Western Securities Co.Ltd(002673)
Sobre
Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. Public offered shares and listed in GEM
Publicación del informe de trabajo de la recomendación
Patrocinador (asegurador principal)
(room 10000, Building 8, no. 319, Dongxin Street, Xincheng District, Xi ‘an, Shaanxi Province)
Declaración
De conformidad con el Acuerdo de recomendación firmado con Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “el emisor”, “la empresa” o “aibru”), el emisor actúa como patrocinador para solicitar la oferta pública inicial de acciones RMB a (en lo sucesivo denominada “la oferta”). Después de que la Agencia patrocinadora acepte la Comisión, designe a Xue Bing y he Yong como representantes patrocinadores para que sean responsables de la recomendación del emisor.
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, el representante de la recomendación y el representante de la recomendación son honestos y fieles, diligentes y concienzudos, emiten el informe de trabajo de la recomendación de conformidad con las normas comerciales, las normas de práctica profesional y las normas éticas establecidas de conformidad con la ley, y garantizan la autenticidad, exactitud y exhaustividad del informe de trabajo de la recomendación.
Interpretación
A menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes abreviaturas y términos tienen los siguientes significados: emisor, empresa, empresa, Hunan aibru Environmental Technology Co., Ltd. Aibru, Hunan aibru Environmental Technology Co., Ltd., predecesor del emisor
Blue Partnership Changsha Blue Partnership Enterprise Management Partnership (Limited Partnership)
Industrial and Commercial Administration Bureau
Todas las acciones emitidas por el emisor en esta oferta pública no excederán de 30 millones de acciones a serán nuevas acciones emitidas en esta oferta pública, y no se organizará ninguna oferta pública de acciones por parte de los accionistas de la empresa, que no será inferior al 25% del capital social total después de la emisión.
C
Shenzhen Stock Exchange
Derecho de sociedades derecho de sociedades de la República Popular China
Ley de valores, Ley de valores de la República Popular China
Medidas para la administración del GEM y medidas para la administración de la oferta pública inicial de acciones y su cotización en el GEM
Hunan qiyuan Law Firm
Certified Public Accountants and Auditing Institutions (Special general Partnership)
Beijing guorong Xinghua Asset Appraisal Co., Ltd.
Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd.
Estatutos de la sociedad (proyecto) en vigor después de la inclusión en la lista de Hunan aibru Environmental Technology Co., Ltd.
Junta General de accionistas, Junta de directores y Junta de supervisores
Junta General de accionistas Hunan aibru Environmental Technology Co., Ltd.
Board of Directors Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd.
The supervisory Board of Hunan aibru Environmental Protection Technology Co., Ltd.
Períodos de presentación de informes 2019, 2020 y 2021
31 de diciembre de 2019, 31 de diciembre de 2020 y 31 de diciembre de 2021
Los últimos tres años 2019, 2020 y 2021
Año más reciente 2021
Yuan (10.000 yuan) Yuan (10.000 yuan)
Nota: cualquier discrepancia entre el recuento total y la suma de los valores finales de cada subtema en cualquiera de los cuadros del informe de trabajo de recomendación se debe al redondeo.
Sección I proceso operacional del proyecto
Introducción al proceso interno de auditoría de proyectos de la organización patrocinadora
La institución patrocinadora ha establecido un sistema de examen básico de los proyectos del Banco de inversiones de conformidad con los requisitos de examen básico de la emisión y suscripción de la institución patrocinadora (aseguradora principal) por la Comisión Reguladora de valores de China. El Departamento de control de calidad de la banca de inversión (en lo sucesivo denominado “el Departamento de control de calidad”) y el Departamento Central de banca de inversión (en lo sucesivo denominado “el Departamento Central”) son las oficinas permanentes de auditoría interna de la banca de inversión de la institución patrocinadora. El proceso de auditoría interna de la organización patrocinadora es el siguiente: (I) fase de examen del proyecto
El equipo encargado de la financiación de acciones y la creación de empresas M & A de la institución patrocinadora se encargará de examinar la creación de empresas patrocinadoras y de asesoramiento financiero sobre fusiones y adquisiciones de empresas que cotizan en bolsa, y decidirá si el proyecto se aprobará o no.
El Jefe del equipo de establecimiento convocará y presidirá la reunión de establecimiento del proyecto. En la reunión de aprobación de proyectos se adoptará un sistema de votación con un voto de cada miembro. La resolución sobre la aprobación de un proyecto será aprobada por al menos dos tercios de los miembros participantes. Fase de gestión y control de calidad del proyecto
Una vez iniciado el proyecto, el Departamento de control de calidad de la organización patrocinadora dominará oportunamente el proceso de desarrollo del proyecto a fin de gestionar y controlar el proyecto y garantizar aún más la calidad del proyecto. Fase de examen básico del proyecto
La sede del Banco de inversiones de la organización patrocinadora en el sur de China será responsable del examen preliminar de los materiales de declaración de proyectos, y los materiales de declaración que cumplan los requisitos se presentarán al Jefe de la sede del Sur de China para su aprobación y al Departamento de control de calidad. El Departamento de control de calidad comprobará y completará la respuesta de retroalimentación presentada por el equipo del proyecto y confirmará que no hay objeciones, y la presentará al Departamento del núcleo con la aprobación del Jefe del Departamento de control de calidad.
