Beijing Weiming Law Firm
Sobre New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd.
Dictámenes jurídicos sobre cuestiones relativas a la verificación de los inversores estratégicos en la oferta pública inicial y la cotización en el GEM
Beijing Weiming Law Firm
Lockage B – 1213, 103 huizhongli, Chaoyang District, Beijing
Tel: 010 – 64433855
Sobre New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd.
La oferta pública inicial de acciones y la verificación de los inversores estratégicos que cotizan en el GEM
Dictamen jurídico
A: Minsheng Securities Co., Ltd.
Beijing Weiming law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) as a special Legal Adviser for the project that New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) \ \ 35
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas administrativas para el registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental), las medidas administrativas para la emisión y suscripción de valores, las disposiciones especiales para la emisión y suscripción de valores En la oferta pública inicial de GEM (en adelante denominadas “disposiciones especiales”), De conformidad con las normas de suscripción de la oferta pública inicial en el marco del sistema de registro (en lo sucesivo denominadas “normas de suscripción”), las normas detalladas para la aplicación de la oferta pública inicial y la suscripción de valores en el GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en 2021) (en lo sucesivo denominadas “normas detalladas”) y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, Emitir este dictamen jurídico.
A los efectos de la presente opinión jurídica, el Instituto y su abogado declaran que:
1. La bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones legales de conformidad con las disposiciones de la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental), as í como los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe, y de conformidad con las normas detalladas para la aplicación, etc. Los requisitos establecidos en las leyes y reglamentos y en los documentos normativos se verificarán para los inversores estratégicos que se emitan a fin de garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y La asunción de las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. In order to issue this legal Opinion, The Lawyer of the exchange Verified the relevant matters related to the Strategic Investor involved in this issue and consulted the documents that the Lawyer of the exchange considered necessary to issue this legal opinion.
3. El emisor, el asegurador principal y el inversor estratégico han garantizado que la información y los documentos que han facilitado a los abogados de la bolsa son verdaderos, exactos y completos, y que no existen ocultaciones, omisiones, falsedades o engaños; La información y los documentos no se modificaron en la fecha en que se pusieron a disposición de la bolsa ni en la fecha de emisión del presente dictamen jurídico.
4. In case of the fact that this legal opinion is essential but cannot be supported by independent evidence, The Lawyer of the exchange relys on the copy of evidence documents, testimonies, written statements or documents issued or provided by relevant Government Departments, other units or individuals.
5. Esta opinión jurídica se utiliza únicamente para verificar la calificación de los inversores estratégicos en esta emisión y no puede ser utilizada por nadie para ningún otro propósito sin el permiso escrito de esta bolsa.
6. The Lawyer agreed to take this legal Opinion as one of the necessary Documents for this issue, to record with other materials, and to bear Relevant legal responsibilities for this legal opinion according to law.
