Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366)
Plan de accionariado asalariado 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Abril 2022
Catálogo
Catálogo… 2. Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de accionariado de empleados… 6 (ⅰ) Ámbito de aplicación del plan de participación de los empleados 6 (ⅱ) criterios para la determinación de los participantes en el plan de acciones de los empleados… 6 (ⅲ) Participación en el plan de accionariado asalariado y proporción de distribución… 6 (ⅳ) capital, origen de las acciones, precio de compra y escala del plan de acciones de los empleados… 7 (V) Duración del plan de acciones de los empleados, período de bloqueo y establecimiento de la evaluación de la actuación profesional… 9 (ⅵ) modo de gestión del plan de acciones de los empleados… 12 (ⅶ) cambios en el plan de accionariado de los empleados, terminación y disposición de los derechos de los accionistas… Opinión de verificación del asesor financiero independiente sobre el plan de accionariado de los empleados… 22 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de accionariado de los empleados con las políticas y reglamentos… 22 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de accionariado de los empleados por la empresa… 24 (ⅲ) el efecto de la aplicación de este plan de accionariado de los empleados en la capacidad de funcionamiento continuo de la empresa y los derechos de los accionistas… 25 (ⅳ) Opiniones de verificación sobre si el plan de acciones de los empleados perjudica significativamente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. Conclusión 26 VII. Cuestiones señaladas a la atención de los inversores Documentos de referencia y métodos de consulta 27 (ⅰ) documentos de referencia 27 (ⅱ) modo de consulta… 27
Interpretación
A menos que se indique lo contrario en el presente informe del asesor financiero independiente, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) Company, the company refers to
Plan de acciones de los empleados
Plan de accionariado asalariado a plazo: plan de accionariado asalariado para 2022
El proyecto de plan y el plan de accionariado asalariado se refieren al proyecto de plan de accionariado asalariado (proyecto) para 2022.
Los titulares y participantes se refieren a los empleados de la empresa que participan en el plan de accionariado de los empleados.
Reunión de los titulares: reunión de los titulares de planes de propiedad de los empleados
El Comité de gestión es el Comité de gestión del plan de accionariado de los empleados.
Las acciones subyacentes se refieren a Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) acciones
Comisión Reguladora de valores de China
Bolsa de valores y Bolsa de Shanghai
China Securities depository and Clearing Co., Ltd., Shanghai Branch
Yuan, 10.000 yuan, 100 millones de yuan se refieren a Yuan, 10.000 yuan, 100 millones de yuan
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las “Directrices” se refieren a las “Directrices sobre la aplicación experimental del plan de accionariado de los empleados por las empresas que cotizan en bolsa”.
Las directrices para la autorregulación no. 1 se refieren a las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Nota: en el presente informe del asesor financiero independiente, si hay alguna diferencia en la suma de los totales parciales y la suma de las sumas, esas diferencias se explican por cuatro
Redondeado.
Declaraciones
El presente informe del asesor financiero independiente acepta Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) \ \ \ \ \ \ \ Si perjudica los intereses de la empresa y la influencia en los intereses de los accionistas para expresar opiniones profesionales objetivas e imparciales.
El asesor financiero independiente informa de que:
La información sobre la que se basa el presente informe ha sido proporcionada por Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) \ \ \ \ \ \ \ El presente informe del asesor financiero independiente se publica con honestidad, fiabilidad y diligencia, y es responsable de su veracidad, exactitud e integridad.
El presente informe tiene por objeto emitir dictámenes sobre las cuestiones de este plan de accionariado de los empleados y no constituye ninguna recomendación de inversión para Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) \
El presente informe del asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores el texto completo del anuncio y los anexos pertinentes del plan de accionariado de empleados publicado por Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) .
