Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Sailun Group Co.Ltd(601058)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
De conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores, Las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión en 2022) (anuncio de la Comisión Reguladora de valores no. 15), las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de la bolsa de Shanghai y las directrices para la supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – formato de anuncio, etc. Como órgano de supervisión permanente de la oferta no pública de acciones en 2020 de Sailun Group Co.Ltd(601058) (en lo sucesivo denominada Sailun Group Co.Ltd(601058) “o” la empresa “), Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (en lo sucesivo denominada Sinolink Securities Co.Ltd(600109) ” o “El organismo patrocinador”) llevó a cabo una verificación cuidadosa y prudente del depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021. Los detalles de la verificación son los siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación del documento [2021] 596 de la Comisión Reguladora de valores de China, la empresa emitió un total de 4.089971.322 acciones ordinarias de renminbi (acciones a) a puerta cerrada a Yuan zhongxue y ruiyuan dingshi Investment Co., Ltd. Con un precio de emisión de 3,00 yuan por acción, el capital total recaudado en esta emisión fue de 12.269139.966,00 Yuan, y el capital neto recaudado después de deducir 12.981399,14 Yuan de los gastos de emisión (excluidos los impuestos) fue de 12.139325,86 Yuan. The above raised funds have been examined by Zhongxing Hua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) “Zhongxing huayian Zi (2021) 030008” capital Verification Report. La empresa ha adoptado un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados de conformidad con las normas pertinentes.
Al 31 de diciembre de 2021, el capital recaudado de la empresa para el proyecto de recaudación de fondos era de 11.075926283 Yuan, y el saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos era de 10.68851506 Yuan (incluidos los ingresos por intereses y la deducción de los cargos bancarios).
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de las empresas, los inversores y los acreedores, la empresa adopta un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa No. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (revisadas en 2022) “, las” medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai “y el” sistema de gestión de los fondos recaudados por las empresas Y cumplir estrictamente los procedimientos de examen y aprobación del uso, con el fin de supervisar la gestión y el uso de los fondos recaudados y garantizar que los fondos se utilicen exclusivamente.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta de recaudación de fondos era el siguiente:
Unidad: Yuan
Nombre de la empresa nombre del banco depositario número de cuenta saldo al 31 de diciembre de 2021
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. 38030279920090015012317043
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Bank Laoshan Sub – Branch 37200557001 Xiamen Changelight Co.Ltd(300102) 3021569067
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Stock Co., Ltd. 3803027992009 Shandong Xiantan Co.Ltd(002746) 962216494 sailun Shenyang Company Qingdao gaokeyuan Sub – Branch
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Laoshan Sub – Branch 372005570001 Dagang Holding Group Co.Ltd(300103) 063692748902
Total 106888851506
Nota 1: el saldo de la cuenta especial de fondos recaudados incluye los intereses devengados por los fondos recaudados depositados en el Banco y los gastos de manipulación bancaria deducidos.
Nota 2: el nombre original de la antigua Subdivisión No.4 de la ciudad de Qingdao se cambió a la Subdivisión No.4 de la carretera central de Qingdao Donghai, cuya autoridad para firmar el contrato será ejecutada por la Subdivisión de Qingdao gaokeyuan.
Ii) Firma y aplicación del acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de las empresas, los inversores y los acreedores, la empresa adopta un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las medidas para la administración de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y el “sistema de gestión de los fondos recaudados por las empresas”, etc Y cumplir estrictamente los procedimientos de examen y aprobación del uso, con el fin de supervisar la gestión y el uso de los fondos recaudados y garantizar que los fondos se utilicen exclusivamente.
El 26 de marzo de 2021, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial para el almacenamiento de fondos recaudados con la Agencia patrocinadora de la época Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) \ \ \ \ At the same time, the company signed the four – Square Regulatory Agreement on raising funds Storage account with Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) \ \ \ No hay diferencia significativa entre el contenido del Acuerdo de supervisión mencionado y el acuerdo tripartito de supervisión (Modelo) para el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados por la bolsa de Shanghai.
El 22 de marzo de 2022, la empresa cambió de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) a la supervisión continua. According to Regulatory Requirements for the Management and use of funds raised by Listed Companies (revised in 2022) issued by the Shanghai Stock Exchange and other relevant provisions, on 28 March 2022, the company entered into a Tripartite Regulatory Agreement on the Storage of funds raised by the Special account with the Branch of Qingdao gaokeyuan, the Branch of Qingdao gaokeyuan and the Branch of Qingdao Laoshan; At the same time, the company signed the “Four – Square Regulatory Agreement for Collecting funds Storage” with Sinolink Securities Co.Ltd(600109) \
No hay diferencia significativa entre el contenido del Acuerdo de supervisión mencionado y el acuerdo tripartito de supervisión (Modelo) para el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados por la bolsa de Shanghai.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
El uso real de los fondos recaudados por la empresa es el siguiente:
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “proyectos financiados con fondos recaudados”)
El uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se detalla en el cuadro adjunto: cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados. Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
El 29 de marzo de 2021, la 19ª reunión del 5º Consejo de Administración y la 13ª reunión del 5º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados por sí mismos para los gastos de emisión pagados. La cantidad de fondos recaudados por Shenyang mediante el uso de fondos recaudados para reemplazar los proyectos de recaudación de fondos invertidos por adelantado es de 10.800909.932,20 Yuan, y la cantidad de fondos recaudados por la empresa mediante el uso de fondos recaudados para reemplazar los gastos de emisión pagados es de 608463,51 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido).
