Shanghai Huitong Energy Co.Ltd(600605)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, la empresa), sobre La base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). I. Declaración importante
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. II. Conclusión de la evaluación del control interno 1. ¿En la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno de la empresa, existen deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros?
D sí √ no
2. Conclusiones de la evaluación del control interno de los informes financieros
√ válido □ inválido
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. 3. Si se detectan deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros
D sí √ no
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. 4. Factores que afectan a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno desde la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
5. Si la opinión de auditoría sobre el control interno es coherente con la conclusión de la evaluación de la eficacia del control interno de los informes financieros de la empresa
√ Sí □ No 6. Si la divulgación de los principales defectos de control interno de los informes de auditoría de control interno no financieros es coherente con la divulgación del informe de evaluación del control interno de la empresa √ Sí □ No 3. Evaluación del control interno (1). Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include Shanghai Shanghai Huitong Energy Co.Ltd(600605) \ Co., Ltd., Shanghai Changyuan Investment and Development Co., Ltd., Shanghai hangzhan Investment and Development Co., Ltd., Shanghai defa Property Management Co., Ltd., Shanghai Huitong chuangxing Property Management Co., Ltd., Shanghai Light Aircraft yisha Property Management Co., Shanghai Kang Shanghai lvtai Real Estate Co., Ltd., Shanghai lvheng Real Estate Co., Ltd., Zhengzhou lvdu Commercial Management Co., Ltd., Nanchang Jindu Real Estate Co., Ltd., Nanchang Luyi Real Estate Development Co., Ltd., Henan maodu Decoration Engineering Co., Ltd. 2. Proporción de unidades incluidas en la evaluación:
Porcentaje de indicadores (%)
Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa
Los ingresos totales de explotación de las empresas incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación representan el 100% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
El nivel empresarial incluye la estructura organizativa, la estrategia de desarrollo, los recursos humanos, la responsabilidad social y la cultura empresarial, y el nivel empresarial incluye la gestión de fondos, el negocio de adquisiciones, la gestión de activos, la gestión de la producción, la gestión de proyectos, el negocio de ventas, la inversión extranjera y la gestión administrativa. El proceso de gestión incluye el informe financiero, la gestión presupuestaria, la gestión de contratos, el sistema de información, la supervisión de auditoría, etc. 4. Las esferas de alto riesgo en las que se hace hincapié son las siguientes:
Incluye principalmente el riesgo de gestión estratégica, el riesgo de producción segura, el riesgo de gestión de fondos, el riesgo de gestión de activos, el riesgo de competencia en el mercado, el riesgo de recursos humanos, el riesgo de cumplimiento de la ley, etc. 5. Si las unidades, operaciones y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, abarcan los principales aspectos de la gestión empresarial de la empresa y si existen omisiones importantes
D sí √ no 6. Existencia de exenciones legales
D sí √ no 7. Otras Notas
Ninguno. II. Base de la evaluación del control interno y criterios para determinar los defectos del control interno
La empresa organiza y lleva a cabo la evaluación del control interno sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa, el Manual de control interno de la empresa, el Manual de gestión del Departamento, etc.
1. Si las normas específicas de identificación de los defectos de control interno se ajustan a las del año anterior
D sí √ no
El Consejo de Administración de la empresa distingue entre el control interno de los informes financieros y el control interno de los informes no financieros de acuerdo con los requisitos de identificación de los principales defectos, los defectos importantes y los defectos generales en el sistema de normas de control interno de la empresa, junto con factores como el tamaño de la Empresa, las características de la industria, la preferencia por el riesgo y la tolerancia al riesgo, etc., y estudia y determina las normas específicas de identificación de los defectos de control interno aplicables a la empresa, que son coherentes con el año anterior. 2. Criterios para determinar las deficiencias del control interno de los informes financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos generales para defectos
Cuando uno o un grupo de controles internos carecen de uno o un grupo de defectos de control interno, existe una posibilidad razonable de que se hunda, existe una posibilidad razonable de que se hunda, Existe una probabilidad razonable de que no se pueda prevenir o prevenir a tiempo, o de que el total de activos netos en el informe financiero sea inferior al 0,3% de los activos netos de la empresa, pero el 0,1% de los activos netos de las grandes empresas.
0,1% de los activos netos de la empresa.
Periódico.
Nota: ninguna.
Los criterios cualitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cualitativos para la naturaleza de los defectos
Los directores, supervisores y altos directivos abusan de su poder y cometen actos fraudulentos de corrupción, soborno y malversación de fondos públicos; Las deficiencias importantes del control interno de la presentación de informes financieros detectadas y comunicadas a la administración no se corrigen en un plazo razonable; Si la empresa descubre errores contables importantes en años anteriores, corregirá los informes financieros presentados o divulgados; El entorno de control interno de la empresa no es válido; Los contadores públicos certificados encontraron inexactitudes significativas en los informes financieros del ejercicio en curso, y el funcionamiento del control interno no pudo encontrar tales inexactitudes.