El Departamento del núcleo de la organización patrocinadora se encarga de la auditoría preliminar de los materiales presentados para su examen, emite dictámenes de auditoría y, tras la aprobación de la persona encargada del núcleo, inicia una solicitud para convocar una reunión del Comité del núcleo con el Presidente del Comité del núcleo. El Departamento del núcleo se encarga de que el Secretario del núcleo notifique a los miembros del núcleo y al personal del proyecto que asistan a la reunión, redacte las actas de la reunión y haga un seguimiento de la aplicación de las observaciones del núcleo, de conformidad con las solicitudes del Presidente del Comité del núcleo. El número de miembros del Comité del núcleo que participen en las deliberaciones y tengan derecho a voto en cada reunión del núcleo no será inferior a siete, y al menos un administrador del cumplimiento participará en la votación. La opinión del núcleo sólo será válida si más de dos tercios de los miembros del Comité del núcleo que participen en la votación han dado su consentimiento.
El Departamento de control de calidad, el Departamento del núcleo y el Comité del núcleo del Banco de inversiones examinan y aprueban todos los materiales de declaración de emisión de los principales proyectos de suscripción de la organización patrocinadora, y luego los presentan a la Comisión Reguladora de valores de China para su examen. Explicación de la institución patrocinadora sobre la situación de la aprobación del proyecto
En agosto de 2017, Xue Bing, he Yong y los miembros del equipo del proyecto realizaron una investigación preliminar sobre el emisor.
El 25 de agosto de 2017, el equipo del proyecto presentó el formulario de solicitud al Grupo de Trabajo sobre la aprobación de proyectos de la sede del Banco de inversiones. El 4 de septiembre de 2017, el Grupo de Trabajo sobre la aprobación de proyectos de la sede del Banco de inversiones celebró una reunión de examen de la aprobación de proyectos, y los miembros del Grupo de Trabajo sobre la aprobación de proyectos de la sede del Banco de inversiones examinaron y aprobaron la aprobación de proyectos. Principales procesos de ejecución de proyectos (ⅰ) personal de ejecución de proyectos
1. Patrocinadores: Xue Bing, he Yong
2. Copatrocinador del proyecto: Yang Xiaojun
3. Project Manager: Peng Peng, Feng Lin Song, Luo Zhen, Mao dan, Yuan Gui Jie, Zhang Rui Ting, ou Ting Ji, Zeng Jin
4. La División específica del personal de proyectos es la siguiente:
División específica del trabajo
Xue Bing Project Leader, sponsor Representative, due diligence, Application of the production of materials; Participación en la labor del equipo del proyecto
He Yong Project Director, sponsor Representative, due diligence, Application of the production of materials; Participación en la labor del equipo del proyecto
Yang Xiaojun Project Co – organizer, due diligence, Application of the production of materials; Participación en la labor del equipo del proyecto
Peng Peng es responsable de la investigación de Negocios y tecnología, proyectos de inversión de capital recaudado, etc.
Fenglinsong se encarga de la contabilidad financiera y el análisis de la gestión, etc. Luo ZhenZhen se encarga de la competencia entre pares y las transacciones conexas, los factores de riesgo, las empresas y la tecnología, los directores, los supervisores, el personal directivo superior y el personal técnico básico, etc., y de la clasificación y clasificación de los documentos de trabajo.
Maodan es responsable de la situación básica del emisor, la situación general de la distribución, la estructura organizativa y la investigación de control interno, la clasificación y clasificación de los documentos de trabajo, la contabilidad financiera y el análisis de la gestión, etc.
Yuan se encarga de la investigación de los factores de riesgo, las empresas y la tecnología, los directores, los supervisores, el personal directivo superior y el personal técnico básico, etc., y de la clasificación y clasificación de los documentos de trabajo.
