Código de la acción: Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 6 abreviatura de la acción: Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 6 número de anuncio: 2022 – 018 Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 6
La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración se asegurarán de que el contenido de la divulgación de información sea veraz, exacto y completo, sin registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Convocación de las reuniones de la Junta
1. El 31 de marzo de 2022, la empresa envió por correo electrónico a todos los directores una circular sobre la convocación de la quinta reunión provisional del Décimo Consejo de Administración en 2022.
La quinta reunión provisional del décimo período de sesiones de la Junta en 2022 se celebró por votación por correspondencia el 1 de abril de 2022.
3. La reunión estará integrada por 13 directores presentes y 13 directores presentes y votantes.
4. Asistentes a la reunión: todos los supervisores y altos directivos de la empresa asistieron a la reunión sin derecho a voto.
5. La reunión se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y estatutos pertinentes.
Deliberaciones de la Junta
En la sesión se examinaron y aprobaron por votación registrada los siguientes proyectos de ley:
Examen y aprobación de la propuesta sobre el nombramiento del Oficial Jefe de información de la empresa;
The Board of Directors agreed to appoint Mr. Kong Asia as Chief Information Officer for the term from the date of deliberation and Adoption of this Board to the Expiration of the 10th Board of Directors.
Resultado de la votación: 13 votos a favor, ninguno en contra y ninguna abstención para examinar y aprobar la propuesta.
The Independent Director of the company expressed its agreed Independent Opinion on the above appointment Matters, as detailed in the same day as this announcement was published in Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) The Independent opinion of the Independent Director on the appointment of Senior Managers by the company.
Habiendo examinado y aprobado la propuesta de revisión del sistema de gestión de la utilización de los fondos recaudados
La Junta convino en revisar el sistema de gestión de la utilización de los fondos recaudados, cuyos detalles figuran en el anexo.
Resultado de la votación: 13 votos a favor, ninguno en contra y ninguna abstención para examinar y aprobar la propuesta.
Examen y aprobación de la propuesta de revisión del sistema y la política de gestión de la preferencia por los riesgos
Resultado de la votación: 13 votos a favor, ninguno en contra y ninguna abstención para examinar y aprobar la propuesta.
Documentos de referencia
1. Resolución del Consejo de Administración firmada y sellada por los directores participantes.
2. Otros documentos solicitados por la bolsa de Shenzhen.
Anexo:
1. Curriculum vitae of Mr. Kong Asia, Chief Information Officer
2. Nota sobre la revisión del sistema de gestión de la utilización de los fondos recaudados
Se anuncia por la presente.
Junta Directiva 2 de abril de 2002
Anexo 1:
CV del Sr. Kong Asia, Oficial Jefe de información
Mr. Kong Asia, Born in September 1976, member of the CPC, Master, member of the China Securities Industry Association Information Technology Committee. Ha sido Director de investigación y desarrollo de productos de la línea de productos de la red central, Director del Centro de investigación y desarrollo de Ciencias de datos y Director de innovación tecnológica del Departamento de tecnología de la información. Actualmente es el Oficial Jefe de información y Director General del Departamento de tecnología de la información.
Mr. Kong Asia has no relationship with Shareholders, other Directors, supervisors and Senior Managers who hold more than 5 per cent of the shares of the company, not hold shares of the company, has not been punished by c
Anexo 2:
Sistema de gestión del uso de los fondos recaudados
Notas de revisión
Después de la revisión del sistema original
(borrar en línea) (añadir en subrayado)
Artículo 1 con el fin de normalizar la gestión de los fondos recaudados por Northeast Securities Co.Ltd(000686) (con el fin de normalizar la gestión de los fondos recaudados por Northeast Securities Co.Ltd(000686) (en lo sucesivo denominados “las empresas”), mejorar la gestión de los fondos recaudados por la recaudación de fondos, mejorar la eficiencia y los beneficios en el uso de los fondos recaudados, proteger eficazmente la eficiencia y los beneficios en el uso de los fondos de los derechos de los inversores y proteger eficazmente los derechos e intereses de los inversores, de conformidad con la Ley de sociedades Zhongyi, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, la Ley de valores de la República Popular China sobre valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China, los requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, los requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de Shenzhen, las normas para la cotización en bolsa de valores de Shenzhen, Shenzhen Stock Exchange Listing Rules, Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 1 – Guidelines for the Standard Operation of companies on mainboard, and the Standard Operation of Northeast Securities Co.Ltd(000686) \ Formular este sistema. Formular este sistema.