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica China, los abogados de la bolsa verifican los documentos y hechos pertinentes proporcionados por los emisores, los principales aseguradores y los inversores estratégicos y emiten Las siguientes opiniones jurídicas:
Información básica sobre los inversores estratégicos
Plan de gestión de activos colectivos Nº 1
1. Información principal
According to the Asset Management Contract (hereinafter referred to as “Asset Management Contract”) and Registration Certificate of Minsheng Securities xinte Electric Strategic Allocation No. 1 Asset Management Program (hereinafter referred to as “Asset Management Program”), The Lawyer of the exchange has been found in the web site of China Securities Investment Fund Association (wwww.amac.org.cn.) Para consultas, la información básica del plan de gestión de activos es la siguiente:
Nombre del producto Minsheng Securities New Special Electric Strategic Allocation No. 1 Collective Asset Management Plan
Código de producto svd676 nombre del Administrador nombre del Custodio de Minsheng Securities Co., Ltd
2. Sujeto de dominación real
De conformidad con las disposiciones pertinentes del contrato de gestión de activos, la bolsa considera que la gestión del plan de gestión de activos es la principal entidad de control real del plan de gestión de activos. 3. Calificación de la colocación estratégica
El plan de gestión de activos ha obtenido el certificado de registro de la Asociación China de fondos de inversión de valores el 4 de marzo de 2022, se ajusta a lo dispuesto en el apartado v) del artículo 32 de las normas detalladas de aplicación y está calificado para la colocación estratégica. 4. Composición del personal
Los nombres, cargos y suscripciones de los participantes en el plan de gestión de activos son los siguientes:
Si el importe de la suscripción de la orden es
Número de título (10.000 yuan) Proporción de los directores de peatones
Alto
Presidente tan Yong 950,00 18,81% sí
2 Li Peng Director, general manager 170.00 3.37% is
3 Wang shujing Director, Technical Deputy Director 710.00 14.06% Yes
4 Zhao yunyun Director, Director de ventas 670,00 13,27% sí
5 Shi Fengxiang supervisor, General Manager of Sales Department 360.00 7.13% is
Director y Director Técnico de 6 Zong Baofeng 290,00 5,74% es
7. Ting Ting Ting Director, Secretary of the Board 620.00 12.28% is
8 director financiero de Xiao Wei 270,00 5,35% sí
9 Zhang a Huan Technical Chief Engineer 420.00 8.32% no
10 Chen peizhi Director Técnico Adjunto 420,00 8,32% no
11 Geng Chun Jiang Equipment Development Manager 170.00 3.37% no
Total 505000 100,00%
Tras la verificación, el plan especial de gestión de activos establecido por el personal directivo superior y el personal básico del emisor ha sido examinado y aprobado en la 12ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa; Tras la verificación por el abogado de la bolsa de valores de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) \ \ El personal básico tiene la información básica pertinente y ocupa puestos clave.
5. Fuentes de financiación para la participación en la asignación estratégica
De conformidad con la Carta de compromiso emitida por el Administrador del plan de gestión de activos, la fuente de fondos para la participación del plan de gestión de activos en esta asignación estratégica son los fondos propios del cliente.
Minsheng Securities Investment Co., Ltd.
1. Información básica
Generación social unificada
Minsheng Securities Investment Co., Ltd. 9111 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 9614203b Code / Registration No.
Feng helian, legal representative of type Limited Liability Company
Fecha de establecimiento: 21 de mayo de 2013
Residence, Block a, 100th Building, Jingji, no. 5016, shennan East Road, guiyuan Street, Luohu District, Shenzhen
Asiento 6701 – 01A
Período de funcionamiento del 21 de mayo de 2013 a largo plazo
Gestión de inversiones
Minsheng Securities Co., Ltd.
Feng helian (Presidente)
2. Accionistas controladores y controladores reales
Tras la verificación, Minsheng Securities Co., Ltd. Posee el 100% de las acciones de Minsheng Securities Investment Co., Ltd. (en adelante, “Minsheng Investment”), que es el accionista mayoritario de Minsheng Investment. No hay control real sobre la inversión en medios de vida.
3. Calificación de la colocación estratégica
Minsheng Investment es la filial de inversión alternativa de la institución patrocinadora del emisor, que tiene la calificación de asignación estratégica y cumple las disposiciones pertinentes del capítulo IV de las normas de aplicación relativas a la inversión de las filiales pertinentes de la institución patrocinadora.
4. Relaciones conexas
Tras la verificación, Minsheng Securities Co., Ltd., como patrocinador de la emisión (principal asegurador), posee el 100% de las acciones de Minsheng Investment y Minsheng Investment es su filial de propiedad total.
Tras la verificación, a la fecha de emisión del presente informe, Minsheng Investment no posee acciones del emisor.
5. Fuentes de fondos de suscripción para participar en la colocación estratégica
De conformidad con el compromiso escrito de Minsheng Investment, participa en la suscripción con sus propios fondos. Después de verificar el informe de auditoría del último ejercicio contable y el último informe financiero de Minsheng Investment, el capital de trabajo de Minsheng Investment es suficiente para cubrir el capital de suscripción de Minsheng Investment en el momento de la emisión del mecanismo de activación e inversión.
