Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
Todos los accionistas:
En 2021, la Junta de supervisores (en lo sucesivo denominada “la sociedad”) ejercerá sus funciones y facultades de manera independiente de conformidad con las disposiciones y requisitos pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, as í como las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, con una actitud responsable hacia todos los accionistas. Durante el período que abarca el informe, celebramos un total de 10 reuniones de la Junta de supervisores, asistimos a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto, supervisamos eficazmente las actividades operacionales de la empresa, la situación financiera, las decisiones importantes, los procedimientos de la Junta General de accionistas y El desempeño de las funciones de los directores y el personal directivo superior, y realizamos una labor diligente y concienzuda para promover el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas en general. Por la presente informamos sobre la labor de la Junta de supervisores en 2021 de la siguiente manera: 1.
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró un total de 10 reuniones, todas ellas de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. Los detalles de la convocatoria son los siguientes:
Estado de las resoluciones
Examen y aprobación de:
Proyecto de ley sobre el informe anual de trabajo de la Junta de supervisores en 2020 (2) Proyecto de ley sobre el informe financiero anual en 2020
2021 3 9ª Junta de supervisores (3) propuesta sobre el informe anual 2020 y su resumen
Propuesta sobre el plan anual de distribución de beneficios y conversión de la reserva de capital en capital social para 2020
Proyecto de ley sobre la provisión de activos y la provisión para el deterioro del crédito
Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
Estado de las resoluciones
Propuesta de informe de evaluación del control interno para 2020
En marzo de 2021, la novena Junta de supervisores examinó y aprobó:
Propuesta sobre el uso de fondos propios para llevar a cabo la gestión financiera encomendada
En abril de 2021, la novena Junta de supervisores examinó y aprobó:
Propuesta de informe sobre el primer trimestre de 2021
Examen y aprobación de:
La novena reunión de la Junta de supervisores (1) de junio de 2021 “propuesta sobre el préstamo de activos de la filial de control Guangzhou a los accionistas controladores en la séptima reunión del 29 de junio de 2021 y las transacciones conexas”
Examen y aprobación de:
Proyecto de ley sobre los préstamos de capital y las transacciones conexas de las filiales controladoras a partes vinculadas
La novena Junta de supervisores
Octava Reunión (2) propuesta de ley sobre la asistencia financiera a las filiales controladoras Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) capital
Proyecto de ley sobre el préstamo de fondos y transacciones conexas de la filial de propiedad total Yuexiu Finance International a partes vinculadas
En agosto de 2021, la novena Junta de supervisores examinó y aprobó:
Novena sesión (1) sobre la propuesta de aumentar la participación de Citic Securities Company Limited(600030)
En agosto de 2021, la novena Junta de supervisores examinó y aprobó:
Propuesta de informe semestral 2021 y su resumen
En septiembre de 2021, la novena Junta de supervisores examinó y aprobó:
Proyecto de ley sobre la aplicación del plan de fondos de bonificación por exceso de rendimiento para 2020
En octubre de 2021, la novena Junta de supervisores examinó y aprobó:
Sesión Nº 12 (1) propuesta de informe sobre el tercer trimestre de 2021
En diciembre de 2021, la novena Junta de supervisores examinó y aprobó:
Estado de las resoluciones
13 sesión (1) propuesta sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2022
Proyecto de ley sobre la firma de acuerdos de deuda sostenible y transacciones conexas con accionistas controladores
Proyecto de ley sobre el importe de la garantía externa en 2022
Proyecto de ley sobre préstamos a accionistas controladores y transacciones conexas (5) Proyecto de ley sobre asistencia financiera a filiales controladas
Supervisión de las cuestiones pertinentes durante el período que abarca el informe
Durante el período sobre el que se informa, la Junta de supervisores, en estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, llevará a cabo una supervisión general del cumplimiento, la situación financiera, las transacciones conexas, la garantía externa y el control interno de la sociedad, y emitirá las siguientes opiniones:
Funcionamiento conforme a la ley
Durante el período que abarca el informe, asistimos sin derecho a voto a todas las reuniones de la Junta Directiva y de los accionistas de la empresa, y tomamos la iniciativa de interrogar o escuchar los informes de las personas pertinentes, e Inspeccionamos y supervisamos los procedimientos de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa, la construcción y Aplicación del sistema de control interno y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa. Creemos que los procedimientos de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa se ajustan estrictamente a las leyes y reglamentos pertinentes, los requisitos reglamentarios y las disposiciones de los Estatutos de la empresa, que el sistema de gestión del control interno de la empresa es perfecto, que la divulgación de información se ajusta a la legalidad, que el funcionamiento del Consejo de Administración se ajusta a las normas y que todas las resoluciones de la Junta General de accionistas se aplican concienzudamente, que los directores y altos directivos de la empresa son leales a sus funciones y que son diligentes y responsables, y que no hay violación de la ley ni actos que perjudiquen los intereses legítimos de El funcionamiento general de la empresa es legal y ordenado.