El director independiente de la empresa expresó su opinión de que el examen y la votación por el Consejo de Administración de la empresa sobre la propuesta de sustituir los fondos autofinanciados por los fondos recaudados por adelantado y los fondos propios pagados por los gastos de emisión por los fondos recaudados se ajustaban a las normas y reglamentos pertinentes, como las medidas administrativas para la recaudación de fondos de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai, y que el procedimiento era legal. Los fondos autofinanciados invertidos en la fase inicial de Shenyang y los gastos de emisión pagados por la empresa con sus propios fondos han sido verificados por contadores públicos certificados. The Company and its subsidiary companies have not contradicted the Implementation Plan of the project, do not affect the normal process of the project, did not Alter the Investment Direction of the Fund raised and Damage the interests of Shareholders, and agreed to replace the Self – raised Fund that had been put in the project by adelantado by Shenyang using The raised Fund 108009093220 Yuan. Se acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados para reemplazar los fondos propios pagados por la emisión de 608463,51 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido).
La Junta de supervisores de la empresa expresó su opinión de que no había ningún cambio o cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados. Esta sustitución no afectará a la ejecución normal de los proyectos de inversión de capital recaudado y se ajustará a las disposiciones relativas a la sustitución de los fondos recaudados en un plazo de seis meses a partir de la recepción de las cuentas, y el contenido y los procedimientos se ajustarán a las disposiciones pertinentes de las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai (revisadas en 2013), etc Al mismo tiempo, con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y maximizar los intereses de los inversores, no hay daños a los intereses de los accionistas, de conformidad con las necesidades de desarrollo de la empresa, es necesario y razonable.
La institución patrocinadora de la empresa Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
El uso de fondos recaudados en Shenyang para reemplazar los fondos recaudados por sí mismos que se invierten por adelantado en proyectos de inversión de fondos recaudados y los fondos recaudados por sí mismos que se utilizan para reemplazar los fondos desembolsados para la emisión han sido examinados y aprobados por el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la empresa, El director independiente de la empresa ha emitido una opinión independiente claramente acordada, la empresa de contabilidad zhongxinghua (Asociación General Especial) ha realizado una auditoría especial y ha emitido un informe de evaluación especial. Se han cumplido los procedimientos necesarios y el tiempo de sustitución de los fondos recaudados no excede de seis meses desde la recepción de los fondos recaudados, de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai.
Antes de que el capital recaudado esté en su lugar, Shenyang pondrá el capital recaudado por sí mismo en el proyecto de recaudación de fondos de acuerdo con las necesidades de desarrollo de la empresa y la ejecución del proyecto de recaudación de fondos. Una vez que los fondos recaudados estén en su lugar, la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados En conclusión, la institución patrocinadora no tiene objeciones a la utilización de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos autofinanciados que han pagado los gastos de emisión.
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había cambiado el proyecto de inversión de capital recaudado.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
Durante el período de supervisión continua, la empresa cumplirá estrictamente las leyes y reglamentos nacionales y los requisitos del Departamento de supervisión de valores, el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa, los requisitos pertinentes del Acuerdo de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados firmado por la empresa y las partes interesadas, utilizará los fondos recaudados de manera legal, conforme y razonable, y cumplirá las obligaciones pertinentes de divulgación de información de manera oportuna, veraz, exacta y completa. El uso de los fondos recaudados y la divulgación de información no son ilegales.
Opiniones de verificación de los patrocinadores
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas se ajustan a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, etc., y que los fondos recaudados se almacenan en cuentas especiales y se utilizan especialmente. No hay cambios encubiertos en la inversión de capital y en detrimento de los intereses de los accionistas, no hay uso ilegal de los fondos recaudados.
Cuadro adjunto: cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados 12139326 total de fondos recaudados invertidos este año 11075193
Total de fondos recaudados para fines de cambio
Proporción del total de fondos recaudados invertidos en fondos recaudados con fines de cambio
Compromisos de inversión fondos recaudados compromisos de inversión total ajustados compromisos de inversión al final del período aportaciones del año en curso compromisos al final del período