No seleccionar y aplicar políticas contables de conformidad con los PCGA; No hay defectos importantes en el tratamiento contable de las transacciones no convencionales o especiales, y no hay controles compensatorios correspondientes. Hay uno o más defectos en el control del proceso de presentación de informes financieros al final del período y no puede garantizar razonablemente que los estados financieros preparados alcancen el objetivo real y exacto.
Defectos generales, además de defectos importantes, otros defectos importantes en el control interno de la presentación de informes financieros.
Nota: ninguna. 3. Criterios para determinar las deficiencias del control interno en los informes no financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes no financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos generales para defectos
Cuando uno o un grupo de controles internos carecen de uno o un grupo de defectos de control interno, existe una posibilidad razonable de que se hunda, existe una posibilidad razonable de que se hunda, Hay una posibilidad razonable de que el total de activos netos cause la propiedad directa de la empresa, lo que da lugar a la propiedad directa de la empresa, lo que da lugar a una pérdida de bienes directos de la empresa superior a la pérdida de activos netos de la empresa, inferior a la pérdida de activos netos de la Empresa inferior al 0,3% de los activos netos de la empresa. 0,3%, pero más del 0,1% de los activos netos de la empresa.
Del 0,1%.
Nota: ninguna.
Los criterios cualitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes no financieros determinados por la empresa son los siguientes:
Criterios cualitativos para la naturaleza de los defectos
La falta de procedimientos democráticos de adopción de decisiones o de errores importantes en cuestiones importantes; Violation of National Laws and Regulations, punished by the Government Department, and has been officially disclosed to the Foreign and has a significant negative impact on the disclosure of the regular Report of the company; El personal directivo superior de defectos graves y el personal técnico superior se han perdido gravemente; Las noticias negativas de los medios de comunicación se producen con frecuencia y la situación es cierta, lo que tiene un gran impacto social. La falta de control institucional o de fallos sistémicos de las empresas importantes ha dado lugar a importantes pérdidas identificadas de conformidad con las normas cuantitativas anteriores; No se han corregido los principales defectos del control interno; Se produjeron accidentes graves de Seguridad en el trabajo.
Los procedimientos democráticos de adopción de decisiones existen pero no son perfectos o los procedimientos de adopción de decisiones suelen cometer errores; Violation of National Laws and Regulations, suffered important Defects to the government department Punishment, but did not have a negative impact on the Periodic Report Disclosure of the company; La pérdida de personal en puestos clave es grave; Las noticias negativas aparecieron en los medios de comunicación y se extendieron a las regiones locales; Existen grandes deficiencias en los sistemas institucionales importantes o en la ejecución; No se han subsanado deficiencias importantes del control interno.
Defectos generales, además de defectos importantes, otros defectos de control interno no financieros.
Nota: ninguna. Iii. Identificación y rectificación de los defectos de control interno 1. Identificación y rectificación de los defectos de control interno en los informes financieros 1.1. Defectos importantes
Si la empresa tiene deficiencias significativas en el control interno de la presentación de informes financieros durante el período que abarca el informe
D sí √ no 1.2. Defectos importantes
Si la empresa tiene defectos importantes en el control interno de la presentación de informes financieros durante el período que abarca el informe
D sí √ no 1.3. Defectos generales
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha adoptado las medidas de rectificación correspondientes y ha completado la labor de rectificación. 1.4. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa no ha completado la rectificación de los principales defectos de control interno del informe financiero
D sí √ no 1.5. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa tiene defectos importantes en el control interno del informe financiero que no han completado la rectificación
D sí √ no 2. Identificación y rectificación de los defectos de control interno en los informes no financieros 2.1. Defectos importantes
Si la empresa ha detectado deficiencias significativas en el control interno de los informes no financieros durante el período que abarca el informe
D sí √ no 2.2. Defectos importantes
Si la empresa ha detectado deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros durante el período que abarca el informe
D sí √ no
2.3. Defectos generales
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha adoptado las medidas correctivas correspondientes y ha completado la labor de rectificación. 2.4. A través de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa encuentra defectos significativos en el control interno de los informes no financieros que no han completado la rectificación
D sí √ no 2.5. A través de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa encuentra defectos importantes en el control interno de los informes no financieros que no han completado la rectificación
D sí √ no 4. Otras cuestiones importantes relacionadas con el control interno Rectificación de los defectos de control interno en el último año
D aplicable √ no aplicable 2. Funcionamiento del control interno en el año en curso y dirección de la mejora en el año siguiente
√ aplicable □ No aplicable
En 2022, la empresa seguirá promoviendo la integración de las normas y directrices básicas de control interno con el sistema y el proceso de funcionamiento cotidianos de la empresa, fortaleciendo la conciencia de responsabilidad de los principales responsables internos, garantizando la aplicación de todos los requisitos, salvaguardando eficazmente los derechos e intereses de los accionistas y garantizando el desarrollo sostenible y saludable de la empresa. 3. Otras cuestiones importantes
D Aplicación
