Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366)
Plan de incentivos restrictivos para 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Abril 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Contenido principal del plan de incentivos 6 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 6 (II) número de acciones restringidas concedidas… 7 (ⅲ) período de validez de las acciones restringidas, fecha de concesión y calendario pertinente después de la concesión. 7 (IV) método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas… 9 (V) condiciones para la concesión y liberación de acciones restringidas… 10 (ⅵ) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 14 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos restrictivos a las acciones de Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) 2022 con las políticas y reglamentos… 14 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 15 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 15 (ⅳ) Opiniones de verificación sobre la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos a la propiedad… 16 (V) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 16 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre el método de fijación de precios del plan de incentivos… 16 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 17 (VIII) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive Programs for companies….. 18 (Ⅸ) opiniones sobre la verificación de los efectos de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y los derechos e intereses de los accionistas… 19 (XXI) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 19 (XI) Otros… 20 XII) Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 22 (ⅰ) documentos de referencia 22 (ⅱ) modo de consulta… 22 I. Interpretación 1. Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) \ 2. Plan de incentivos de capital, plan de incentivos, plan de incentivos: se refiere al plan de incentivos restrictivos de acciones de Jiang Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) 2022 (proyecto). 3. Acciones restringidas: la sociedad concederá a un determinado número de acciones de la sociedad objeto de incentivos de conformidad con las condiciones y los precios estipulados en el presente plan de incentivos, y esas acciones establecerán un período de restricción de la venta durante un determinado período de tiempo antes de que se levante la circulación de restricción de la venta una vez que se cumplan las condiciones de supresión de la restricción de la venta estipuladas en el presente plan de incentivos. 4. Objeto de la motivación: de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, el personal directivo medio de la empresa, el personal técnico básico (empresarial) y otros empleados que el Consejo de Administración de la empresa considere necesarios para la motivación de las acciones restringidas. 5. Fecha de concesión: la fecha en que la empresa concede las acciones restringidas al objeto incentivador, la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación. 6. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 7. Período de restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas para su transferencia, garantía o reembolso. 8. Período de eliminación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de eliminación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos. 9. Condiciones de Liberación de las restricciones a la venta: de conformidad con el presente plan de incentivos, las condiciones necesarias para la liberación de las restricciones a la venta de las acciones concedidas a los sujetos de incentivos. 10. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China. 11. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. 12. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. 13. Estatutos: se refiere a los Estatutos de Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) . 14. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa y no constituye ninguna propuesta de inversión para los accionistas.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos limitados a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y el alcance de la investigación incluye los Estatutos de la empresa que cotiza en bolsa, los consejos de Administración pertinentes, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de la empresa, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El informe del asesor financiero independiente se prepara de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables; Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos
Jiangxi Hungpai New Material Co.Ltd(605366) 2022 restrictive Stock Incentive Plan is formulated by The Compensation and Appraisal Committee under the Board of Directors of Listed Companies, and restrictive Stock Incentive Plan is implemented to the incentive objects of the Companies according to the current policy environment in China and the actual situation. El presente informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre el plan de incentivos limitados a las acciones para 2022.
Alcance y distribución del objeto de estímulo
El número total de beneficiarios del plan de incentivos que se prevé conceder por primera vez asciende a 205, entre ellos:
1. Personal directivo medio;
2. Personal técnico básico (empresarial);
3. Otros empleados que el Consejo de Administración de la empresa considere necesarios para motivar.
El plan de incentivos no incluye a los directores y supervisores independientes, ni a los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos.
Todos los sujetos de incentivos deben tener una relación laboral o laboral con la empresa o sus filiales en el momento de la concesión de acciones restringidas por la empresa y durante el período de evaluación del plan de incentivos.
El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de incentivo se hará en el sitio web designado después de que el Consejo de Administración, los directores independientes y La Junta de supervisores emitan opiniones claras, los abogados emitan opiniones profesionales y dicten dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán.
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos entre los diversos objetivos de incentivos:
Proporción (10.000 acciones) del capital social total de la empresa concedida en virtud del presente plan de incentivos en relación con el número total de acciones restringidas en la fecha de publicación del presente plan de incentivos
Personal directivo medio, tecnología básica (industria 368,30 81,61% 1,11%
Personal (total 205)
Reserva 83,00 18,39% 0,25%
Total 451,30 100,00% 1,36%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital válidos no exceden de este plan de incentivos
El 1% del capital social total de la empresa en el momento del proyecto de anuncio. El número total acumulativo de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos eficaces de la empresa no excederá de este plan de incentivos.
