Minsheng Securities Co., Ltd.
Sobre New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd.
Informe especial de verificación de los inversores estratégicos
New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) \ \ \ \ 35 El 23 de febrero de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) aprobó el registro en el documento de licencia reguladora de valores [2022] 378. Minsheng Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Minsheng securities” o “Recommendation Agency (Master Underwriter)”) actúa como patrocinador de la emisión (Master Underwriter).
De conformidad con las medidas administrativas para el registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas de registro”), las disposiciones especiales para la emisión y suscripción de valores de GEM (en lo sucesivo denominadas “las disposiciones especiales” y las normas detalladas para la aplicación de las operaciones de emisión y suscripción de valores de GEM (en lo sucesivo denominadas “las normas detalladas para la aplicación”), En cuanto a las normas de supervisión y las normas de autorregulación, el organismo patrocinador (principal asegurador) verificará la calificación de la colocación estratégica de las acciones de oferta pública inicial de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd. Y emitirá el siguiente informe especial de verificación.
Aprobación y autorización de esta emisión y de su inclusión en el GEM
Aprobación por el Consejo de Administración del emisor de la oferta
El 10 de abril de 2020, el emisor celebró la novena reunión del tercer Consejo de Administración. En la reunión se examinaron y aprobaron proyectos de ley sobre la solicitud de la empresa de una oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y su inclusión en el GEM, la propuesta de que la Junta General de accionistas autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relativas a la oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y su inclusión en el GEM, la propuesta de plan de distribución de beneficios antes de la oferta pública inicial de acciones, etc. Y decidió presentar la propuesta anterior a la junta general anual de accionistas de 2019 el 30 de abril de 2020 para su examen.
El 6 de abril de 2021, el emisor celebró la cuarta reunión del Cuarto Consejo de Administración. En la reunión se examinaron y aprobaron proyectos de ley sobre la prórroga del período de validez de las resoluciones pertinentes de la sociedad relativas a la solicitud de oferta pública inicial y a la inclusión en la lista, y sobre la prórroga del período de autorización para que el Consejo de Administración se ocupara plenamente de las cuestiones relativas a la oferta pública inicial de acciones y la inclusión en la lista, y se decidió presentar el proyecto de ley mencionado a la primera junta general provisional de accionistas de 2021, celebrada el 21 de abril de 2021, para su examen.
Aprobación y autorización de la Junta General de accionistas del emisor para la emisión y cotización
El 30 de abril de 2020, el emisor celebró la junta general anual de accionistas de 2019. En la reunión se examinaron y aprobaron las propuestas relativas a la solicitud de la sociedad de una oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y su inclusión en el GEM, la propuesta relativa a la autorización de la Junta General de accionistas para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con la oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y su inclusión en el GEM, y la propuesta relativa al plan de distribución de beneficios antes de la oferta pública inicial de acciones. Y otros proyectos de ley relacionados con la emisión y cotización de acciones.
El 21 de abril de 2021, el emisor celebró la primera junta general provisional de accionistas en 2021. En la reunión se examinaron y aprobaron proyectos de ley relativos a la prórroga del período de validez de las resoluciones pertinentes sobre la solicitud de la sociedad de solicitar la oferta pública inicial y la inclusión en la lista, y a la prórroga del período de autorización para que el Consejo de Administración se ocupara plenamente de las cuestiones relacionadas con la oferta pública inicial y la inclusión en la lista de la sociedad.
Auditoría de la bolsa de Shenzhen y la Comisión Reguladora de valores sobre esta oferta y cotización
El 10 de septiembre de 2021, el Comité de cotización del GEM de la bolsa de Shenzhen publicó el anuncio de resultados de la 57ª reunión de examen del Comité Municipal del GEM en 2021. De acuerdo con el contenido del anuncio, el Comité de cotización del GEM de la bolsa de Shenzhen celebró su 57ª reunión en 2021 el 10 de septiembre de 2021 para examinar y aprobar la emisión y cotización de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co.,
El 23 de febrero de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la respuesta sobre el registro de la oferta pública inicial de acciones de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264)
Examen y aprobación por el emisor de las cuestiones relativas a la participación en la colocación estratégica
El 23 de febrero de 2022, el emisor celebró la 12ª reunión de la 4ª Junta de directores, en la que examinó y aprobó la propuesta de que algunos altos directivos y personal básico de la empresa participaran en la oferta pública inicial de acciones comunes RMB y en la colocación estratégica en el GEM, con la intención de que algunos altos directivos y personal básico participaran en la colocación estratégica en el GEM.
