con los accionistas del emisor y los inversores públicos por el incumplimiento de los compromisos en la Junta General de accionistas del emisor y en los periódicos designados por la csrc, y se corregirá en el plazo requerido por las autoridades reguladoras pertinentes; Si la empresa obtiene ingresos por no cumplir los compromisos anteriores, los ingresos serán propiedad del emisor, que pagará los ingresos mencionados al emisor en un plazo de cinco días a partir de la fecha de recepción de los ingresos; Si el compromiso incumplido es sostenible, seguirá cumpliéndose; Si el incumplimiento de los compromisos anteriores por la empresa causa pérdidas al emisor u otros inversores, la empresa asumirá la responsabilidad de indemnizar al emisor u otros inversores de conformidad con la ley; Y adoptar otras medidas de conformidad con las disposiciones pertinentes en ese momento.
“.
En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor en la bolsa de valores, la empresa no transferirá ni confiará a otros la gestión de las acciones emitidas por el emisor antes de la oferta pública inicial que posea directa o indirectamente, ni recomprará las acciones emitidas por el emisor antes de la oferta pública inicial que posea directa o indirectamente; (2) La empresa cumplirá las leyes, reglamentos y normas, as í como otras disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de valores de Shanghai y los Estatutos de la sociedad relativas a la circulación restringida de acciones; Si la empresa no cumple los compromisos mencionados, asumirá las responsabilidades jurídicas correspondientes de conformidad con la ley. “
Construir y crear Zhongmin, Haihe baichuan, China Merchants and recruitment Bank, Service Trade Fund, En el plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor en la bolsa de valores, la empresa no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas por el emisor antes de la oferta pública inicial que posea directa o indirectamente, ni recomprará las acciones emitidas por el emisor antes de La oferta pública inicial que posea directa o indirectamente. Varias disposiciones sobre la reducción de las tenencias de acciones de los accionistas y los directores y supervisores de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai y las normas detalladas para la aplicación de la reducción de las tenencias de acciones de los accionistas y directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai. La empresa cumplirá las leyes, reglamentos y otras disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de valores de Shanghai y los Estatutos de la empresa relativas a la circulación restringida de acciones. Si la empresa no cumple los compromisos anteriores, se disculpará públicamente con los accionistas del emisor y los inversores públicos por el incumplimiento de los compromisos en la Junta General de accionistas del emisor y en los periódicos designados por la c
El plan especial de gestión de activos para el personal directivo superior y el personal básico de la empresa que participa en la colocación estratégica de la oferta pública inicial es que el personal participa en el plan de gestión de activos agregados de la colocación estratégica de la Junta de Ciencia y tecnología. El objeto de colocación se compromete a limitar el período de venta a 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la empresa.
Además de los compromisos anteriores, los accionistas de acciones restringidas que soliciten la cotización no tienen otros compromisos especiales.
A partir de la fecha de divulgación del presente anuncio, los accionistas que soliciten la inclusión en la lista de acciones restringidas cumplirán estrictamente los compromisos correspondientes, y no habrá ningún incumplimiento de los compromisos pertinentes que afecten a la circulación de las acciones restringidas.
Situación de las acciones restringidas en circulación
El número total de acciones restringidas en circulación es de 7.372517, lo que representa el 18,42% del número total de acciones de la empresa.
(ⅱ) la fecha de comercialización es el 13 de abril de 2022.
La lista detallada de las acciones restringidas que cotizan en bolsa es la siguiente:
Número de serie accionistas con ventas limitadas acciones de venta limitada
Nombre Número de acciones en el número total de acciones (acciones) número de acciones (acciones) proporción principal (acciones)
Shenzhen manglar Growth Investment Management Co., Ltd.
División 1 – inversión Growth II (Shenzhen) 228958675,72% 228958670
Asociación (sociedad limitada)
2 Fondo de inversión para la industria manufacturera avanzada (grupo limitado: 18.126461 4,53% 10.263718.862743)
3 Jiang Zhi 157254863,93% 157254860
Sequoia anchen (Xiamen) Equity Investment Partnership 95305962.38% 95305960
Empresa (sociedad limitada)
5 Shenzhen Merchants and recruitment Bank Equity Investment Fund 3 million 0,75% 3 million 0
Asociación (sociedad limitada)
6 CIMC Capital Management Limited 18000000,45% 18000000
7 Fondo de orientación para el desarrollo innovador del comercio de servicios 18000000,45% 18000000
(sociedad limitada)
8 Tianjin Haihe baichuan Equity Investment Fund Enterprise 18000000,45% 18000000
Industria (sociedad limitada)
9 jianchuang Zhongmin (Kunshan) Venture Capital Enterprise 11305960,28% 11305960
Industria (sociedad limitada)
Shenzhen ZhaoYin WIN – Win Equity Investment Partnership 9914760,25% 9914760
Empresa (sociedad limitada)
Shanghai fanghe Investment Center (Limited Partnership) 7697780,19% 7697780
Citic Securities Company Limited(600030) – CITIC Card
12 vales Novogene Co.Ltd(688315) staff participate in Science and Technology Innovation Board Warfare 40200001.00% 402000000
Plan de gestión de activos agregados
Total – 8.159260 20,39% 7.372517 7.862743
Nota: las discrepancias entre el número total y la suma de los valores de los subtemas se deben al redondeo.
Lista y circulación de acciones restringidas
Número de orden tipo de acciones restringidas
1 acciones de colocación estratégica inicial 4020000
2 acciones restringidas iniciales 69707517
Total