El 10% del capital social total de la empresa en el momento del proyecto de anuncio. La proporción de derechos reservados no excederá del 20% de los derechos previstos en el plan de incentivos.
2. The incentive objects of the reserved Grant part shall be determined within 12 months after the deliberation and Adoption of this plan by the Shareholder General Meeting, and shall be proposed by the Board of Directors and made by the independent Directors
Después de que el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión emitan dictámenes claros, los abogados emitan dictámenes profesionales y dictámenes jurídicos, la empresa revelará oportunamente y con precisión los requisitos en el sitio web designado.
Información relacionada con el objeto de incentivo. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán.
Ii) número de acciones restringidas concedidas
1. Origen de las acciones del plan de incentivos
El plan de incentivos se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa a las acciones ordinarias emitidas por la empresa a los destinatarios de los incentivos.
2. Número de acciones restringidas
El número de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene previsto conceder a los beneficiarios es de 4.513 millones de acciones, lo que representa el 1,36% del total de 332 millones de acciones de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. Entre ellos, 3.683 millones de acciones fueron concedidas por primera vez, lo que representa el 1,11% del total de 332 millones de acciones en el momento del anuncio del plan de incentivos y el 81,61% del total de acciones concedidas. La reserva de 830000 acciones representa el 0,25% del capital social total de 332000 acciones en el momento del anuncio del plan de incentivos, y la reserva representa el 18,39% del capital total concedido.
El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no excederá del 10% del total de acciones de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no superarán el 1% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos.
Durante el período comprendido entre la fecha del anuncio del plan de incentivos y la finalización del registro de las acciones restringidas por el objeto de los incentivos, si la empresa se ocupa de la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la División de acciones, la reducción de acciones y la Adjudicación de acciones, el número de acciones restringidas concedidas se ajustará en consecuencia de conformidad con el plan de incentivos. Período de validez, fecha de concesión y calendario de las acciones restringidas
1. Período de validez del plan de incentivos
El período de validez del plan de incentivos no excederá de 60 meses a partir de la fecha en que se complete el registro de la primera concesión de acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto de incentivos hayan sido liberadas de la venta restringida o canceladas mediante recompra.
2. Fecha de concesión del plan de incentivos
La fecha de concesión de las acciones restringidas será determinada por el Consejo de Administración una vez que el plan de incentivos haya sido examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad, y la fecha de concesión será la fecha de negociación. La sociedad concederá las acciones restringidas por primera vez y completará el anuncio público y el registro en un plazo de 60 días a partir de la aprobación de la Junta General de accionistas. En caso de que la empresa no complete los trabajos mencionados en un plazo de 60 días, se pondrá fin a la aplicación del plan de incentivos y se anularán las acciones restringidas no concedidas. La parte reservada especificará el objeto de concesión de los derechos reservados en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas de la sociedad, y si no se especifica el objeto de los derechos reservados en un plazo de más de 12 meses, los derechos reservados expirarán.
La sociedad no podrá conceder acciones restringidas durante los siguientes períodos:
En el plazo de 30 días antes del anuncio del informe anual o del informe semestral de la empresa, si la fecha del anuncio del informe anual o del informe semestral se retrasa por razones especiales, la fecha del anuncio comenzará 30 días antes del anuncio inicial y terminará 1 día antes del anuncio;
Dentro de los 10 días anteriores a la publicación del informe trimestral de la empresa, la previsión del rendimiento y el boletín de rendimiento;
El día en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados o en el día en que se inicie el procedimiento de adopción de decisiones, en un plazo de dos días a partir de la divulgación de la información de conformidad con la ley;
Otros períodos prescritos por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai.
Los “acontecimientos importantes” mencionados anteriormente son las transacciones u otros acontecimientos importantes que la sociedad debe revelar de conformidad con las normas de inclusión en la lista.
Por ejemplo, los directores y altos directivos de la empresa son objeto de incentivos en los seis meses anteriores a la concesión de acciones restringidas.