Determinación del objeto de la colocación estratégica y cantidad de acciones de colocación
Los planes pertinentes para la colocación estratégica de las acciones emitidas por el emisor son los siguientes:
Cantidad de racionamiento estratégico
Xinte Electric tiene la intención de emitir 61,92 millones de acciones, lo que representa el 25,01% del capital social total de la empresa después de la emisión, todas las nuevas acciones son públicas, los accionistas de la empresa no ofrecen acciones públicas.
La cantidad de asignación estratégica inicial de esta oferta es de 9.288 millones de acciones, lo que representa el 15% de la cantidad de esta oferta y no supera el 20% de la cantidad de esta oferta, de conformidad con los artículos 29 y 32 de las normas detalladas para la ejecución de la oferta pública inicial y la suscripción de valores del GEM de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas detalladas para la ejecución”), Las disposiciones del artículo 18 de las disposiciones especiales sobre la oferta pública inicial y la suscripción de valores del GEM (en lo sucesivo denominadas “disposiciones especiales”). La diferencia entre la cantidad final de asignación estratégica y la cantidad inicial de asignación estratégica se redistribuye a la emisión fuera de la red.
Ii) determinación del objeto de la colocación estratégica
En esta emisión, la selección de inversores de colocación estratégica, teniendo en cuenta la calificación de los inversores y las condiciones del mercado, determina sintéticamente que los inversores estratégicos son los siguientes:
El plan especial de gestión de activos establecido para la participación del personal directivo superior y el personal básico del emisor en esta colocación estratégica es el plan de gestión de activos colectivos no. 1 de la colocación estratégica de Minsheng Securities xinte Electric (en adelante denominado “el plan especial de gestión de activos de xinte Electric”).
Minsheng Securities Investment Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Minsheng Investment”) es la filial pertinente de la institución patrocinadora. (o tener)
Iii) Escala de participación en la colocación estratégica
El personal directivo superior del emisor y el personal básico que participan en el establecimiento de la asignación estratégica de la nueva asignación estratégica especial de fondos del plan de gestión de la cantidad inicial de asignación estratégica del 10% de la cantidad de oferta pública, es decir, 6.192000 acciones, y la cantidad de suscripción no excede de 50,5 millones de yuan, la cantidad específica se determinará después de determinar el precio de emisión.
La proporción y el importe de la suscripción previstos en el nuevo plan especial de gestión de los recursos eléctricos se ajustarán a las disposiciones pertinentes del artículo 18 de las disposiciones especiales.
La cantidad de asignación estratégica inicial de la inversión en Minsheng es de 3.096000 acciones, lo que representa el 5% de la cantidad de esta emisión. (o tener)
La cantidad de asignación estratégica inicial de esta emisión es de 9.288 millones de acciones, lo que representa el 15% de la cantidad de esta emisión y no supera el 20% de la cantidad de esta emisión, de conformidad con el artículo 29 de las normas de aplicación.
Condiciones de colocación
El Administrador y Minsheng Investment del plan especial de gestión de activos de xinte Electric han firmado acuerdos de suscripción con el emisor, respectivamente, y no participarán en la investigación preliminar de esta emisión, y se comprometerán a suscribir el número de acciones prometidas de acuerdo con el precio de emisión determinado por el emisor y el patrocinador (principal asegurador).
Duración de la restricción de la venta
El período de restricción de la venta de las acciones asignadas en el nuevo plan especial de gestión de activos eléctricos es de 12 meses, el período de restricción de la venta de las acciones asignadas con la inversión de Minsheng es de 24 meses, y el período de restricción de la venta comienza a contar a partir de la fecha de cotización de las acciones en la bolsa de Shenzhen.
