Almacenamiento anual y utilización real de los fondos recaudados
Informe forense
Zhongxinghua Certified Public Accountants (Special general Partnership)
Zhongxinghua Certified Public Counts LLP address: 20 Lize sohob Block, no. 20, Lize Road, Fengtai district, Beijing Zip Code: 100073 Telephone: (010) 51423818 Fax: (010) 51423816
Catálogo
Informe de verificación II. Informe especial sobre el almacenamiento anual y el uso real de los fondos recaudados
Zhongxinghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) z h o n g I N G H u A C E R T i F I e d P U B L I C A C o u n t a n t s l p address (L O C a t i o n): 20 / F, Tower B, Lize Soho, 20 Lize Road, Fengtai district, Beijing, China, Beijing PR China T e l (t e l): 0 1 0 – 5 1 4 2 3 8 1 8 F a X (F a X): 0 1 0 – 5 1 4 2 3 8 1 6
Informe de garantía sobre el almacenamiento anual y el uso real de los fondos recaudados
Zhongxing huahe Zi (2022) No. 030026 Sailun Group Co.Ltd(601058) todos los accionistas:
Aceptamos el encargo de verificar el informe especial adjunto sobre el depósito anual y el uso real de los fondos recaudados por la empresa hasta el 31 de diciembre de 2021.
Responsabilidades de la Junta
De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China y las “Directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado” publicadas por la bolsa de Shanghai y otras disposiciones pertinentes, se preparará un informe especial sobre el almacenamiento anual y el uso real de los fondos recaudados por las empresas y se asegurará de que su contenido sea verdadero y exacto. Es responsabilidad del Consejo de Administración de su empresa estar completo y libre de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Responsabilidad de la CPA
Nuestra responsabilidad es emitir una opinión de garantía sobre el informe especial sobre el almacenamiento anual y el uso real de los fondos recaudados por la empresa sobre la base de la labor de garantía. Hemos llevado a cabo nuestra labor de certificación de conformidad con las disposiciones de la norma China de otras prácticas de certificación de contadores públicos certificados no. 3101 – prácticas de certificación distintas de la auditoría o el examen de la información financiera histórica, que exige que cumplamos el Código de ética profesional de los contadores públicos certificados de China. Planificar y llevar a cabo la labor de verificación para obtener garantías razonables de que no hay inexactitudes significativas en el informe especial sobre el almacenamiento anual y el uso real de los fondos recaudados por la empresa. En el curso de la ejecución de la garantía, realizamos los procedimientos que consideramos necesarios para examinar los registros contables y volver a calcular el importe de los artículos pertinentes. Creemos que nuestra labor de verificación proporciona una base razonable para la emisión de opiniones de verificación.
Conclusiones forenses
Código de valores: Sailun Group Co.Ltd(601058) abreviatura de valores: Sailun Group Co.Ltd(601058) número de anuncio: p 2022 – 032 Sailun Group Co.Ltd(601058)
Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados
La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración velarán por que el contenido del anuncio no contenga registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán la responsabilidad individual y solidaria de la autenticidad, exactitud e integridad de su contenido.
De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado” y el “sistema de gestión de los fondos recaudados” y otras disposiciones pertinentes, El Consejo de Administración de la empresa (en lo sucesivo denominada “la empresa”) llevó a cabo una verificación exhaustiva del uso de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones no públicas en 2021 y publicó un informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados. La información pertinente es la siguiente:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación del documento [2021] 596 de la Comisión Reguladora de valores de China, en marzo de 2021 la empresa emitió a Yuan zhongxue y ruiyuan dingshi Investment Co., Ltd. Un total de 4.089713.322 acciones de acciones comunes RMB (acciones a) a dos inversores específicos a puerta cerrada, con un precio de emisión de 3,00 Yuan por acción, un total de 122691.966,00 Yuan de capital recaudado y 12.391399,14 Yuan de capital neto recaudado después de deducir los gastos de emisión (excluidos los impuestos). The above raised funds have been examined by Zhongxing Hua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) “Zhongxing huayian Zi (2021) 030008” capital Verification Report. La empresa ha adoptado un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para recaudar fondos.
Al 31 de diciembre de 2021, el capital recaudado de la empresa para el proyecto de recaudación de fondos era de 11.075926283 Yuan, y el saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos era de 10.68851506 Yuan (incluidos los ingresos por intereses y la deducción de los cargos bancarios).
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de las empresas, los inversores y los acreedores, la empresa adopta un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “Directrices para la supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado” y el “sistema de gestión de los fondos recaudados” y otras disposiciones pertinentes. Y cumplir estrictamente los procedimientos de examen y aprobación del uso, con el fin de supervisar la gestión y el uso de los fondos recaudados y garantizar que los fondos se utilicen exclusivamente.
El 26 de marzo de 2021, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial para el almacenamiento de fondos recaudados con la Agencia patrocinadora de la época Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) \ \ \ \ At the same time, the company signed the four – Square Regulatory Agreement on raising funds Storage account with Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) \ \ \ No hay diferencia significativa entre el contenido del Acuerdo de supervisión mencionado y el acuerdo tripartito de supervisión (Modelo) para el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados por la bolsa de Shanghai.
