Artículo 1 con el fin de mejorar el nivel de Gobierno de Guangxi Guiguan Electric Power Co.Ltd(600236) (en lo sucesivo, « La empresa»), promover el funcionamiento normal de la empresa, normalizar la selección y el desempeño de los secretarios de la Junta de Síndicos, fortalecer la orientación sobre la labor de los secretarios de la Junta de Síndicos y dar pleno juego a la función de los secretarios de la Junta de Síndicos, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo, « el derecho de sociedades»), El presente sistema de trabajo se ha formulado de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), las directrices de la bolsa de Shanghai para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y el reglamento de la Junta de directores.
Artículo 2 la sociedad tendrá un Secretario del Consejo de Administración, que se encargará del Departamento de valores y capital. El Secretario del Consejo de Administración es el personal directivo superior de la empresa, es responsable ante la empresa y el Consejo de Administración y desempeña sus funciones de manera fiel y diligente. Las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos relativos al personal directivo superior de la sociedad se aplicarán al Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración es el enlace designado entre la empresa y la bolsa de Shanghai. La Bolsa de Shanghai sólo acepta al Secretario del Consejo de Administración o a la persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración para que se ocupe de la divulgación de información, la gobernanza empresarial y la gestión de las acciones en el ámbito de sus responsabilidades.
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la gestión de la divulgación de información de la empresa, que incluirá: i) la publicación de la información de la empresa;
Organizar y perfeccionar el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa;
Instar a los responsables de la divulgación de información pertinentes de la empresa a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información y a que coordinen a todas las partes interesadas y al personal pertinente para que cumplan las obligaciones de divulgación de información;
Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa e informar y divulgar oportunamente a la bolsa de Shanghai cuando no se revele información importante;
Ser responsable de la preparación del informe de registro de personas con información privilegiada de la empresa;
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación y verificar activamente la autenticidad de los informes, instar al Consejo de Administración de la empresa a que los revele o aclare oportunamente y responder oportunamente a las preguntas de la bolsa de Shanghai.
Artículo 4 el Secretario del Consejo de Administración prestará asistencia al Consejo de Administración en el fortalecimiento del mecanismo de gobernanza empresarial, entre otras cosas:
Organizar la preparación de las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, participar en las reuniones de la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y las reuniones conexas del personal directivo superior, y ser responsable de la labor y la firma de las actas de las reuniones del Consejo de Administración;
Establecer y perfeccionar el sistema de control interno de la empresa;
Promover activamente a las empresas para evitar la competencia entre pares y reducir y regular las transacciones conexas;
Promover activamente el establecimiento y perfeccionamiento del mecanismo de incentivos y restricciones de la empresa;
Promover activamente la responsabilidad social de las empresas.
Artículo 5 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la gestión de las relaciones con los inversores de la sociedad y coordinará la comunicación de información entre la sociedad y las autoridades reguladoras de valores, los inversores, las instituciones de servicios de valores y los medios de comunicación. Artículo 6 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la gestión de las acciones de la sociedad, que incluirá:
Custodia de los datos sobre las acciones de la sociedad que posean los directores, supervisores, altos directivos, accionistas controladores y sus directores, supervisores y altos directivos;
Ser responsable de revelar los cambios en las acciones de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa;
Manejar los asuntos relacionados con la venta limitada de acciones de la empresa;
Otras cuestiones relativas a la gestión de las acciones de la empresa.
Artículo 7 el Secretario del Consejo de Administración prestará asistencia al Consejo de Administración en la formulación de la estrategia de desarrollo del mercado de capitales de la sociedad y en la planificación o ejecución de la refinanciación del mercado de capitales de la sociedad o de las fusiones y adquisiciones.
Artículo 8 el Secretario del Consejo de Administración se encargará de la normalización de los asuntos de capacitación operacional de la empresa, organizará la capacitación de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en las leyes, la administración, las normas de inclusión en la lista y las disposiciones pertinentes, y ayudará a esas personas a comprender sus respectivas responsabilidades en la divulgación de información.
Artículo 9 el Secretario del Consejo de Administración informará a los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para que cumplan sus obligaciones de lealtad y diligencia. Si se entera de que las personas mencionadas han violado las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, otros documentos normativos, las normas de inclusión en la lista, otras disposiciones de la bolsa de Shanghai y los Estatutos de la sociedad, o de que la sociedad ha adoptado o puede adoptar decisiones que violen las disposiciones pertinentes, Se lo recordará a las personas pertinentes e informará inmediatamente a la bolsa de Shanghai. Artículo 10 el Secretario del Consejo de Administración desempeñará las demás funciones exigidas por el derecho de sociedades, la c
Artículo 11 en el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad tendrá derecho a conocer la situación financiera y operacional de la sociedad, participar en las reuniones pertinentes relativas a la divulgación de información, consultar todos los documentos relativos a la divulgación de información y exigir a los departamentos y al personal pertinentes de la sociedad que proporcionen oportunamente la información y la información pertinentes.
Artículo 12 cuando la sociedad convoque una reunión de trabajo del Director General y otras reuniones relacionadas con cuestiones importantes de la sociedad, informará sin demora al Secretario del Consejo de Administración de que asista a la reunión sin derecho a voto y le proporcionará los materiales de la reunión. Artículo 13 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad podrá informar directamente a la bolsa de Shanghai si se ve obstaculizado indebidamente o gravemente obstaculizado en el desempeño de sus funciones.