Artículo 2 el término “fondos recaudados” a que se refiere el presente sistema se refiere a los fondos recaudados por la sociedad mediante la emisión pública de valores (incluidas las raciones de acciones y el aumento de los fondos recaudados a que se refiere el presente sistema) de conformidad con las leyes y reglamentos (incluidos los derechos de emisión y los fondos no públicos para fines específicos mediante la emisión o emisión de bonos convertibles de sociedades, acciones transferibles negociadas separadamente y sus derivados) a los inversores y mediante la recaudación y utilización de bonos de sociedades, bonos de sociedades, órdenes, etc. Los fondos recaudados de los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión de valores. Artículo 6 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable del uso y la gestión de los fondos recaudados, el Consejo de supervisión de la sociedad, el director independiente y la institución patrocinadora serán responsables, y el Consejo de supervisión de la sociedad, el director independiente y el patrocinador ejercerán el poder de supervisión sobre el uso y la Gestión de los fondos recaudados.
El asesor financiero independiente ejercerá la autoridad de supervisión sobre el uso y la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 7 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad serán diligentes y responsables, e instarán a la sociedad a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada y a añadir nuevos fondos. Mantener conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por la empresa, y no participar, ayudar o tolerar que la empresa cambie el uso de los fondos recaudados sin autorización o de manera encubierta.
Artículo 7 el Departamento de valores y el Departamento de Operaciones de capital de una sociedad son los departamentos administrativos específicos para la recaudación de fondos, de los cuales el Departamento de valores es responsable de la gestión de la recaudación de fondos relacionada con la financiación de acciones para la recaudación de fondos, y el Departamento de Operaciones de capital desempeña Las funciones de gestión de la recaudación de fondos; El Departamento de Finanzas es responsable de la gestión de la recaudación de fondos relacionada con la financiación de la deuda; Apertura, gestión diaria y contabilidad de cuentas especiales del Departamento de Finanzas para recaudar fondos; Ser responsable de la apertura de cuentas especiales para la recaudación de fondos, la gestión diaria y el Departamento de auditoría de auditoría se encargará de calcular el depósito y el uso de los fondos recaudados; El Departamento de auditoría se encarga de supervisar e inspeccionar el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados. Supervisar e inspeccionar la situación.
Artículo 10 la sociedad elegirá a los bancos comerciales aprobados por el Consejo de Administración artículo 11 la sociedad elegirá a los bancos comerciales aprobados por el Consejo de Administración para abrir una cuenta especial para recaudar fondos (en lo sucesivo denominada “Cuenta Especial para recaudar fondos por bancos especializados” (en lo sucesivo denominada “cuenta especial”). Los fondos recaudados por la empresa se depositarán en una cuenta especial centralizada). Los fondos recaudados por la sociedad se depositarán en una cuenta especial para su administración centralizada, que no podrá depositar ni utilizar para su administración fondos no recaudados, y la Cuenta Especial no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines. Su uso.
Si la sociedad tiene más de dos veces de financiación, establecerá por separado una cuenta especial para la recaudación de fondos si la sociedad recaudadora tiene más de dos veces de financiación. Cuenta Especial de recaudación de fondos.
Cuando el importe neto real de los fondos recaudados supere el importe de los fondos recaudados previstos, el importe neto real de los fondos recaudados supere el importe de los fondos recaudados previstos (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”) también se depositará en la parte recaudada (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”) y también se depositará en una cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados. Gestión de la cuenta especial de recaudación de fondos.