La empresa celebró la 29ª reunión del quinto Consejo de Administración el 17 de enero de 2022 y la primera reunión extraordinaria de accionistas en 2022, respectivamente, el 8 de febrero de 2022, y examinó y aprobó las propuestas relativas a la emisión pública de bonos convertibles de la empresa. El 22 de marzo de 2022, la empresa firmó un acuerdo de recomendación con Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (en adelante denominado Sinolink Securities Co.Ltd(600109) \ De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de la emisión y cotización de valores de la Comisión Reguladora de valores de China, cuando una empresa solicite de nuevo la emisión de valores para contratar a un organismo de recomendación por separado, pondrá fin al Acuerdo de recomendación con el Organismo de recomendación original, y el Organismo de Recomendación contratado por separado completará la supervisión continua pendiente del Organismo de recomendación original. Por consiguiente, la empresa y el patrocinador de suscripción firmaron el 22 de marzo de 2022 el Acuerdo de rescisión, y la supervisión continua pendiente del patrocinador de suscripción será realizada por el patrocinador de suscripción. Sinolink Securities Co.Ltd(600109) \
El 28 de marzo de 2022, en vista del cambio de la organización patrocinadora, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial para el almacenamiento de fondos recaudados con la sucursal de Qingdao gaokeyuan y la sucursal de Qingdao Laoshan. Se firmó un acuerdo de supervisión cuatripartito para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con la sucursal de Qingdao gaokeyuan y la sucursal de Qingdao Laoshan. No hay diferencia significativa entre el contenido del Acuerdo de supervisión mencionado y el acuerdo tripartito de supervisión (Modelo) para el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados por la bolsa de Shanghai.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta de recaudación de fondos era el siguiente:
Unidad: Yuan
Nombre de la empresa nombre del banco depositario número de cuenta saldo al 31 de diciembre de 2021
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd.
38030279920090015012317043 Sailun Group Co.Ltd(601058) Company Qingdao Donghai Middle Road Sub – Branch
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 372005570001 Chengdu Corpro Technology Co.Ltd(300101) 023021569067
Qingdao Laoshan Sub – Branch
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd.
3803027992009 Shandong Xiantan Co.Ltd(002746) 962216494 Qingdao Donghai Middle Road Sub – Branch
Shenyang
Bank Of Communications Co.Ltd(601328)
372005570001 Dagang Holding Group Co.Ltd(300103) 063692748902 Subdivisión de Qingdao Laoshan
Total 106888851506
Nota 1: el saldo de la cuenta especial de fondos recaudados incluye los intereses devengados por los fondos recaudados depositados en el Banco y se deducen los gastos de manipulación bancaria.
Nota 2: el nombre original de la antigua Subdivisión no. 4 de la ciudad de Qingdao se cambió a la Subdivisión no. 4 de la carretera central de Qingdao Donghai, cuya autoridad para firmar el contrato será ejecutada por la Subdivisión no. 4 de la ciudad de Qingdao. Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
1. Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
La empresa utiliza los fondos recaudados estrictamente de conformidad con el “sistema de gestión de los fondos recaudados por la empresa”. Al 31 de diciembre de 2021, el uso real de los fondos recaudados se detalla en el “cuadro adjunto: cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados”.
2. Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El 29 de marzo de 2021, la compañía convocó la 19ª reunión del 5º Consejo de Administración y la 13ª reunión del 5º Consejo de supervisión para examinar y aprobar la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos y los fondos autofinanciados pagados para los gastos de emisión. La cantidad de fondos recaudados por Shenyang mediante el uso de fondos recaudados para reemplazar los proyectos de recaudación de fondos invertidos por adelantado es de 10.800909.932,20 Yuan, y la cantidad de fondos recaudados por la empresa mediante el uso de fondos recaudados para reemplazar los gastos de emisión pagados es de 608463,51 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido).
Dictamen del director independiente de la empresa: el examen y la votación por el Consejo de Administración de la empresa sobre la propuesta relativa a la sustitución de los fondos autofinanciados y los fondos propios pagados por adelantado por los fondos recaudados se ajustan a las normas y reglamentos pertinentes, como las medidas administrativas para la recaudación de fondos de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai, y los procedimientos son legales. Los fondos autofinanciados invertidos en la fase inicial de Shenyang y los gastos de emisión pagados por la empresa con sus propios fondos han sido verificados por contadores públicos certificados. The Company and its subsidiary companies have not contradicted the Implementation Plan of the project, do not affect the normal process of the project, did not Alter the Investment Direction of the Fund raised and Damage the interests of Shareholders, and agreed to replace the Self – raised Fund that had been put in the project by adelantado by Shenyang using The raised Fund 108009093220 Yuan. Se acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados para reemplazar los fondos propios pagados por la emisión de 608463,51 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido).
La Junta de supervisores de la empresa expresó su opinión de que no había ningún cambio o cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados. Esta sustitución no afectará a la ejecución normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y se ajustará a las disposiciones sobre la sustitución de los fondos recaudados en un plazo de seis meses a partir de la recepción de las cuentas, y el contenido y los procedimientos se ajustarán a las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de Las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y a las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, etc. Al mismo tiempo, con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y maximizar los intereses de los inversores, no hay daños a los intereses de los accionistas, de conformidad con las necesidades de desarrollo de la empresa, es necesario y razonable.
El patrocinador de suscripción emitió una opinión de verificación con este fin:
Shenyang utiliza fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por sí mismos y los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados.