Artículo 14 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad firmará un acuerdo de confidencialidad con la sociedad y se comprometerá a cumplir la obligación de confidencialidad durante el período de su mandato y después de su partida hasta que la información pertinente se revele al público, siempre que la información relativa a las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad no esté comprendida en el ámbito de aplicación de la confidencialidad antes mencionada.
Artículo 15 el Consejo de Administración de la sociedad contratará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración de la sociedad en el desempeño de sus funciones.
En caso de que el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones o de que el Secretario del Consejo de Administración lo autorice, el representante de valores desempeñará sus funciones en su nombre. Durante ese período, no se exime naturalmente al Secretario de la Junta de sus responsabilidades.
El representante de valores obtendrá el certificado de calificación de Secretario del Consejo de Administración aprobado por la bolsa de Shanghai.
Artículo 16 para ser Secretario del Consejo de Administración de una sociedad, se cumplirán las siguientes condiciones:
Tener una buena ética profesional y cualidades personales;
Tener los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos necesarios para desempeñar sus funciones; Tener la experiencia laboral necesaria para desempeñar sus funciones;
Obtener el certificado de calificación del Secretario del Consejo de Administración aprobado por la bolsa de Shanghai. Artículo 17 el Secretario del Consejo de Administración tendrá los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos necesarios para desempeñar sus funciones y tendrá una buena ética profesional y cualidades personales.
Artículo 18 en principio, el Secretario del Consejo de Administración será ocupado por personal a tiempo completo y también por el Director de la empresa. No obstante, cuando un acto sea realizado por separado por el Director y el Secretario del Consejo de Administración, el Director que también sea Secretario del Consejo de Administración actuará como Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 19 ninguna person a podrá ser secretaria del Consejo de Administración de una sociedad en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 146 de la Ley de sociedades;
Ii) ha sido objeto de sanciones administrativas por la c
Ha sido reconocida públicamente por la bolsa de Shanghai como no apta para ser secretaria del Consejo de Administración de la empresa;
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos tres años o ha sido criticado en más de tres notificaciones públicas;
V) el actual supervisor de la empresa;
Otras circunstancias que la bolsa de Shanghai considere inadecuadas para actuar como Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 20 los contadores públicos y los abogados de las empresas de contabilidad contratadas por la empresa no podrán ser simultáneamente secretarios del Consejo de Administración.
Artículo 21 el Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Presidente de la sociedad y nombrado o destituido por el Consejo de Administración.
Artículo 22 después de nombrar al Secretario del Consejo de Administración y al representante de Asuntos de valores, la sociedad publicará sin demora y presentará a la bolsa de Shanghai los siguientes materiales:
La Carta de recomendación del Consejo de Administración, incluida la Declaración del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores de que cumplen las condiciones de servicio establecidas en el presente reglamento, su cargo actual, su desempeño en el trabajo y su carácter personal, etc.;
Ii) copias de los currículos personales y certificados académicos del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores;
La Carta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración o del representante de valores o las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración;
Los medios de comunicación del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono móvil, el fax, la dirección de comunicación y la dirección de correo electrónico especial, etc.
En caso de que se modifiquen los medios de comunicación mencionados anteriormente, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de Shanghai los datos modificados.
Artículo 23 cuando el Secretario del Consejo de Administración se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad lo despedirá en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzcan los hechos pertinentes:
Cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 19 del presente sistema de trabajo;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causan grandes pérdidas a la empresa o al inversor;
Violar las leyes y reglamentos, las normas pertinentes de la bolsa de Shanghai y los Estatutos de la sociedad, etc., causando grandes pérdidas a la sociedad y a los inversores.
Artículo 24 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones suficientes y no podrá destituirlo sin ninguna razón. Cuando el Secretario del Consejo de Administración sea despedido o dimita, la empresa informará sin demora a la bolsa de Shanghai, exponiendo las razones y haciendo un anuncio público. El Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a presentar un informe personal a la bolsa de Shanghai en relación con la destitución indebida o la renuncia de la empresa.
Artículo 25 durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración de la sociedad designará sin demora a un director o a un directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración e informará al respecto a la bolsa de Shanghai para que conste en acta, y al mismo tiempo determinará lo antes posible la elección del Secretario del Consejo de Administración.
Antes de que el Consejo de Administración de la empresa designe a la persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración, el representante legal de la empresa actuará en nombre del Secretario del Consejo de Administración.
Si el Secretario del Consejo de Administración está vacante durante más de tres meses, el representante legal de la empresa desempeñará las funciones de Secretario del Consejo de Administración y completará el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración en un plazo de seis meses. Artículo 26 cuando el Secretario del Consejo de Administración sea destituido o dimita de su cargo, estará sujeto al examen de la destitución del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión de la sociedad, y transferirá los documentos de archivo pertinentes, los asuntos que se estén tramitando y otros asuntos pendientes bajo la supervisión del Consejo de supervisión.
Después de que el Secretario del Consejo de Administración sea despedido o dimita, asumirá la responsabilidad del Secretario del Consejo de Administración hasta que no cumpla las obligaciones de presentación de informes y anuncio público, o no haya completado los procedimientos de examen de la partida, transferencia de archivos, etc.
Artículo 27 el derecho de interpretación del presente sistema será atribuido al Departamento de capital de valores de la sociedad.
Artículo 28 el sistema se aplicará a partir de la fecha de aprobación de la resolución del Consejo de Administración.