El presente informe se presenta únicamente para Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) \ \ El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el presente informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información proporcionada y divulgada públicamente por Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) es verdadera, exacta y completa;
Todas las partes interesadas en la aplicación del presente plan de accionariado asalariado podrán cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y con las disposiciones del presente plan de accionariado asalariado y los acuerdos conexos;
Iv) ningún otro efecto adverso importante causado por fuerza mayor.
Contenido principal de este plan de accionariado asalariado (ⅰ) Alcance de los participantes en el plan de accionariado asalariado
La participación en el plan de participación de los empleados está dirigida a los directores de la empresa (excluidos los directores independientes), los supervisores, los altos directivos y el personal básico que el Consejo de Administración de la empresa considere necesario alentar, con un total de no más de 11 personas, de las cuales 8 participan en el Plan de participación de los empleados (excluidos los directores independientes), los supervisores y los altos directivos, y los participantes finales se determinarán sobre la base de la suscripción real.
Los abogados contratados por la empresa emitirán dictámenes jurídicos sobre si el plan de accionariado de los empleados y las cuestiones conexas se ajustan a la ley, si se han cumplido los procedimientos necesarios de adopción de decisiones y examen y si se han cumplido las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
El titular de este plan de accionariado asalariado es el Consejo de Administración de la sociedad de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices, las directrices de autorregulación no. 1 y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. Todos los titulares están empleados en la empresa y tienen una relación laboral o laboral con la empresa. Participación en el plan de accionariado de los empleados y proporción de su distribución
El número total de participantes en el plan de accionariado asalariado no excederá de 11, y el número total de acciones que se suscriban no excederá de 3,3 millones de acciones, lo que representa el 0,99% del capital social total de la empresa en la actualidad. Entre ellos, el número total de supervisores y altos directivos que participan en El plan de accionariado asalariado es de 8, el número total de suscripciones es de 2,67 millones de acciones, lo que representa el 80,91% del total del plan de accionariado. Otros empleados básicos suscribieron 630000 acciones, lo que representa el 19,09% del total del plan. El número final de participantes, la cantidad y el número de contribuciones efectivas se determinan. Los objetivos y la proporción de participación en el plan de accionariado de los empleados son los siguientes:
Nombre del número de acciones suscritas como porcentaje del total del plan de accionariado de los empleados
Proporción del número de acciones
Presidente y Director General de Ji jinshu 120,00 36,36%
Lang fengping Director and Deputy General Manager 16.00 4.85%
Hu chengfa Deputy General Manager 31.00 9.39%
Li mingzai Deputy General Manager 16.00 4.85%
Ji guancheng Deputy General Manager 21.00 6.36%
Zhang Jie Deputy General Manager and Board Secretary 21.00 6.36%
Director Financiero Chen Jie 21,00 6,36%
Song jiankun Employee Representative Supervisors 21.00 6.36%
Total de directores, supervisores y personal directivo superior 8 267,00 80,91%
Otros empleados básicos total 3 63,00 19,09%
Total (no más de 11 personas) 330,00 100%
En caso de que el titular renuncie a su derecho a participar, su participación prevista en el plan de acciones y su participación en él podrán ser suscritas por otros participantes elegibles. Este plan de accionariado de empleados no tiene ningún acuerdo de terceros que ofrezca incentivos, subsidios y fondos para que los empleados participen en el plan de accionariado de empleados. El número total de acciones poseídas por el plan de accionariado asalariado efectivo de la empresa no excederá del 10% del capital social total de la empresa, y el número de acciones poseídas por un solo titular no excederá del 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones mantenidas por el plan de acciones de los empleados no incluye las acciones adquiridas por los empleados antes de la oferta pública inicial de la empresa, las acciones adquiridas por sí mismos a través del mercado secundario, las acciones adquiridas mediante incentivos de capital y las acciones adquiridas mediante la reorganización de activos. Fondos, fuentes de acciones, precios de compra y escala del plan de accionariado de empleados
1. Fuentes de financiación del plan de accionariado de los empleados
Las fuentes de financiación de este plan de accionariado de los empleados son la remuneración legal de los empleados, la autofinanciación y otros medios permitidos por las leyes y reglamentos. La empresa no proporciona en modo alguno a los titulares de anticipos, garantías, préstamos y otras ayudas financieras.