Una vez expirado el período de restricción de la venta, las disposiciones pertinentes de la c
Cumplimiento de los objetivos de colocación de la estrategia de emisión
Plan Especial de gestión de los recursos eléctricos de xinte
1. Información básica
Nombre específico: Minsheng Securities New Special Electric Strategic Allocation No. 1 Collective Asset Management Plan
Fecha de establecimiento: 2 de marzo de 2022
Escala de recaudación de fondos: la escala de productos es de 50,5 millones de yuan, el límite máximo de la escala de suscripción es de 50,5 millones de yuan
Sujeto dominante real: Minsheng Securities Co., Ltd., sujeto dominante real no emisor personal directivo superior
2. Establecimiento
El 4 de marzo de 2022, xinte Electric Special Fund Management Program completó el registro de la Asociación de la industria china de fondos de inversión de valores y obtuvo el certificado de registro con el Código de producto svd676.
3. Sujeto de dominación real
El cuerpo principal del plan especial de gestión de activos de xinte Electric es Minsheng Securities Co., Ltd. (en adelante, Minsheng Securities).
De conformidad con el contrato de gestión de activos, los principales derechos de que goza el Administrador son los siguientes: 1) Administrar y utilizar independientemente los bienes del plan de gestión de activos de conformidad con el contrato de gestión de activos; De conformidad con el contrato de gestión de activos, obtener oportunamente y en su totalidad los gastos de gestión del Administrador y la remuneración por el desempeño, en su caso; Ejercer los derechos derivados de la inversión en bienes del plan de gestión de activos de conformidad con las disposiciones pertinentes y el contrato de gestión de activos; De conformidad con el contrato de gestión de activos y otras disposiciones pertinentes, supervisar al custodio y, si el custodio viola el contrato de gestión de activos o las disposiciones legales y reglamentarias pertinentes y causa grandes pérdidas a los bienes del plan de gestión de activos y a los intereses de otras partes, adoptar medidas oportunas para detenerlos e informar de ello a las oficinas locales pertinentes de la c
Por lo tanto, Minsheng Securities puede administrar y utilizar independientemente los bienes del plan de gestión de activos, ejercer los derechos derivados de la inversión del plan de gestión de activos, ejercer los derechos correspondientes al cliente y al Custodio, y es el principal órgano de control real del plan especial de gestión de activos de xinte Electric, es decir, el Director Superior del emisor y el personal básico.
4. Calificación de la colocación estratégica
Sobre la base de la información y la confirmación proporcionadas por el emisor, y tras la verificación, el nuevo plan especial de gestión de los recursos eléctricos se ha establecido a los efectos de la asignación estratégica, de conformidad con el apartado v) del artículo 32 de las normas detalladas de aplicación, y se han completado los procedimientos de Registro de conformidad con las leyes y reglamentos aplicables; El titular de la participación en el plan especial de gestión de activos de xinte Electric ha firmado un contrato de trabajo con el emisor o su filial de control, y el contrato de Trabajo existe legalmente. El personal directivo superior y el personal básico del emisor están cualificados para participar en el plan especial de gestión de activos establecido por la colocación estratégica.
5. Fuentes de fondos de suscripción para participar en la colocación estratégica
Xinte Electric Special Fund Management Program participates in this Strategic Allocation funds from Senior Management and core staff own funds.
6. Detalles de los participantes en la asignación estratégica
Los nombres, cargos, cantidades y proporciones de los participantes en el plan especial de gestión de activos de xinte Electric son los siguientes:
Número de serie nombre de la cantidad de contribución de la posición (si la proporción de 10.000 acciones es Yuan de emisión)
Presidente tan Yong 950,00 18,81% sí
2 Li Peng Director, general manager 170.00 3.37% is
3 Wang shujing Director, Technical Deputy Director 710.00 14.06% Yes
4 Zhao yunyun Director, Director de ventas 670,00 13,27% sí
5 Shi Fengxiang supervisor, General Manager of Sales Department 360.00 7.13% is
Director y Director Técnico de 6 Zong Baofeng 290,00 5,74% es
7. Ting Ting Ting Director, Secretary of the Board 620.00 12.28% is
8 director financiero de Xiao Wei 270,00 5,35% sí
9 Zhang a Huan Technical Chief Engineer 420.00 8.32% no
10 Chen peizhi Director Técnico Adjunto 420,00 8,32% no
11 Geng Chun Jiang Equipment Development Manager 170.00 3.37% no
Total 505000 100,00%
Nota 1: el número final de acciones suscritas se confirmará después de que t – 2 determine el precio de emisión.
Ii) inversión en medios de subsistencia
1. Información básica
Nombre de la empresa