Zhang ruiting es responsable de la protección de los inversores, la investigación de otras cuestiones importantes, la recopilación y clasificación de documentos de trabajo
Zeng Jin es responsable de la recopilación y clasificación de documentos de trabajo de contabilidad financiera y análisis de gestión
Tiempo de trabajo entrante
1. Tiempo de trabajo entrante: agosto de 2017
2. Fase de asesoramiento: enero de 2018 a junio de 2020
La diligencia debida se lleva a cabo a lo largo de todo el proceso de ejecución del proyecto. Proceso principal de diligencia debida
De conformidad con el Acuerdo de orientación y el Acuerdo de recomendación firmados entre la institución patrocinadora y el emisor, como institución patrocinadora de la emisión actual del emisor, se llevó a cabo la debida diligencia en las cuestiones pertinentes de la emisión actual del emisor y se emitieron la “Carta de recomendación de emisión” y el “Informe de Trabajo de recomendación de emisión”. De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas para la administración de la oferta pública inicial y la cotización en el GEM y las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial del GEM (para su aplicación experimental), la institución patrocinadora ha realizado una investigación cuidadosa e independiente sobre el emisor. Con respecto a esta diligencia debida, todos los miembros del equipo del proyecto confirmaron que habían cumplido sus obligaciones de diligencia debida.
1. Alcance de la diligencia debida
El alcance de la diligencia debida incluye principalmente:
La situación básica del emisor, el negocio y la tecnología, la competencia entre pares y las transacciones conexas, la investigación de los directores, supervisores, altos directivos y otras personas básicas, la Organización y el control interno, los accionistas controladores y los controladores reales, las finanzas y la contabilidad, la utilización de los fondos recaudados, La distribución de dividendos, los objetivos de desarrollo empresarial de la empresa, la capacidad de desarrollo sostenible futuro, el riesgo potencial de la empresa y otras cuestiones que requieren atención.
2. Procedimientos de diligencia debida
During the investigation, The Project Team implemented the necessary due diligence procedures, including:
Emitir sucesivamente un esbozo de diligencia debida al emisor y a todos los departamentos funcionales del emisor, a los accionistas del emisor y a las partes vinculadas, investigar y comprender la adquisición, la producción, las ventas, las finanzas, la investigación y el desarrollo del emisor, investigar y comprender la historia del emisor, la tecnología comercial, La información financiera, la utilización de los fondos recaudados, etc., reunir los documentos y materiales pertinentes para el proyecto y verificar y analizar;
Realizar entrevistas con los principales accionistas del emisor, los controladores reales, los directores, los supervisores, los altos directivos, el personal técnico básico y otros funcionarios pertinentes para comprender las condiciones de funcionamiento del emisor relacionadas con el proyecto;
Investigar sobre el terreno los principales lugares de producción y explotación del emisor, como los principales lugares de trabajo, los principales lugares de proyectos, los departamentos de investigación y desarrollo, las instalaciones de protección del medio ambiente, etc., y realizar inspecciones e Investigaciones sobre el terreno para comprender la ejecución del proyecto del emisor, el uso de activos fijos y la situación de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados;
Los principales problemas existentes en la lista de emisores se examinan mediante reuniones periódicas y reuniones de coordinación de intermediarios; Y llevar a cabo una comunicación a largo plazo y una investigación conexa con los abogados del emisor y el personal encargado de las instituciones de auditoría;
3. Contenido principal y proceso de la diligencia debida
El contenido principal y el proceso de la diligencia debida en este proyecto son los siguientes:
Contenido principal de la labor de verificación
Investigar la evolución histórica del emisor, los cambios en las acciones, los promotores y los accionistas; Revisar la información pertinente sobre el establecimiento del emisor y los cambios anteriores en las acciones, incluidos, entre otros, los documentos de aprobación, los acuerdos, los informes de verificación de capital, los informes de evaluación de activos y los documentos de registro industrial y comercial.
Consultar la lista de empleados del emisor, el contrato de trabajo, la nómina de sueldos y la lista detallada de gastos de la seguridad social, etc., investigar la información básica del emisor a las autoridades competentes pertinentes, comprender la aplicación del sistema nacional de empleo, el sistema de protección laboral, el sistema de seguridad social y el Sistema de seguridad médica, etc., y reunir la información pertinente.
Investigar y comprender la independencia de las empresas, las finanzas, las instituciones y el personal del emisor; La propiedad de los activos y su independencia; Crédito comercial del emisor, etc.; La situación de las filiales controladas por el emisor y de las principales empresas que cotizan en bolsa; Y recoger información relevante.
Investigar el desarrollo de la industria del emisor, la competencia en la misma industria y la situación de las empresas que cotizan en bolsa en la misma industria; Recoger las leyes, reglamentos y documentos normativos sobre el plan de desarrollo y la gestión de la industria formulados por los departamentos competentes de la industria, y comprender el sistema de supervisión de la industria y la tendencia de las políticas; Investigar la posición de la industria del emisor, conocer el modelo de negocio específico de la industria del emisor, y recoger la información pertinente.
Investigar in situ la compra de materias primas, la producción y venta de productos, el control de riesgos, el funcionamiento y las ventas de la industria, conocer el proceso de negocio y el modelo de negocio del emisor, el negocio y la tecnología entender la seguridad de la producción y la protección del medio ambiente del emisor, investigar a los principales proveedores y clientes del emisor, y recoger la información pertinente.
Emisor de referencia
