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Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, as í como las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, los Estatutos de la sociedad y el sistema de trabajo del informe anual del Comité de auditoría del Consejo de Administración, etc., en 2021 el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cumplirá concienzudamente sus responsabilidades de conformidad con el principio de diligencia debida, y se informa de la siguiente manera sobre el desempeño de sus funciones en 2021:
Información básica del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa
El Comité de auditoría del noveno Consejo de Administración de la empresa está integrado por tres miembros, a saber, el director independiente Yang Guang, el director independiente Hua xiuping y el Director no independiente Song lingbo.
Convocación de la reunión del Comité de auditoría de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñó activamente sus funciones de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de auditoría y otras disposiciones pertinentes, como sigue: en 2021, el Comité de auditoría celebró 7 reuniones y todos los miembros asistieron personalmente a todas las reuniones. El 6 de enero de 2021 se celebró la primera reunión del Comité de auditoría en 2021, cuyo contenido principal fue la comunicación preliminar con Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) sobre la Organización del examen anual y los puntos clave de la auditoría.
El 5 de abril de 2021 se celebró la segunda reunión del Comité de auditoría en 2021, cuyo contenido principal fue el siguiente: 1. Examen y aprobación de la propuesta sobre la transferencia de acciones y transacciones conexas de filiales controladas; 2. En cuanto a la propuesta de previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de las filiales de propiedad total de la empresa en 2021, la propuesta pertinente se presentará a la cuarta reunión del noveno Consejo de Administración para su examen.
El 23 de abril de 2021 se celebró la reunión anual de 2020 del Comité de auditoría, cuyo contenido principal fue el siguiente: 1. Examen y aprobación del informe anual de la empresa para 2020; 2. Informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020; 3. En cuanto al nombramiento de la empresa de contabilidad Lixin como organismo de auditoría financiera y de control interno de la empresa en 2021, el proyecto de ley pertinente se presentará a la quinta reunión del noveno Consejo de Administración para su examen.
El 29 de abril de 2021 se celebró la tercera reunión del Comité de auditoría en 2021, cuyo contenido principal fue el siguiente: examen y aprobación del primer informe trimestral de la empresa 2021.
El 31 de mayo de 2021 se celebró la cuarta reunión del Comité de auditoría en 2021, cuyo contenido principal es: escuchar la situación de la gestión financiera, de auditoría y de control interno de la empresa desde este año, y presentar las opiniones y sugerencias pertinentes sobre la gestión del control interno de la empresa.
El 23 de agosto de 2021 se celebró la quinta reunión del Comité de auditoría en 2021, cuyo contenido principal fue el siguiente: examen y aprobación del informe semestral de la empresa 2021.
El 29 de octubre de 2021 se celebró la sexta reunión del Comité de auditoría en 2021, cuyo contenido principal fue el siguiente: examen y aprobación del informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
Contenido principal de la labor del Comité de auditoría de la Junta
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
En la auditoría anual de la empresa, discutimos y nos comunicamos con la CPA sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría, el método de auditoría, etc. el trabajo de auditoría se llevó a cabo de acuerdo con el plan. Después de que el informe de auditoría fue publicado, el Estado financiero anual y otros asuntos fueron discutidos y presentados al Consejo de Administración para su examen. Hemos realizado una evaluación objetiva de la independencia y la profesionalidad de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría anual de la empresa. Creemos que Lixin Certified Public Accountants completó con éxito la auditoría financiera de la empresa durante su servicio de auditoría.
2. Opiniones de auditoría sobre la contratación de empresas contables por la empresa
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa llevó a cabo una auditoría completa de la calificación de la empresa de contabilidad XinXin (Asociación General Especial) y consideró que tenía los requisitos de calificación para servir a la empresa. En la reunión anual de 2020 del Comité de auditoría celebrada el 23 de abril de 2021, el Comité de auditoría examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la contratación de la empresa de contabilidad Lixin como organismo de auditoría financiera y control interno de la empresa en 2021. Está de acuerdo en que la empresa contrate un servicio de auditoría financiera y de control interno para 2021 y presente las propuestas pertinentes al Consejo de Administración de la empresa para su examen. 3. Examinar los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría dio pleno juego a su nivel profesional y examinó cuidadosamente los informes financieros trimestrales, semestrales y anuales de la empresa. Creemos que los informes financieros de la empresa son auténticos, completos y precisos, no hay fraude, fraude ni inexactitudes importantes, y no hay ajustes importantes de Los errores contables, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes, cuestiones que dan lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas. El contenido y el formato del informe financiero se ajustan a las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai y reflejan adecuadamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa.
4. Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial relativamente perfecta y un sistema institucional. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y sistemas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. El informe de autoevaluación del control interno de la empresa puede reflejar la situación real del control interno de la empresa con veracidad y precisión, y la construcción del sistema de control interno de la empresa se ajusta a las normas.
5. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría instó al Departamento de auditoría interna de la empresa a que aplicara estrictamente la labor de auditoría y a que formulara observaciones orientativas sobre algunos problemas que se planteaban en la auditoría interna. 6. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Con el fin de lograr una mejor comunicación entre la dirección, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y los auditores, escuchamos activamente las opiniones de todas las Partes, cooperamos activamente con las organizaciones de auditoría externa, organizamos racionalmente las cuestiones de coordinación pertinentes, mejoramos la eficiencia de la auditoría, reducen los costos de auditoría y cumplen las responsabilidades de ayudar a la empresa a completar con éxito la auditoría.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa supervisará la auditoría externa de la empresa, dirigirá la auditoría interna y el control interno, revisará los estados financieros, reforzará el control interno, supervisará el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cotizada en bolsa de Shanghai y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa. Fortalecer la autenticidad y fiabilidad de la información financiera de la empresa, cumplir escrupulosamente con su deber y diligencia, cumplir mejor con las responsabilidades del Comité de auditoría y promover eficazmente la mejora continua del nivel de gobernanza empresarial.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa seguirá adhiriéndose al principio de prudencia, objetividad e independencia, cumplirá diligentemente las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, desempeñará plenamente las funciones de supervisión del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, desempeñará eficazmente sus responsabilidades en el ámbito de sus funciones y facultades, protegerá los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos sus accionistas y promoverá el funcionamiento estable y normalizado de la empresa.
Junta de Auditores 1 de abril de 2022