La empresa firmará un acuerdo tripartito de supervisión y gestión (en lo sucesivo denominado “el Banco Comercial de la asociación” (en lo sucesivo denominado “el Banco Comercial de la asociación”) con el banco comercial en el que la empresa constituya y deposite los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “el banco comercial”) en El plazo de un mes a partir de la colocación de los fondos recaudados. El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente: un acuerdo de Supervisión tripartito (en lo sucesivo denominado “el acuerdo”). Acuerdo (ⅰ) la sociedad depositará los fondos recaudados en una cuenta especial; Como mínimo, se incluirán los siguientes elementos: ii) el número de cuenta especial para la recaudación de fondos y la recaudación de fondos a que se refiere la Cuenta Especial; i) la empresa centralizará los fondos recaudados en una cuenta especial; Proyectos de recaudación de fondos y cantidades almacenadas; Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos y el importe acumulado de los proyectos de recaudación de fondos y los depósitos de la cuenta especial en un plazo de una vez o 12 meses; Cuando el importe de la retirada supere los 50 millones de Yuan RMB o la empresa recaude fondos (ⅲ) Una vez o en un plazo de 12 meses, la empresa y el Banco Comercial acumularán el 20% del importe neto de la Cuenta Especial, la empresa y el Banco Comercial retirarán oportunamente más de 50 millones de Yuan RMB o notificarán a la institución patrocinadora la recaudación de fondos; Si el importe neto del oro es del 20%, la empresa y el Banco Comercial comunicarán oportunamente (ⅳ) el Banco Comercial emitirá mensualmente a la empresa un Estado de cuenta bancario y lo notificarán al patrocinador o al asesor financiero independiente;
Y copia al patrocinador; Iv) los bancos comerciales emiten estados de cuenta bancarios mensuales a la empresa; v) las instituciones patrocinadoras pueden consultar a los bancos comerciales en cualquier momento y enviar copias a los patrocinadores o asesores financieros independientes;
Datos de los hogares; El patrocinador o el asesor financiero independiente pueden consultar los datos de la cuenta especial en cualquier momento a (ⅵ) las responsabilidades de supervisión del patrocinador y el informe del banco comercial; Conocer y cooperar con las responsabilidades, las responsabilidades de supervisión de las instituciones patrocinadoras y los bancos comerciales con respecto a los patrocinadores o asesores financieros independientes de la empresa (ⅵ) y las formas de supervisión del uso de los fondos recaudados; Las responsabilidades de los bancos comerciales en materia de información y cooperación, los derechos de los patrocinadores o de las empresas, bancos comerciales y organismos de recomendación independientes, las obligaciones de los asesores financieros y los bancos comerciales de utilizar los fondos recaudados por la empresa y las responsabilidades por incumplimiento del contrato; Modo de supervisión;
Los bancos comerciales no han emitido oportunamente a la institución patrocinadora tres veces (ⅶ) Estados de cuenta de la empresa, el banco comercial, el patrocinador o el banco financiero independiente o han notificado a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades, as í como los derechos y obligaciones de los asesores financieros y la responsabilidad por incumplimiento del contrato; Si el banco comercial no coopera con la institución patrocinadora en la investigación e investigación de la información de la Cuenta Especial (ⅷ) tres veces, la empresa puede rescindir el Acuerdo y cancelar el acuerdo emitiendo un Estado de cuenta bancario o notificando a la Cuenta Especial una gran cantidad de dinero. Si no coopera con el patrocinador o la empresa independiente después de la firma del Acuerdo mencionado, la empresa anunciará oportunamente al asesor financiero principal el contenido del acuerdo para que investigue e investigue los datos de la cuenta especial. Si el Acuerdo se rescinde antes de la expiración del período de validez, el Acuerdo podrá rescindirse y la cuenta especial para la recaudación de fondos podrá cancelarse. En el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo, la sociedad y las partes interesadas firmarán un nuevo acuerdo con el propietario del Acuerdo y lo anunciarán oportunamente tras la firma del Acuerdo mencionado. Quiero contenido. Si el acuerdo termina antes de la expiración del período de validez, la sociedad ejecutará el proyecto de oferta pública de inversión a través de la filial Holding, firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas pertinentes, la filial Holding o el comerciante que ejecute el proyecto de oferta pública de inversión en el plazo de un mes a partir de La fecha de terminación del Acuerdo y lo anunciará oportunamente. El Banco y la institución patrocinadora firmarán conjuntamente un acuerdo tripartito de supervisión, y la División de proyectos de inversión de capital recaudado y su filial de control se considerarán una parte común. La empresa, la filial controladora que ejecute el proyecto de inversión de capital recaudado, el banco comercial, el patrocinador o el propietario independiente
Los asesores financieros firmarán conjuntamente un acuerdo tripartito de supervisión, y la sociedad y sus filiales de cartera se considerarán partes comunes.
Artículo 16 cuando se produzca una de las siguientes circunstancias en un proyecto de inversión de capital recaudado, la empresa podrá prever la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto.