El límite máximo de la recaudación de fondos del plan de acciones de los empleados es de 23.199 millones de yuan. El importe total de los fondos pagaderos a los empleados participantes es el número de acciones suscritas por los empleados, calculado sobre la base de 7,03 yuan por acción. El importe específico y el número de acciones del titular del plan de accionariado asalariado se determinarán sobre la base del importe real de la contribución. El titular pagará íntegra y puntualmente los fondos de suscripción de acuerdo con el número de acciones suscritas y el plazo de pago del plan de accionariado asalariado estará sujeto a la notificación de pago del plan de accionariado asalariado. Si el Fondo de suscripción del titular no se paga íntegra y puntualmente, se perderá automáticamente el derecho de suscripción correspondiente.
2. Fuentes de las acciones del plan de accionariado de los empleados
La fuente de las acciones del plan de acciones de los empleados es la recompra de acciones de la cuenta especial de recompra de la empresa. Tras su examen y aprobación por la Junta General de accionistas de la sociedad, el plan de accionariado de los empleados tiene por objeto adquirir las acciones recompradas de la sociedad mediante la transferencia no comercial y otros medios permitidos por las leyes y reglamentos.
En la octava reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 20 de diciembre de 2021, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de recompra de acciones mediante licitación centralizada, y acordó que la empresa recomprara las acciones de la empresa mediante licitación centralizada utilizando sus propios fondos para aplicar el plan de acciones de Los empleados; El precio de recompra de las acciones no excederá de 20 yuan / Acción (incluido); El capital total de recompra de acciones no será inferior a 30 millones de yuan (incluido) ni superior a 60 millones de yuan (incluido). El plazo de recompra de acciones será de 12 meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración de la sociedad examine y apruebe el plan de recompra.
A partir del 21 de febrero de 2022, la cantidad acumulada de recompra de acciones por la empresa mediante licitación centralizada era de 3,3 millones de acciones, lo que representaba el 0,99% del capital social total de la empresa, el precio máximo de recompra era de 14,15 Yuan / acción, el precio mínimo de recompra era de 12,58 Yuan / acción, el precio medio de recompra era de 13,42 Yuan / acción, y el importe total pagado era de 442966.633 Yuan (excluidos los derechos de timbre y los gastos de transacción, como la Comisión de transacción), por lo que se completó el plan de recompra de acciones. 3. Precio de compra y base de precios del plan de accionariado asalariado
Este plan de accionariado asalariado, tras su examen y aprobación por la Junta General de accionistas de la sociedad, tiene por objeto adquirir las acciones recompradas de la sociedad por medios permitidos por las leyes y reglamentos, como la transferencia no comercial, a un precio de 7,03 Yuan / acción, y el precio de transferencia no será inferior al siguiente precio más alto:
El precio medio de las acciones de la empresa en el día de negociación anterior al anuncio del proyecto de plan de accionariado de los empleados (el valor total de las acciones en el día de negociación anterior / el valor total de las acciones en el día de negociación anterior) es de 14,05 yuan por acción, es decir, 7,03 Yuan por acción;
El precio medio de las acciones de la empresa en los 20 días de negociación anteriores al anuncio del proyecto de plan de accionariado de los empleados (el valor total de las acciones en los 20 días de negociación anteriores / el valor total de las acciones en los 20 días de negociación anteriores) es de 13,11 yuan por acción, es decir, 6,56 yuan por acción.
La empresa se dedica principalmente a la investigación y el desarrollo, la producción y las ventas de nuevos materiales a base de silicio y otros auxiliares químicos, como silanos funcionales, nanomateriales de silicio, etc.