Plan estratégico de colocación y criterios de selección de inversores estratégicos y verificación de la calificación de la colocación
Plan estratégico de colocación
1. Cantidad de racionamiento estratégico
El número de acciones que el emisor tiene la intención de emitir es de 61,92 millones de acciones, lo que representa el 25,01% del capital social total de la empresa después de la oferta pública, todas las cuales son nuevas acciones, y los accionistas de la empresa no tienen ninguna oferta pública de acciones. La cantidad de asignación estratégica inicial es de 9.288 millones de acciones, lo que representa el 15% de la cantidad de esta emisión. La diferencia entre la cantidad de asignación estratégica final y la cantidad de asignación estratégica inicial se transfiere de nuevo a la emisión fuera de línea.
2. Objeto de la colocación estratégica
El objetivo de la asignación estratégica de esta emisión es que los altos directivos y el personal básico del emisor participen en el plan de gestión de activos establecido por la asignación estratégica y en la filial de inversión alternativa Minsheng Securities Investment Co., Ltd., establecida de conformidad con la ley por el patrocinador.
3. Escala de participación
La cantidad de asignación estratégica inicial del plan de gestión de activos es del 10% de la cantidad de esta oferta pública, es decir, 6.192000 acciones, y la cantidad de suscripción no es superior a 50,5 millones de yuan, la cantidad específica se determinará una vez determinado el precio de emisión; Minsheng Investment (contingent) Initial Strategic Allocation amount is 3096000 Shares, which is 5.00% of the current issue amount.
No más de 2 inversores participarán en la colocación estratégica, y el número de colocación estratégica no excederá del 15% del número de valores emitidos públicamente, de conformidad con las disposiciones especiales y las normas de aplicación, los inversores estratégicos no excederán de 10, y el número total de valores no excederá del 20% del número de valores emitidos públicamente.
4. Condiciones de colocación
El plan de gestión de activos y la inversión en Minsheng se han comprometido a no participar en la investigación preliminar de esta emisión y a suscribir las acciones con el importe prometido de acuerdo con el precio de emisión determinado por el emisor y el asegurador principal.
5. Período de restricción de la venta
El período de restricción de la venta de las acciones prometidas en el plan de gestión de activos de People ‘s Life Securities commitment es de 12 meses, y el período de restricción de la venta de las acciones asignadas a Minsheng Investment es de 24 meses. El período de restricción de la venta comienza a contar a partir de la Fecha de la oferta pública inicial y la cotización del emisor.
Una vez expirado el período de restricción de las ventas, las disposiciones pertinentes de la c
Criterios de selección y opiniones de verificación de la calificación de la colocación
De conformidad con las disposiciones pertinentes del artículo 32 de las normas detalladas para la aplicación, los inversores que participan en la colocación estratégica del emisor incluyen principalmente: las grandes empresas o sus empresas afiliadas que tienen una relación estratégica de cooperación o una visión a largo plazo de la cooperación con el emisor en sus operaciones comerciales; Las grandes compañías de seguros o sus empresas subordinadas, los grandes fondos de inversión nacionales o sus empresas subordinadas con voluntad de inversión a largo plazo; Los fondos de inversión en valores se establecen mediante la oferta pública de acciones, y las principales estrategias de inversión incluyen la colocación estratégica de valores y el funcionamiento cerrado de los fondos de inversión en valores; En caso de que el seguimiento de la inversión se lleve a cabo de conformidad con las presentes Normas, la filial de inversión alternativa establecida de conformidad con la ley por la institución patrocinadora o la filial de inversión alternativa establecida de conformidad con la ley por la sociedad de valores que controle efectivamente la institución patrocinadora (en adelante, la filial pertinente de la institución patrocinadora); Pelo