Ii) Situación financiera
Durante el período que abarca el informe, hemos supervisado e inspeccionado la situación financiera de la empresa durante el período que abarca el informe y hemos examinado cuidadosamente los informes financieros trimestrales, semestrales y anuales. Creemos que el sistema financiero de la empresa es sólido, la gestión financiera y el funcionamiento estándar, la situación financiera es buena. Además, la empresa de auditoría anual llevó a cabo una auditoría profesional de los estados financieros consolidados de la empresa en 2021 y publicó un informe de auditoría estándar sin reservas, en el que se determinó que los estados financieros consolidados de la empresa se preparaban de conformidad con las normas contables para las empresas en todos los aspectos importantes y reflejaban adecuadamente la situación financiera consolidada de la empresa, los resultados de las operaciones consolidadas y el flujo de caja consolidado.
Transacciones conexas
Durante el período que abarca el informe, supervisamos y verificamos las transacciones conexas de la empresa, y creemos que las transacciones conexas se ajustan a las necesidades reales de la empresa y tienen un precio justo, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas no vinculados. En el proceso de examen de las transacciones conexas, los directores afiliados o los accionistas afiliados se han abstenido de conformidad con la ley, y el procedimiento de examen se ajusta a la ley.
Iv) garantías externas
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y verificó las garantías externas de la empresa, que se produjeron entre la filial controladora y la filial controladora de la empresa, y cumplió estrictamente los procedimientos de examen necesarios y las obligaciones de divulgación, y controló el riesgo de garantía de conformidad con el sistema de control interno pertinente. Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha violado la garantía ni ha perjudicado los intereses de la empresa, especialmente los de los pequeños y medianos inversores.
Situación de la autoevaluación del control interno
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos de los documentos normativos, la empresa establecerá y mejorará continuamente el sistema de control interno y promoverá la aplicación efectiva de las normas pertinentes en las actividades operacionales, en general de conformidad con las leyes y reglamentos y los requisitos de los departamentos de supervisión. El “Informe de autoevaluación del control interno 2021” emitido por la empresa refleja la situación real y objetiva de la construcción y el funcionamiento del control interno de la empresa.
Gestión de la información privilegiada
Las normas y requisitos pertinentes del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada regularán estrictamente el proceso de transmisión de la información y harán un buen trabajo en el registro de personas con información privilegiada. Durante el período que abarca el informe, la empresa no encontró ninguna información privilegiada sobre el uso de información privilegiada por parte de personas con información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa ni sobre la rectificación solicitada por las autoridades reguladoras.
Desempeño de las funciones de los directores y el personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, los directores y altos directivos de la empresa observan conscientemente la ética profesional y normalizan el comportamiento profesional, pueden aplicar concienzudamente las resoluciones de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración de la empresa, aplicar de manera eficiente y eficaz, llevar a todos los miembros de la empresa a trabajar juntos para superar las dificultades, operar de manera constante y promover el desarrollo de alta calidad de la empresa. La Junta de supervisores de la empresa no ha descubierto que los directores y altos directivos de la empresa hayan violado las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa o hayan perjudicado los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas en el desempeño de sus funciones.
Cambios en las políticas contables
De conformidad con las disposiciones pertinentes del Ministerio de Finanzas, la empresa aplicará las normas contables para las empresas no. 21 – arrendamiento financiero (caicai [2018] No. 35) a partir del 1 de enero de 2021 y modificará las políticas contables en consecuencia. En nuestra opinión, este cambio de política contable es un cambio razonable de la empresa de acuerdo con los requisitos de los documentos pertinentes del Ministerio de Finanzas, el procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, sin perjuicio de los derechos e intereses legítimos de La empresa o de todos los accionistas. En 2022, los miembros de la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, as í como la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otros reglamentos reglamentarios pertinentes, seguirán cumpliendo concienzudamente sus responsabilidades de supervisión, supervisarán e instarán a la empresa a normalizar su funcionamiento, protegerán Los intereses de los accionistas de la empresa y de los inversores medianos y pequeños y promoverán el desarrollo sostenido y saludable de la empresa.
Junta de supervisores 1 de abril de 2022
